FLC Group Securities Company muss über 1 Milliarde VND Strafe zahlen

Gegen die BOS Securities Joint Stock Company, eine Einheit der FLC-„Familie“, wurde eine Geldstrafe von über 1 Milliarde VND verhängt, weil sie Transaktionsinformationen gegenüber einer Gruppe von Einzelpersonen und Verwandten der FLC geheim gehalten hatte.

Die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde (State Securities Commission) hat am 6. Februar die Geldstrafe gegen BOS Securities verhängt. BOS Securities ist ein Wertpapierunternehmen der FLC Group. Für acht Verstöße im Wertpapierhandel muss BOS eine Verwaltungsstrafe von insgesamt 1,08 Milliarden VND zahlen.

Laut einer Mitteilung der staatlichen Wertpapierkommission wurde BOS mit einer Geldstrafe von 137,5 Millionen VND belegt, weil das Unternehmen gegen die Vorschriften zum Empfang und zur Ausführung von Transaktionsaufträgen verstoßen hatte, wenn Kunden zum Zeitpunkt des Kaufs nicht über genügend Geld auf ihren Konten verfügten.

Das Unternehmen verstieß außerdem gegen Vorschriften, indem es einigen Kunden Geld lieh, um Bestellungen am Verrechnungstag zu bezahlen. Die dafür verhängte Geldstrafe betrug 187,5 Millionen VND.

Darüber hinaus wurde BOS mit einer Geldstrafe belegt, weil es Transaktionsinformationen vor einer Gruppe von Personen im Umfeld der Führungskräfte zurückgehalten hatte – Frau Huong Tran Kieu Dung, ehemalige Vorsitzende von BOS Securities und zugleich stellvertretende Vorsitzende der FLC Group, und Frau Trinh Thi Thuy Nga, Mitglied des Vorstands und stellvertretende Generaldirektorin der BOS Securities Company und Schwester von Herrn Trinh Van Quyet sowie weiteren nahestehenden Personen.

Im April 2022 wurde Frau Huong Tran Kieu Dung zu einer Geldstrafe von 70 Millionen VND verurteilt, weil sie gleichzeitig Mitglied des Vorstands von sieben Unternehmen war. Gleichzeitig wurden Frau Dung und Frau Thuy Nga wegen Aktienmanipulation und -verschleierung verhaftet.

Laut der Entscheidung der Wertpapierkommission wurde gegen die BOS Securities Company außerdem eine Geldstrafe von etwa 250 Millionen VND verhängt. Grund dafür waren Verstöße wie die Nichtoffenlegung von Informationen zu Finanz- und Managementberichten für 2022 und das erste Quartal 2023, internen Prüfberichten und Verstößen gegen Geldwäschevorschriften für 2020–2021.

Vor BOS hatte die staatliche Wertpapierkommission wiederholt Verwaltungsstrafen gegen Tochtergesellschaften, Ökosystemunternehmen und die FLC Group wegen Verstößen bei Transaktionen verhängt. Erst im vergangenen Monat wurde die FLCHomes Company – Teil des FLC-Ökosystems – mit einer Geldstrafe von über 90 Millionen VND belegt, weil sie keine Finanz- und Managementberichte veröffentlicht hatte.

Herr Minh

Quellenlink: https://vnexpress.net/cong-ty-chung-khoan-thuoc-nhom-flc-bi-phat-hon-1-ty-dong-4710269.html