کمیسیون اوراق بهادار دولتی خواستار تقویت نظارت بر معاملات در بازار سهام شد

کمیسیون اوراق بهادار دولتی به بورس اوراق بهادار ویتنام (VNX)، بورس اوراق بهادار هانوی (HNX)، بورس اوراق بهادار شهر هوشی مین (HoSE) و شرکت سپرده‌گذاری اوراق بهادار ویتنام (VSDC) دستور داده است تا نظارت بر معاملات بازار سهام را تقویت کنند.

اخیراً، بازار سهام ویتنام از نظر امتیاز، نقدینگی و سطح قیمت بسیاری از سهام رشد چشمگیری داشته است. در مواجهه با افزایش شدید فعلی بازار سهام، کمیسیون اوراق بهادار دولتی نظارت، بازرسی و برخورد سختگیرانه با تخلفات را تقویت کرده است تا از عملکرد پایدار و ایمن بازار اطمینان حاصل شود.

به طور خاص، کمیسیون اوراق بهادار دولتی به بورس اوراق بهادار و سپرده‌گذاری اوراق بهادار ویتنام (VSDC) دستور داده است تا کار نظارتی را افزایش دهند؛ در عین حال، شرکت‌های اوراق بهادار را ملزم به رعایت دقیق قانون اوراق بهادار و بازار اوراق بهادار کرده است.

تقویت نظارت برای تضمین عملیات پایدار و ایمن بازار

به گفته آژانس مدیریت، کمیسیون اوراق بهادار دولتی به بورس اوراق بهادار ویتنام (VNX)، بورس اوراق بهادار شهر هوشی مین (HoSE) و بورس اوراق بهادار هانوی (HNX) دستور داده است تا به تقویت نظارت ادامه دهند و از عملکرد ایمن و پایدار بازار سهام اطمینان حاصل کنند؛ سهام‌هایی را که در مقایسه با تحولات کلی بازار و صنعت، افزایش/کاهش شدیدی دارند، از نزدیک رصد کنند؛ اطلاعات رسانه‌های جمعی و شایعات مربوط به کدهای سهام را بررسی کنند. در صورت تشخیص معاملات غیرمعمول، بورس اوراق بهادار، گزینه‌های رسیدگی را تجزیه و تحلیل، ارزیابی، توصیه و پیشنهاد می‌کند و برای رسیدگی طبق مقررات به کمیسیون اوراق بهادار دولتی گزارش می‌دهد.

آژانس مدیریت همچنین از VNX درخواست کرد که اعضای معاملات را راهنمایی و از آنها بخواهد تا نظارت خود را در خط ۱ تقویت کنند، تحولات معاملات روزانه و چند روزه سرمایه‌گذارانی را که حساب باز می‌کنند یا در مکانی که اعضای معاملات خدمات ارائه می‌دهند، معاملات انجام می‌دهند، از نزدیک رصد کنند، موارد دارای نشانه‌های نقض مقررات در معاملات اوراق بهادار را به سرعت تشخیص دهند و به بورس اوراق بهادار و کمیسیون اوراق بهادار دولتی گزارش دهند.

در کنار آن، کمیسیون اوراق بهادار ایالتی همچنین از VNX درخواست کرد تا با HoSE هماهنگی کند تا با HNX و VDSC هماهنگی لازم برای اطمینان از معاملات اوراق بهادار، فعالیت‌های تسویه و پرداخت ایمن، پایدار و روان انجام شود.

کمیسیون اوراق بهادار ایالتی همچنین از VSDC درخواست کرد تا با VNX، HoSE و HNX هماهنگی لازم را برای اطمینان از معاملات، تسویه و پایاپای و ایمن معاملات اوراق بهادار انجام دهد؛ همچنان بر پایاپای، پرداخت، محدودیت‌های موقعیت و حاشیه سود معاملات اوراق بهادار طبق مقررات نظارت داشته باشد. در صورت مشاهده علائم غیرمعمول، اطلاعات و اسناد را برای نظارت جمع‌آوری کنید، به کمیسیون اوراق بهادار ایالتی گزارش دهید و VNX، HOSE و HNX را برای هماهنگی در رسیدگی مطلع کنید.

الزام شرکت‌های بورسی به رعایت دقیق مقررات قانونی

کمیسیون اوراق بهادار کشور همچنین در مورد شرکت‌های اوراق بهادار دستور داده است که این شرکت‌ها در انجام فعالیت‌های تجاری اوراق بهادار، ارائه خدمات اوراق بهادار، مقررات قانونی مربوط به وام گرفتن و وام دادن برای معاملات حاشیه‌ای و سایر مقررات قانونی مربوطه، کاملاً از مقررات قانونی پیروی کنند.

در عین حال، شرکت‌های اوراق بهادار باید مسئول مدیریت فعالیت‌های کارمندان و متخصصان اوراق بهادار شاغل در شرکت باشند. به تقویت مدیریت و نظارت بر کارمندان و متخصصان ادامه دهید تا از رعایت مقررات قانونی در مورد اوراق بهادار اطمینان حاصل شود؛ به کارمندان و متخصصان اوراق بهادار شرکت اجازه ندهید که اقدامات زیر را انجام دهند: جذب و دعوت افراد برای شرکت در انجمن‌ها و گروه‌ها برای مشاوره در مورد سرمایه‌گذاری اوراق بهادار برخلاف قانون؛ دعوت مستقیم یا غیرمستقیم مشتریان به خرید و فروش اوراق بهادار، ارائه اطلاعات نادرست که باعث سوءتفاهم برای مشتریان می‌شود؛ ارائه نظرات در مورد افزایش یا کاهش قیمت اوراق بهادار بدون اساس؛ توافق یا ایجاد تعهدات در مورد سودهای خاص یا توافق برای تقسیم سود/زیان با مشتریان؛ انجام اقداماتی که مقررات قانونی و اخلاق حرفه‌ای را نقض می‌کند.

از سوی دیگر، آژانس مدیریت همچنین از شرکت‌های اوراق بهادار می‌خواهد که به طور کامل تعهدات و مسئولیت‌های خود را به عنوان اعضای تجاری طبق مقررات انجام دهند؛ از نزدیک بر رعایت مقررات قانونی در معاملات اوراق بهادار افراد و سازمان‌هایی که مشتری شرکت هستند نظارت کنند؛ به طور فعال و پیشگیرانه با کمیسیون اوراق بهادار دولتی، بورس اوراق بهادار و VSDC در فعالیت‌های نظارتی، بازرسی و بررسی هماهنگی داشته باشند.

کمیسیون اوراق بهادار دولتی در دستورالعمل خود تأکید کرد: «در صورت شناسایی تراکنش‌هایی که نشانه‌هایی از نقض مقررات معاملات اوراق بهادار دارند، شرکت‌های اوراق بهادار باید فوراً به VNX، HOSE، HNX گزارش دهند و همزمان برای رسیدگی طبق مقررات به کمیسیون اوراق بهادار دولتی گزارش دهند.»

بائو مین

منبع: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html