Η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ζητά την ενίσχυση της εποπτείας των συναλλαγών στην χρηματιστηριακή αγορά

Η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών έδωσε εντολή στο Χρηματιστήριο του Βιετνάμ (VNX), στο Χρηματιστήριο του Ανόι (HNX), στο Χρηματιστήριο της Πόλης Χο Τσι Μινχ (HoSE) και στο Αποθετήριο Κινητών Αξιών του Βιετνάμ (VSDC) να ενισχύσουν την εποπτεία των συναλλαγών στην χρηματιστηριακή αγορά.

Πρόσφατα, η χρηματιστηριακή αγορά του Βιετνάμ σημείωσε ισχυρή ανάπτυξη όσον αφορά τις μονάδες, τη ρευστότητα και τα επίπεδα τιμών πολλών μετοχών. Ενόψει της τρέχουσας ισχυρής αύξησης της χρηματιστηριακής αγοράς, η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει ενισχύσει την εποπτεία, την επιθεώρηση και τον αυστηρό χειρισμό των παραβάσεων, ώστε να διασφαλίσει τη σταθερή και ασφαλή λειτουργία της αγοράς.

Συγκεκριμένα, η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών έχει επίσης δώσει εντολή στα Χρηματιστήρια και στο Αποθετήριο Κινητών Αξιών του Βιετνάμ (VSDC) να εντείνουν το έργο εποπτείας· ταυτόχρονα, έχει απαιτήσει από τις εταιρείες κινητών αξιών να συμμορφώνονται αυστηρά με τη νομοθεσία περί κινητών αξιών και της αγοράς κινητών αξιών.

Ενίσχυση της εποπτείας για να διασφαλιστεί η σταθερή και ασφαλής λειτουργία της αγοράς.

Σύμφωνα με την υπηρεσία διαχείρισης, η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έδωσε εντολή στο Χρηματιστήριο του Βιετνάμ (VNX), στο Χρηματιστήριο της Πόλης Χο Τσι Μινχ (HoSE) και στο Χρηματιστήριο του Ανόι (HNX) να συνεχίσουν να ενισχύουν την εποπτεία, διασφαλίζοντας ότι η χρηματιστηριακή αγορά λειτουργεί με ασφάλεια και σταθερότητα· να παρακολουθούν στενά τις μετοχές με έντονες αυξήσεις/μειώσεις σε σύγκριση με τις γενικές εξελίξεις της αγοράς και του κλάδου· να εξετάζουν πληροφορίες από τα μέσα μαζικής ενημέρωσης και φήμες σχετικά με τους κωδικούς μετοχών. Σε περίπτωση εντοπισμού ασυνήθιστων συναλλαγών, το Χρηματιστήριο θα αναλύσει, θα αξιολογήσει, θα συστήσει, θα προτείνει επιλογές χειρισμού και θα υποβάλει έκθεση στην Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για χειρισμό σύμφωνα με τους κανονισμούς.

Ο φορέας διαχείρισης ζήτησε επίσης από την VNX να δώσει εντολή και να ζητήσει από τα μέλη συναλλαγών να ενισχύσουν την εποπτεία στη γραμμή 1, να παρακολουθούν στενά τις εξελίξεις στις ενδοημερήσιες και πολυήμερες συναλλαγές επενδυτών που ανοίγουν λογαριασμούς ή διεξάγουν συναλλαγές στον τόπο όπου τα μέλη συναλλαγών παρέχουν υπηρεσίες, να εντοπίζουν άμεσα περιπτώσεις με ενδείξεις παραβίασης των κανονισμών για τις συναλλαγές κινητών αξιών και να υποβάλλουν αναφορές στα Χρηματιστήρια και στην Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Παράλληλα, η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ζήτησε επίσης από την VNX να συντονιστεί με την HoSE για να διασφαλίσει ασφαλείς, σταθερές και ομαλές δραστηριότητες διαπραγμάτευσης, εκκαθάρισης και πληρωμών κινητών αξιών.

