Korai részvényvásárlás miatt az Everest Securities elnökét megbírságolták és 2 hónapra felfüggesztették a tőzsdei kereskedéstől.

Korai részvényvásárlás miatt az Everest Securities elnökét megbírságolták és 2 hónapra felfüggesztették a tőzsdei kereskedéstől.

A több mint 75 millió VND bírság mellett az Állami Értékpapír-felügyelet további büntetést szabott ki Nguyen Hai Chau úrra, és 2 hónapra felfüggesztette az értékpapír-kereskedési tevékenységét, amiért a kereskedésre való regisztráció időpontja előtt vásárolt részvényeket.

2024. május 31-én az Állami Értékpapír-felügyelet (SSC) kiadta a 617 /QD-XPHC számú határozatot Nguyen Hai Chau úrral szembeni közigazgatási szankciókról, amiért a Vietnami Értéktőzsde vagy leányvállalatai általi információközlési időszakon kívül kereskedett . Konkrétan a Hanoi Értéktőzsde bejelentette, hogy Nguyen Hai Chau úr, az Everest Securities Joint Stock Company igazgatótanácsának elnöke 1 200 000 EVS részvény vásárlására regisztrált 2022. november 8. és 2022. november 30. között. 2022. november 7-én azonban Nguyen Hai Chau úr 1 005 000 EVS részvényt vásárolt .

Az Állami Értékpapír-felügyelet 75,375 millió VND közigazgatási bírságot szab ki a 2020. december 31 - i 156/2020/ND-CP számú kormányrendelet (156/2020/ND-CP számú rendelet) 5. cikkének 3. szakasza és 33. cikkének 4. szakaszának h) pontja alapján , amelyet a 156/2020/ND-CP számú kormányrendelet (128/2021/ND-CP számú rendelet) számos cikkének módosításáról és kiegészítéséről szóló, 2021. december 30-i 128/2021/ND-CP számú kormányrendelet 1. cikkének 4. szakasza és 27. szakasza rendelkezései szerint módosítottak és kiegészítettek .

Ezzel egyidejűleg az Állami Értékpapír-felügyelet a 128/2021/ND-CP rendelet 1. cikke 27. szakaszának rendelkezései szerint módosított és kiegészített 156/2020/ND-CP rendelet 33. cikke 7. záradékának a) pontjában előírtak szerint az értékpapír-kereskedelmi tevékenységek 0,2 hónapos felfüggesztésének kiegészítő büntetését is alkalmazta.  

A 2019. évi értékpapírtörvény rendelkezései szerint a nyilvánosan működő részvénytársaságok, nyilvánosan működő értékpapír-befektetési társaságok, nyilvános alapok bennfentes személyeinek és ezen szervezetek kapcsolt személyeinek információkat kell közzétenniük a tranzakciók előtt és után, vagy amikor a nyilvánosan működő részvénytársaságok, nyilvánosan működő értékpapír-befektetési társaságok és nyilvános alapok részvényeinek, részvényvásárlási jogainak, átváltható kötvényeinek, átváltható kötvényvásárlási jogainak, alapigazolásainak, alapigazolás-vásárlási jogainak vagy értékpapír-alapú, biztosított warrantjainak tulajdonjogában változás áll be.

A bennfentesek azok a személyek, akik fontos pozíciókat töltenek be egy vállalkozás, nyilvános alap vagy nyilvános értékpapír-befektetési társaság vezetésében és igazgatásában. Különösen a társaság igazgatótanácsának elnöke, a tagok tanácsának elnöke vagy elnöke, az igazgatótanács tagjai, a tagok tanácsának tagjai, a jogi képviselők, a vezérigazgató (igazgató), a vezérigazgató-helyettes (igazgatóhelyettes), a pénzügyi igazgató, a főkönyvelő, valamint a részvényesek közgyűlése által választott vagy az igazgatótanács, a tagok tanácsa vagy a társaság elnöke által kinevezett, ezzel egyenértékű vezetői pozíciót betöltő személyek; a felügyelőbizottság vezetője és tagjai, a belső ellenőrzési bizottság tagjai; a társaság titkára, a vállalatirányításért felelős személy, valamint az információk közzétételére jogosult személyek tartoznak ebbe a listába.

Nguyen Hai Chau úr (született 1986-ban) 2018 óta csatlakozott az Everest Securities Joint Stock Company igazgatótanácsához, és 2021 júliusa óta az igazgatótanács elnöki posztját töltötte be. A 2022 novemberében lebonyolított EVS részvénytranzakció során ez a személy további Everest Securities részvényeket vásárolt. Chau úr jelenleg 4,06 millió EVS részvénnyel rendelkezik, ami az alaptőke 2,47%-ának felel meg.

Forrás: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html