Die Regierungsinspektion übergibt die Verstöße von Novaland gegen die Anleihen an das Ministerium für öffentliche Sicherheit

(Dan Tri) – Laut der Schlussfolgerung des Inspektors wurde das gesammelte Geld „über viele Zwischenunternehmen“ im mit Novaland verbundenen Geschäftssystem transferiert.

Die staatliche Aufsichtsbehörde hat soeben die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen hinsichtlich der Ausgabe von Unternehmensanleihen und der Verwendung der Mittel aus Unternehmensanleihen für den Zeitraum vom 1. Januar 2015 bis zum 30. Juni 2023 öffentlich abgeschlossen.

Bemerkenswert ist, dass die staatliche Aufsichtsbehörde im Schlussteil zwei Fälle von Verstößen bei der Emission von Unternehmensanleihen bei der No Va Real Estate Investment Group Joint Stock Company (Novaland Group, Börsenkürzel: NVL) und drei Tochtergesellschaften sowie vier verbundenen Unternehmen zur Prüfung und Bearbeitung an das Ministerium für öffentliche Sicherheit weitergeleitet hat.

Das Geld zirkuliert „über viele zwischengeschaltete Unternehmen“.

Bei der Novaland Group stellte die Prüfbehörde fest, dass diese Einheit 1.500 Milliarden VND aus Unternehmensanleihen begeben und verwendet hat, um das Kapital ihrer Tochtergesellschaft Khai Hung Real Estate Company Limited zu erhöhen.

Anschließend nutzte die Khai Hung Company diese Möglichkeit, um die Übertragung von 99,9 % des Kapitals (etwa 1.843 Milliarden VND) des Stammkapitals der Hoang Kim Century Real Estate Company Limited, das Frau Vo Thi Kim Khoa gehörte, entgegenzunehmen.

Bei der Überprüfung der Geldflüsse bei mehreren Banken zeigte sich jedoch, dass die Kapitaleinlage von Frau Kim Khoa bei der Ky Hoang Kim Company in Wirklichkeit nicht existierte, da der größte Teil davon am selben Tag überwiesen wurde.

Nachdem die Novaland Group 1,5 Billionen VND aus Unternehmensanleihenfonds an die Khai Hung Company überwiesen hatte, wurde das Geld „über zahlreiche Zwischenhändler transferiert“. Schließlich gelangte es zur Nova House Trading Joint Stock Company und wurde dort verwendet.

Die staatliche Aufsichtsbehörde kam zu dem Schluss, dass die Novaland Group und drei weitere Mitgliedsunternehmen, Unity, Aqua und Lucky House, bei der Ausgabe von Unternehmensanleihen gegen Vorschriften verstoßen hatten. Nachdem die Beteiligten die Gelder aus den Anleihen erhalten hatten, leiteten sie diese – insgesamt rund 7,084 Billionen VND – an die Nova House Trading Joint Stock Company weiter.

Obwohl die Art aller zwischengeschalteten Transaktionen nicht überprüft wurde, geht die staatliche Aufsichtsbehörde davon aus, dass die Methoden der Novaland-Gruppe und ihrer drei Tochtergesellschaften bei der Verwendung von Anleihegeldern ähnlich sind. Es gibt Anzeichen dafür, dass diese Unternehmen mit natürlichen und juristischen Personen zusammenarbeiten, um das Stammkapital von natürlichen Personen in juristischen Personen zu bilden.

Diese Gruppe nutzte auch Anleihegelder, um Kapitalübertragungen für die Gründung einer Aktiengesellschaft zu erhalten, übertrug Anleihegelder an Einzelpersonen und leitete sie dann zur Verwendung an die Nova House Trading Joint Stock Company weiter.

Die staatliche Aufsichtsbehörde übergab die Verstöße von Novaland gegen die Kautionsauflagen an das Ministerium für öffentliche Sicherheit (Foto: DT).

4 Unternehmen in Verstöße verwickelt

Im Berichtszeitraum wurden von 20 Unternehmen der Novaland-Gruppe 45 Unternehmensanleihen mit einem Gesamtvolumen von 27,35 Billionen VND begeben. Zum 30. Juni 2023 waren 23 Anleihen mit einem Gesamtvolumen von 16,898 Billionen VND im Umlauf. Vier dieser Anleihen wiesen überfällige Zahlungen (Kapital und Zinsen) auf, zwei weitere hatten Zinsschulden. Die Gesamtverschuldung belief sich auf 4,555 Billionen VND.

Der Prüfer kam zu dem Schluss, dass vier mit der Novaland Group verbundene Unternehmen gegen das Gesetz verstoßen hatten, darunter Greenwich Company, BNP Global, Cat Lien Hoa Real Estate Development und Residence Investment and Development.