Η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ζήτησε επίσης από την VSDC να συντονιστεί με τις VNX, HoSE και HNX για να διασφαλίσει την ασφαλή και ομαλή διαπραγμάτευση, την εκκαθάριση και τον διακανονισμό των συναλλαγών κινητών αξιών· να συνεχίσει να παρακολουθεί την εκκαθάριση, την πληρωμή, τα όρια θέσης και το περιθώριο κέρδους για τις συναλλαγές κινητών αξιών σύμφωνα με τους κανονισμούς. Σε περίπτωση ανίχνευσης ασυνήθιστων ενδείξεων, συλλογή πληροφοριών και εγγράφων για εποπτεία, αναφορά στην Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ειδοποίηση των VNX, HOSE και HNX για συντονισμό κατά τον χειρισμό.

Απαιτούν από τις χρηματιστηριακές εταιρείες να συμμορφώνονται αυστηρά με τους νομικούς κανονισμούς

Για τις εταιρείες κινητών αξιών, η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών έχει επίσης δώσει εντολή στις εν λόγω εταιρείες να συμμορφώνονται αυστηρά με τους νομικούς κανονισμούς κατά την άσκηση επιχειρηματικών δραστηριοτήτων στον τομέα των κινητών αξιών, παρέχοντας υπηρεσίες κινητών αξιών, και να συμμορφώνονται αυστηρά με τους κανονισμούς σχετικά με τον δανεισμό και τη χορήγηση δανείων για συναλλαγές περιθωρίου ασφάλισης και άλλους σχετικούς νομικούς κανονισμούς.

Ταυτόχρονα, οι εταιρείες κινητών αξιών πρέπει να είναι υπεύθυνες για τη διαχείριση των δραστηριοτήτων των εργαζομένων και των επαγγελματιών κινητών αξιών που εργάζονται στην εταιρεία. Συνέχιση της ενίσχυσης της διαχείρισης και της εποπτείας των εργαζομένων και των επαγγελματιών για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με τους νομικούς κανονισμούς περί κινητών αξιών· απαγόρευση της εκτέλεσης των ακόλουθων πράξεων από τους εργαζομένους και τους επαγγελματίες κινητών αξιών της εταιρείας: προσέλκυση και πρόσκληση ατόμων να συμμετάσχουν σε φόρουμ και ομάδες για την παροχή συμβουλών σχετικά με επενδύσεις σε κινητές αξίες κατά παράβαση του νόμου· άμεση ή έμμεση πρόσκληση πελατών για αγορά και πώληση κινητών αξιών, παροχή ψευδών πληροφοριών, προκαλώντας παρεξήγηση στους πελάτες· παροχή γνωμών σχετικά με την αύξηση ή τη μείωση των τιμών των κινητών αξιών χωρίς βάση· συμφωνία ή ανάληψη δεσμεύσεων για συγκεκριμένα κέρδη ή συμφωνίες για κατανομή κερδών/ζημιών με τους πελάτες· εκτέλεση πράξεων που παραβιάζουν τους νομικούς κανονισμούς και την επαγγελματική δεοντολογία.

Από την άλλη πλευρά, ο φορέας διαχείρισης απαιτεί επίσης από τις εταιρείες κινητών αξιών να εκπληρώνουν πλήρως τις υποχρεώσεις και τις ευθύνες τους ως μέλη συναλλαγών σύμφωνα με τους κανονισμούς· να παρακολουθούν στενά τη συμμόρφωση με τους νομικούς κανονισμούς σχετικά με τις συναλλαγές κινητών αξιών ατόμων και οργανισμών που είναι πελάτες της εταιρείας· να συντονίζονται ενεργά και προληπτικά με την Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, τα Χρηματιστήρια και την VSDC σε δραστηριότητες παρακολούθησης, επιθεώρησης και εξέτασης.

«Σε περιπτώσεις όπου οι συναλλαγές παρουσιάζουν ενδείξεις παραβίασης των κανονισμών διαπραγμάτευσης κινητών αξιών, οι χρηματιστηριακές εταιρείες πρέπει να αναφέρουν άμεσα στις VNX, HOSE, HNX και ταυτόχρονα να αναφέρουν στην Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για χειρισμό σύμφωνα με τους κανονισμούς», τόνισε η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς στην οδηγία της.

ΜΠΑΟ ΜΙΝΧ

Πηγή: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html