רשות ניירות ערך ממלכתית מבקשת לחזק את הפיקוח על עסקאות בשוק המניות

לאחרונה, שוק המניות הוייטנאמי חווה צמיחה חזקה מבחינת נקודות, נזילות ורמות מחירים של מניות רבות. לנוכח העלייה החזקה הנוכחית בשוק המניות, רשות ניירות הערך הממלכתית חיזקה את הפיקוח, הבדיקה והטיפול הקפדני שלה בהפרות כדי להבטיח שהשוק יפעל ביציבות ובבטחה.

בפרט, ועדת ניירות הערך של המדינה הורתה גם לבורסות ולמחלקת ניירות הערך של וייטנאם (VSDC) להגביר את עבודת הפיקוח; במקביל, היא דרשה מחברות ניירות ערך לציית בקפדנות לחוק ניירות הערך ולשוק ניירות הערך.

לחזק את הפיקוח כדי להבטיח פעילות יציבה ובטוחה בשוק.

על פי סוכנות הניהול, ועדת ניירות הערך של המדינה הורתה לבורסת וייטנאם (VNX), לבורסת הו צ'י מין סיטי (HoSE) ולבורסת האנוי (HNX) להמשיך ולחזק את הפיקוח, להבטיח ששוק המניות פועל בצורה בטוחה ויציבה; לעקוב מקרוב אחר מניות עם עליות/ירידות חזקות בהשוואה להתפתחויות הכלליות של השוק והתעשייה; לסקור מידע בתקשורת ההמונים ושמועות הקשורות לקודי מניות. במקרה של קביעת עסקאות חריגות, הבורסה תנתח, תעריך, תמליץ, תציע אפשרויות טיפול ותדווח לוועדת ניירות הערך של המדינה לטיפול בהתאם לתקנות.

סוכנות הניהול ביקשה גם מ-VNX להורות ולבקש מחברי המסחר לחזק את הפיקוח בקו 1, לעקוב מקרוב אחר ההתפתחויות של עסקאות תוך-יומיות ורב-יומיות של משקיעים הפותחים חשבונות או מבצעים עסקאות במקום בו חברי המסחר מספקים שירותים, לזהות באופן מיידי מקרים עם סימנים להפרות של תקנות בנוגע לעסקאות בניירות ערך, ולדווח לבורסות ולנציבות ניירות ערך הממלכתית.

בנוסף לכך, רשות ניירות ערך הממלכתית ביקשה גם מ-VNX לתאם עם HoSE עם HNX ו-VDSC על מנת להבטיח פעילויות מסחר, סליקה ותשלומים בטוחות, יציבות וחלקות בניירות ערך.

כמו כן, ביקשה רשות ניירות ערך ממלכתית מטעם VSDC לתאם עם VNX, HoSE ו-HNX על מנת להבטיח מסחר, סליקה ויישוב בטוחים וחלקים של עסקאות ניירות ערך; להמשיך ולנטר את הסליקה, התשלום, מגבלות הפוזיציה והמרג'ינס עבור עסקאות ניירות ערך בהתאם לתקנות. במקרה של גילוי סימנים חריגים, יש לאסוף מידע ומסמכים לצורך פיקוח, לדווח לרשות ניירות ערך ממלכתית, ולהודיע ל-VNX, HOSE ו-HNX לצורך תיאום הטיפול.

לדרוש מחברות ניירות ערך לעמוד בקפדנות בתקנות החוק

עבור חברות ניירות ערך, ועדת ניירות הערך הממלכתית הורתה גם כי חברות אלו יעמדו בקפדנות בתקנות החוק בעת ניהול פעילות עסקית בניירות ערך, במתן שירותי ניירות ערך; יעמדו בקפדנות בתקנות הנוגעות להלוואות והלוואות לצורך מסחר במרווחים ובתקנות משפטיות רלוונטיות אחרות.

במקביל, חברות ניירות ערך חייבות להיות אחראיות לניהול פעילותם של העובדים ועוסקי ניירות ערך העובדים בחברה. להמשיך לחזק את הניהול והפיקוח על העובדים והעוסקים על מנת להבטיח עמידה בתקנות החוקיות בנוגע לניירות ערך; לא לאפשר לעובדים ועוסקי ניירות ערך של החברה לבצע את הפעולות הבאות: למשוך ולהזמין אנשים להשתתף בפורומים ובקבוצות לייעץ בנוגע להשקעה בניירות ערך בניגוד לחוק; להזמין באופן ישיר או עקיף לקוחות לקנות ולמכור ניירות ערך, לספק מידע כוזב, הגורם לאי הבנה בקרב הלקוחות; לתת חוות דעת על עלייה או ירידה במחירי ניירות ערך ללא בסיס; להסכים או להתחייב לגבי רווחים ספציפיים או הסכמים לחלוקת רווחים/הפסדים עם לקוחות; לבצע פעולות המפרות תקנות חוקיות ואתיקה מקצועית.

מצד שני, סוכנות הניהול דורשת גם מחברות ניירות ערך למלא באופן מלא את חובותיהן ואחריותן כחברי מסחר בהתאם לתקנות; לפקח מקרוב על עמידה בתקנות החוק בנוגע לעסקאות ניירות ערך של יחידים וארגונים שהם לקוחות החברה; לתאם באופן פעיל ופרואקטיבי עם ועדת ניירות ערך הממלכתית, בורסות ו-VSDC בפעילויות ניטור, פיקוח ובדיקה.

"במקרה של גילוי עסקאות עם סימנים להפרת תקנות המסחר בניירות ערך, חברות ניירות ערך חייבות לדווח באופן מיידי ל-VNX, HOSE, HNX, ובמקביל לדווח לרשות ניירות ערך של המדינה לטיפול בהתאם לתקנות" - הדגישה רשות ניירות ערך של המדינה בהנחייתה.

באו מין

מקור: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html