Übertragung der Untersuchung von Anleiheverletzungen der Novaland-Unternehmensgruppe an das Ministerium für öffentliche Sicherheit

Die staatliche Aufsichtsbehörde hat den Fall von Verstößen bei der Ausgabe von Unternehmensanleihen und der Verwendung von Anleihegeldern durch eine Unternehmensgruppe der Novaland Group zur Prüfung und Bearbeitung an das Ministerium für öffentliche Sicherheit weitergeleitet.

Die staatliche Aufsichtsbehörde entdeckte zahlreiche Verstöße bei der Ausgabe von Unternehmensanleihen und der Verwendung der Anleihegelder durch eine Unternehmensgruppe unter dem Dach der Novaland-Gruppe.

Die staatliche Aufsichtsbehörde hat zwei Fälle von Verstößen bei der Emission von Unternehmensanleihen bei der No Va Real Estate Investment Group Joint Stock Company (Novaland Group) und drei Tochtergesellschaften sowie vier verbundenen Unternehmen zur Prüfung und Bearbeitung an das Ministerium für öffentliche Sicherheit weitergeleitet.

Die obigen Ausführungen stammen aus dem Abschlussbericht der Prüfbehörde über die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen zur Emission von Unternehmensanleihen und zur Verwendung der Erlöse aus Unternehmensanleihen im Zeitraum vom 1. Januar 2015 bis zum 30. Juni 2023. Dieser Abschlussbericht wurde am 17. Oktober von der staatlichen Aufsichtsbehörde öffentlich bekannt gegeben.

Wie verwendet Novaland die 1.500 Milliarden VND aus der Anleiheemission?

Die staatliche Aufsichtsbehörde hat 67 Anleiheemittenten geprüft, darunter 5 Aktiengesellschaften, 37 Aktiengesellschaften und 25 Gesellschaften mit beschränkter Haftung.

Einschließlich 18 Anleiheemittenten der Novaland-Gruppe, 6 Organisationen von Masan...

Die Schlussfolgerung zeigt, dass 67 Organisationen insgesamt 827 Unternehmensanleihen mit einem Gesamtwert von mehr als 462,824 Milliarden VND emittiert haben.

Die Prüfer stellten fest, dass 131 Unternehmensanleihen von 18 Emittenten der Novaland-Gruppe und ihren Tochtergesellschaften erfolgreich begeben wurden. Die Anleihen haben eine Laufzeit von ein bis fünf Jahren und einen Gesamtwert von 67,1 Billionen VND.

Die Prüfbehörde kam zu dem Schluss, dass die Novaland Group Unternehmensanleihen im Wert von 1.500 Milliarden VND emittiert und verwendet hat, um das Kapital ihrer Tochtergesellschaft, der Khai Hung Real Estate Company Limited, zu erhöhen. Die Khai Hung Company nutzte diese Mittel anschließend, um die Übertragung von 99,9 % des Stammkapitals der The Century Hoang Kim Real Estate Company Limited (ca. 1.843 Milliarden VND) von Frau Vo Thi Kim Khoa zu erhalten.

Die staatliche Aufsichtsbehörde stellte jedoch durch die Überprüfung der Geldflüsse bei einer Reihe von Banken fest, dass „die Kapitaleinlage von Frau Khoa bei der Century Hoang Kim Company in Wirklichkeit nicht existiert, da der größte Teil davon am selben Tag überwiesen wurde“, hieß es in der Schlussfolgerung.

Bemerkenswert ist, dass die Novaland Group 1.500 Milliarden VND aus Unternehmensanleihenfonds an die Khai Hung Company überwiesen hatte. Diese 1.500 Milliarden VND und weitere 400 Milliarden VND aus anderen Quellen wurden von der Khai Hung Company auf das Konto von Frau Khoa überwiesen, um die Aktienübertragung zu bezahlen.

Frau Khoa überwies dann 1.500 Milliarden über zahlreiche zwischengeschaltete Unternehmen an die Nova Housing Trading Joint Stock Company zur Verwendung, hieß es in der Schlussfolgerung.

Verstöße und Anzeichen von Verstößen bei der Verwendung von Unternehmensanleihenfonds

Dem Bericht zufolge gibt es 20 Emittenten innerhalb der Novaland-Unternehmensgruppe, die 45 einzelne Unternehmensanleihen mit einem Gesamtvolumen von 27,35 Billionen VND begeben haben. Zum Zeitpunkt der Prüfung befanden sich 23 Anleihen mit einem Gesamtvolumen von 16,898 Billionen VND im Umlauf. Vier dieser Anleihen weisen sowohl überfällige Kapital- als auch Zinszahlungen auf, zwei weitere schulden lediglich Zinsen. Die Gesamtverschuldung beläuft sich auf 4,555 Billionen VND.

