Předčasný nákup akcií, předseda společnosti Everest Securities dostal pokutu a dvouměsíční zákaz obchodování s akciemi

Kromě pokuty ve výši více než 75 milionů VND uložila Státní komise pro cenné papíry panu Nguyen Hai Chauovi další trest v podobě pozastavení obchodování s cennými papíry na dobu 2 měsíců za nákup akcií před datem registrace k obchodování.

Dne 31. května 2024 vydala Státní komise pro cenné papíry (SSC) rozhodnutí č. 617 /QD-XPHC o správních sankcích proti panu Nguyen Hai Chau za obchodování mimo lhůtu, ve které Vietnamská burza cenných papírů nebo její dceřiné společnosti zveřejňují informace. Hanojská burza konkrétně oznámila, že pan Nguyen Hai Chau - předseda představenstva společnosti Everest Securities Joint Stock Company - se zaregistroval k nákupu 1 200 000 akcií EVS od 8. listopadu 2022 do 30. listopadu 2022. Dne 7. listopadu 2022 však pan Nguyen Hai Chau koupil 1 005 000 akcií EVS .

Státní komise pro cenné papíry ukládá správní pokutu ve výši 75 375 milionů VND podle ustanovení článku 5 bodu 3 a bodu h bodu 4 článku 33 vládního nařízení č. 156/2020/ND-CP ze dne 31. prosince 2020, kterým se upravují správní sankce za porušení předpisů v oblasti cenných papírů a trhu s cennými papíry (vyhláška č. 156/2020/ND-CP) , ve znění pozdějších předpisů a doplnění podle ustanovení článku 4 a článku 27 článku 1 vládního nařízení č. 128/2021/ND-CP ze dne 30. prosince 2021, kterým se mění a doplňuje řada článků vyhlášky č. 156/2020/ND-CP (vyhláška č. 128/2021/ND-CP).

Současně Státní komise pro cenné papíry uplatnila dodatečný trest v podobě pozastavení činnosti obchodování s cennými papíry na dobu 2 měsíců, jak je stanoveno v bodě a), bodě 7, článku 33 vyhlášky č. 156/2020/ND-CP, ve znění pozdějších předpisů a doplněných podle ustanovení bodu 27, článku 1 vyhlášky č. 128/2021/ND-CP.

Podle ustanovení zákona o cenných papírech z roku 2019 musí osoby zasvěcené ve veřejných obchodních společnostech, veřejných investičních společnostech, veřejných fondech a osoby spojené s těmito subjekty zveřejňovat informace před a po transakcích nebo při změně vlastnictví akcií, práv na nákup akcií, konvertibilních dluhopisů, práv na nákup konvertibilních dluhopisů, fondových certifikátů, práv na nákup fondových certifikátů nebo zajištěných opčních listů vázaných na cenné papíry veřejných obchodních společností, veřejných investičních společností a veřejných fondů.

Zasvěcené osoby jsou osoby, které zastávají důležité pozice v řízení a správě podniku, veřejného fondu nebo veřejné investiční společnosti s cennými papíry. Do tohoto seznamu patří zejména předseda představenstva nebo předseda představenstva či předseda společnosti, členové představenstva nebo členové představenstva, zákonní zástupci, generální ředitel (ředitel), zástupce generálního ředitele (zástupce ředitele), finanční ředitel, hlavní účetní a osoby na rovnocenných manažerských pozicích volené valnou hromadou akcionářů nebo jmenované představenstvem nebo představenstvem či předsedou společnosti; předseda dozorčí rady a členové dozorčí rady (dozorčí orgán), členové rady interního auditu; tajemník společnosti, osoba odpovědná za správu a řízení společnosti a osoby oprávněné zveřejňovat informace.

Pan Nguyen Hai Chau (narozen v roce 1986) je členem představenstva společnosti Everest Securities Joint Stock Company od roku 2018 a od července 2021 zastává funkci předsedy představenstva. Transakce s akciemi EVS v listopadu 2022 byla zároveň dobou, kdy tato osoba nakoupila další akcie společnosti Everest Securities. Pan Chau v současné době vlastní 4,06 milionu akcií EVS, což odpovídá 2,47 % základního kapitálu.

Zdroj: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html