Konkret emittierte die Greenwich Company Anleihen und nutzte 2 Billionen VND aus Unternehmensanleihen, um mit der An Khang Company zu kooperieren. Ende Juni 2023 beliefen sich die überfälligen Kapitalzahlungen auf über 1,571 Billionen VND und die überfälligen Zinsen auf über 241 Milliarden VND, ohne dass Greenwich die Anleihegläubiger bedient hatte. Zum Zeitpunkt der Prüfung bestand weiterhin das Risiko, dass Kapital und Zinsen nicht beglichen werden konnten, was den Anleihegläubigern Verluste und Risiken bescherte.

BNP Global emittierte Anleihen im Wert von 2,1 Billionen VND und nutzte den Erlös zur teilweisen Bezahlung des Kooperationsvertrags für das Mui-Yen-Projekt. Bis Ende Juni 2023 beliefen sich die überfälligen Anleihenschulden auf über 2 Billionen VND und die überfälligen Zinsen auf über 64 Milliarden VND. BNP Global verhandelte mit den Anleihegläubigern über eine Verlängerung der Laufzeit, die jedoch abgelehnt wurde.

Bis zum 12. April 2024 hatte das Unternehmen die gesamten überfälligen Zinsen und einen Teil des Kapitals in Höhe von 833 Milliarden VND beglichen. Der verbleibende, unbezahlte und überfällige Anleihebetrag beläuft sich auf 1.216 Milliarden VND.

Die staatliche Aufsichtsbehörde ist der Ansicht, dass das Unternehmen seine Verpflichtung zur vollständigen und fristgerechten Rückzahlung von Kapital und Zinsen der Anleihen an die Anleger verletzt hat. Derzeit kann BNP Global das Problem nicht beheben und die Mittel zur Rückzahlung der Schulden an die Anleihegläubiger nicht bereitstellen.

Die Cat Lien Hoa Company hat Unternehmensanleihen im Wert von 986 Milliarden VND begeben, zahlt aber Zinsen und Tilgung nur langsam.

Die Residence Company emittierte Unternehmensanleihen im Wert von 3 Billionen VND, um die Anzahlung für den Kauf von Ferienvillen für die Nova House Trading Company im Projekt Nova World Phan Thiet zu leisten. Der Prüfer erklärte jedoch, dies sei lediglich eine „Anzahlungsvereinbarung“, die es der Nova House Trading Company ermögliche, das Anleihekapital in hoher Höhe langfristig zu nutzen.

Dem Prüfbericht zufolge wurden 67 Anleiheemittenten überprüft, darunter 5 Aktiengesellschaften, 37 Aktiengesellschaften und 25 Gesellschaften mit beschränkter Haftung. 18 dieser Emittenten gehörten zur Novaland-Gruppe, 7 zur T&T-Gruppe usw.

Vom 1. Januar 2015 bis zum 30. Juni 2023 emittierten 67 Organisationen insgesamt 827 Unternehmensanleihen mit einem Gesamtwert von über 462,824 Milliarden VND. Davon entfielen 270,635 Milliarden VND auf unbesicherte Unternehmensanleihen, was 58,4 % des gesamten Emissionsvolumens entspricht.

Die Prüfer stellten fest, dass 131 Unternehmensanleihen von 18 Emittenten der Novaland-Gruppe und ihren Tochtergesellschaften erfolgreich begeben wurden. Die Anleihen haben eine Laufzeit von ein bis fünf Jahren und einen Gesamtwert von 67,1 Billionen VND.

Mit Ausnahme von 22 Unternehmensanleihen mit einem Gesamtwert von 13.500 Milliarden VND, die bereits abgewickelt wurden, werden die verbleibenden 109 Anleihen im Wert von 53.500 Milliarden VND ausgegeben, um das Kapital anderer Unternehmen zu erhöhen, Kapitaleinlagen zu erwerben, Kapitaleinlagenverträge zu begleichen, Immobilienprojektübertragungen zu erhalten und Schulden umzustrukturieren.

Zum 30. Juni 2023 waren 59 Unternehmensanleihen von 18 Emittenten mit einem Gesamtvolumen von 34.835 Milliarden VND im Umlauf. Zwei Emittenten waren mit der Zahlung von Kapital und Zinsen im Verzug, vier weitere mit der Zahlung der Zinsen. Der Gesamtbetrag der überfälligen Kapital- und Zinszahlungen belief sich auf 5.528 Milliarden VND.

Quelle: https://dantri.com.vn/kinh-doanh/thanh-tra-chinh-phu-chuyen-vi-pham-trai-phieu-cua-novaland-sang-bo-cong-an-20251017183707166.htm