Multan a la empresa de valores FLC Group con más de mil millones de dongs

La empresa BOS Securities Joint Stock Company, una unidad de la "familia" FLC, fue multada con más de mil millones de VND debido a violaciones de ocultación de información de transacciones con un grupo de individuos y familiares de FLC.

La Comisión Estatal de Valores decidió multar a BOS Securities el 6 de febrero. Esta empresa de valores pertenece al ecosistema del Grupo FLC. BOS deberá pagar una multa administrativa por un total de 1.080 millones de VND por ocho infracciones en el ámbito de la negociación de valores.

Según el anuncio de la Comisión Estatal de Valores, BOS fue multada con 137,5 millones de VND por violar las regulaciones sobre la recepción y ejecución de órdenes de transacción cuando los clientes no tenían suficiente dinero en sus cuentas en el momento de la compra.

La empresa también infringió la normativa al prestar dinero a algunos clientes para el pago de órdenes de compra el mismo día de la liquidación. La multa por este acto fue de 187,5 millones de VND.

Además, BOS también fue multada por ocultar información de transacciones a un grupo de personas relacionadas con los líderes: la Sra. Huong Tran Kieu Dung, expresidenta de BOS Securities, también vicepresidenta de FLC Group y la Sra. Trinh Thi Thuy Nga, miembro de la junta directiva y directora general adjunta de BOS Securities Company y hermana del Sr. Trinh Van Quyet y otras partes relacionadas.

En abril de 2022, la Sra. Huong Tran Kieu Dung fue multada con 70 millones de dongs por ser miembro del consejo de administración de siete empresas simultáneamente. Simultáneamente, la Sra. Dung y la Sra. Thuy Nga fueron arrestadas por manipulación y ocultación de acciones.

Según la decisión de la Comisión de Valores, la Compañía de Valores BOS también fue multada con alrededor de 250 millones de VND por violaciones como no revelar información sobre los informes financieros y de gestión de 2022 y el primer trimestre de 2023; informes de auditoría interna y lucha contra el lavado de dinero 2020-2021.

Antes de la BOS, la Comisión Estatal de Valores había impuesto reiteradas multas administrativas a filiales, empresas del ecosistema y al Grupo FLC por infracciones en las transacciones. Recientemente, el mes pasado, la empresa FLCHomes, parte del ecosistema FLC, recibió una multa de más de 90 millones de VND por no publicar informes financieros y de gestión.

Señor Minh

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