V poslední době byly kontrolní agenturou Komise pro cenné papíry „jmenovány“ nejen podniky kótované na burze a společnosti obchodující s cennými papíry, ale také mnoho domácích i zahraničních fondů, včetně fondu MBCapital a Viet Cat.
Agentura pro správu trhu s cennými papíry zvýšila sankce v této oblasti - Foto: QUANG DINH
Obchodování s akciemi podléhající hlášení, ale nehlášené
Státní komise pro cenné papíry právě podepsala a vydala rozhodnutí č. 42 o správních sankcích v sektoru cenných papírů proti akciové společnosti Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management.
Společnost Dragon Capital Vietnam má sídlo v 1. okrese Ho Či Minova Města.
Podle rozhodnutí byl výše uvedený velký investiční fond pokutován částkou 137,5 milionu VND za nenahlášení očekávané transakce.
Konkrétně se jedná o investiční fond DC Dynamic Securities (DC Fund), spravovaný společností Dragon Capital, který je organizací spřízněnou s panem Luu Duc Khanhem - předsedou představenstva fondu DC Fund a také místopředsedou představenstva Ho Chi Minh City Development Joint Stock Commercial Bank (HDB).
Podle předpisů plní informační povinnost jménem fondu DC Fund společnost Dragon Capital Fund Management Company. Tato společnost však u některých transakcí fondu DC Fund v letech 2021–2022 neinformovala o očekávaných transakcích.
V němž agentura pro správu akciového trhu jasně uvedla, že dne 14. října 2021 koupil DC Fund 200 000 akcií HDB.
Dne 26. října 2021 koupil fond DC Fund 100 000 akcií HDB. V listopadu 2021 tento fond zobchodoval 450 000 akcií HDB (z toho koupil 300 000 akcií a prodal 150 000 akcií).
2. prosince 2021 fond DC pokračoval v nákupu 150 000 akcií HDB. Poté, v dubnu 2022, fond DC prodal 400 000 akcií HDB a o měsíc později 200 000 kusů.
Záloha pro 2 zaměstnance bez specifické pracovní náplně
V poslední době byly kontrolní agenturou Komise pro cenné papíry „jmenovány“ nejen podniky kótované na burze a společnosti obchodující s cennými papíry, ale také mnoho domácích i zahraničních fondů.
Začátkem tohoto roku uložila Státní inspekce cenných papírů akciové společnosti MB Capital Management správní sankce.
Na webových stránkách se MBCapital představuje jako správcovská společnost s kapitálem 323 miliard VND, z nichž 91 % vlastní MBBank .
Podle rozhodnutí o pokutě musí společnost MBCapital zaplatit 92,5 milionu VND za nedodržení investičního poměru. Podle monitorovací zprávy Akciové a obchodní banky pro investice a rozvoj Vietnamu ( BIDV ) - pobočka Ha Thanh překročila ve dnech 23. února 2023, 8. března 2023 a 30. září 2024 struktura investičního portfolia investičního fondu MB Bond předepsaný poměr, uvádí se v rozhodnutí.
Společnost Viet Cat Fund Management Joint Stock Company byla dříve Komisí pro cenné papíry pokutována částkou přesahující 312 milionů VND za řadu porušení předpisů. Tato společnost sídlí v 11. patře budovy DOJI Tower v okrese Ba Dinh v Hanoji.
Konkrétně byla společnosti Viet Cat Fund Management uložena pokuta za nedodržování charty investičního fondu cenných papírů, porušení předpisů o poskytování úvěrů nebo převodu kapitálu společnosti organizacím a jednotlivcům. V letech 2022 a 2023 tato společnost poskytla peníze dvěma zaměstnancům bez konkrétní pracovní náplně.
Společnost Viet Cat Fund Management navíc porušila zákon tím, že neoddělila finanční investiční činnosti od činností správy investičních fondů cenných papírů. Společnost proto zařídila, aby jedna osoba prováděla finanční investice a zároveň byla výkonnou ředitelkou společnosti Viet Value Investment Fund.
Zdroj: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm
Komentář (0)