Die Prüfer entdeckten außerdem vier Unternehmen, die gegen die Vorschriften zur Verwendung von Unternehmensanleihengeldern verstoßen bzw. Anzeichen für solche Verstöße aufweisen.

Die Schlussfolgerung zeigt, dass die Greenwich Company Anleihen emittierte und 2.000 Milliarden VND aus Unternehmensanleihenquellen nutzte, um in Form einer Garantie mit der An Khang Company zusammenzuarbeiten, um in das gehobene Gewerbegebiet Cu Lao Phuoc Hung in der Provinz Dong Nai zu investieren und es zu betreiben.

Die Prüfergebnisse zeigten, dass die Unterzeichnung des Grundsatzvertrags zur Entwicklung des Immobilienprojekts durch die Greenwich Company und An Khang gegen eine Reihe von Rechtsvorschriften verstieß und dass das Stadtentwicklungsprojekt nicht zur Kapitalbeschaffung berechtigt war.

Bemerkenswerterweise leitete die An Khang Company die Gelder aus Unternehmensanleihen nach Erhalt an viele verschiedene Organisationen und Einzelpersonen weiter, „mit Anzeichen für unlautere Absichten, in großem Umfang und über einen langen Zeitraum“, so die Schlussfolgerung.

Ende Juni 2023 beliefen sich die überfälligen Kapitalzahlungen der Anleihen auf über 1.571 Milliarden VND und die überfälligen Zinsen auf über 241 Milliarden VND, ohne dass Greenwich die Anleihegläubiger bedient hatte. Zum Zeitpunkt der Prüfung bestand weiterhin das Risiko, dass die Kapital- und Zinszahlungen nicht geleistet werden konnten, was ein potenzielles Risiko darstellte und den Anleihegläubigern, einschließlich ausländischer Investoren, Schaden zufügen konnte.

Bei BNP Global Company hieß es in der Schlussfolgerung, dass diese Organisation Anleihen im Wert von 2.100 Milliarden VND emittiert und diese zur teilweisen Bezahlung des Wertes des Geschäftskooperationsvertrags für das Ökotourismuskomplex-Projekt Mui Yen in der ehemaligen Provinz Binh Thuan verwendet habe.

Die Prüfbehörde stellte jedoch fest, dass für das oben genannte Projekt bis Juni 2023 noch keine Baugenehmigung erteilt worden war.

Bemerkenswerterweise leitete die Mui Yen Joint Stock Company die Gelder aus Unternehmensanleihen von BNP an viele andere Unternehmen weiter, „mit Anzeichen für unsachgemäße Verwendung“, darunter 1.000 Milliarden VND, die durch den Einzug von Schulden durch die SCB Bank verloren gingen, hieß es in der Schlussfolgerung.

Zum Zeitpunkt der Prüfung schuldete die BNP Paribas noch über 2 Billionen VND an überfälligem Anleihekapital und über 64 Milliarden VND an überfälligen Zinsen. Das Unternehmen verhandelte mit den Anleihegläubigern über eine Stundung der Schulden, die jedoch nicht genehmigt wurde.

Bis 2024 hatte das Unternehmen alle überfälligen Zinsen und einen Teil des Kapitals in Höhe von 833 Milliarden VND beglichen. Laut Prüfbericht belief sich der verbleibende unbezahlte und überfällige Anleihenbetrag auf 1.216 Milliarden VND.

Laut der staatlichen Aufsichtsbehörde hat das Unternehmen seine Verpflichtung zur vollständigen und fristgerechten Rückzahlung von Kapital und Zinsen der Anleihen an die Anleger verletzt. BNP Global kann das Problem derzeit nicht beheben und die Mittel zur Rückzahlung der Schulden an die Anleihegläubiger nicht bereitstellen.

In ähnlicher Weise emittierte die Residence Company Unternehmensanleihen im Wert von 3 Billionen VND, um die Anzahlung für die Nova Housing Trading Company zum Kauf von Ferienvillen im Rahmen des Projekts Nova World Phan Thiet zu leisten.

Der Prüfer stellte jedoch fest, dass das oben genannte Projekt nicht über ausreichende rechtliche Voraussetzungen für den Verkauf von Villen verfügte. Andererseits habe die Nova Housing Business Company nach Erhalt der Unternehmensanleihen „das Geld zu unbekannten Zwecken an zahlreiche andere Unternehmen weitergeleitet“.

Eure Majestät

Quelle: https://tuoitre.vn/chuyen-bo-cong-an-dieu-tra-vi-pham-trai-phieu-cua-nhom-cong-ty-thuoc-novaland-20251017194823311.htm