Die State Securities Commission (SSC) hat gerade eine Entscheidung erlassen, gegen die Vietnam International Securities Corporation (VISecurities) eine Verwaltungsstrafe von bis zu mehreren hundert Millionen VND zu verhängen.
Vietnam International Securities wurde insbesondere wegen Verstößen gegen die Offenlegung von Informationen mit einer Geldstrafe belegt. Das Unternehmen meldete zu folgenden Zeitpunkten falsche Angaben zu Finanzsicherheitskennzahlen: 30. Juni 2021, 31. Dezember 2021, 30. Juni 2022, 31. Dezember 2022 und 30. Juni 2023. Für diesen Verstoß wurde VISecurities mit einer Geldstrafe von 175 Millionen VND belegt.
Vietnam International Securities – VISecurities wurde wegen der Veröffentlichung falscher Informationen über die finanzielle Sicherheitsquote mit einer Geldstrafe von 235 Millionen VND belegt (Foto: TL)
Das Unternehmen war gezwungen, die Folgen zu beheben, indem es gemäß den staatlichen Vorschriften genaue Informationen offenlegte.
Darüber hinaus wurde Vietnam International Securities mit einer weiteren Geldstrafe von 60 Millionen VND belegt, weil das Unternehmen Personen ohne Wertpapierpraxiszertifikate die Ausübung von Tätigkeiten und Positionen vermittelt hatte, für die laut Gesetz ein Wertpapierpraxiszertifikat erforderlich ist.
Das Unternehmen beauftragte insbesondere einen Mitarbeiter namens Nguyen Ngoc Phuong Tram, der keine Berufszulassung besaß, mit der Eröffnung eines Wertpapierhandelskontos. Gleichzeitig unterzeichnete dieser Mitarbeiter einen Vertrag zur Eröffnung eines Wertpapierhandelskontos mit der Kontonummer 020C127676.
Die Gesamtstrafe für Vietnam International Securities beträgt 235 Millionen VND.
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