Az Állami Értékpapír-felügyelet (SEC) kéri a tőzsdei tranzakciók felügyeletének megerősítését.

A vietnami tőzsde az utóbbi időben erős növekedést mutatott számos részvény pontjai, likviditása és árfolyamszintje tekintetében. A tőzsde jelenlegi erős növekedésével szemben az Állami Értékpapír-felügyelet megerősítette felügyeletét, ellenőrzését és a szabálysértések szigorú kezelését a piac stabil és biztonságos működésének biztosítása érdekében.

Az Állami Értékpapír-felügyelet utasította a tőzsdéket és a Vietnami Értéktárat (VSDC), hogy fokozzák a felügyeleti munkát; ugyanakkor előírta az értékpapír-társaságok számára, hogy szigorúan tartsák be az értékpapírokra és az értékpapírpiacra vonatkozó törvényeket.

A felügyelet megerősítése a stabil és biztonságos piaci működés biztosítása érdekében

A kezelőügynökség szerint az Állami Értékpapír-bizottság utasította a Vietnámi Értéktőzsdét (VNX), a Ho Si Minh-városi Értéktőzsdét (HoSE) és a Hanoi Értéktőzsdét (HNX), hogy folytassák a felügyelet megerősítését, biztosítva a tőzsde biztonságos és stabil működését; szorosan figyeljék azokat a részvényeket, amelyek árfolyama a piac és az iparág általános fejleményeihez képest erősen emelkedik/csökken; vizsgálják felül a tömegmédiában megjelenő információkat és a részvénykódokkal kapcsolatos pletykákat. Szokatlan tranzakciók észlelése esetén a tőzsde elemzi, értékeli, javasolja és javaslatokat tesz a kezelési lehetőségekre, és jelentést tesz az Állami Értékpapír-bizottságnak a szabályozásnak megfelelő kezelés érdekében.

Az alapkezelő ügynökség azt is kérte a VNX-től, hogy utasítsa és kérje a kereskedési tagokat az 1-es vonal felügyeletének megerősítésére, szorosan kísérje figyelemmel a kereskedési tagok szolgáltatásnyújtási helyén számlát nyitó vagy tranzakciókat végrehajtó befektetők napközbeni és többnapos tranzakcióinak fejleményeit, haladéktalanul észlelje az értékpapír-tranzakciókra vonatkozó szabályozások megsértésének jeleit mutató eseteket, és jelentse azokat a tőzsdéknek és az Állami Értékpapír-felügyeletnek.

Ezzel egyidejűleg az Állami Értékpapír-felügyelet (SEC) felkérte a VNX-et, hogy működjön együtt a HoSE-val a HNX-szel és a VDSC-vel a biztonságos, stabil és zökkenőmentes értékpapír-kereskedés, -elszámolás és -fizetési tevékenységek biztosítása érdekében.

Az Állami Értékpapír-felügyelet (VSDC) felkérte a VSDC-t, hogy működjön együtt a VNX-szel, a HoSE-val és a HNX-szel az értékpapír-ügyletek biztonságos és zökkenőmentes kereskedésének, elszámolásának és kiegyenlítésének biztosítása érdekében; továbbra is kövesse nyomon az értékpapír-ügyletek elszámolását, kifizetését, pozíciólimitjeit és fedezetét a szabályozásoknak megfelelően. Szokatlan jelek észlelése esetén gyűjtsön információkat és dokumentumokat felügyelet céljából, jelentse az Állami Értékpapír-felügyeletnek, valamint értesítse a VNX-et, a HOSE-t és a HNX-et a kezelés összehangolása érdekében.

Kötelessé tenni az értékpapír-társaságokat a jogszabályok szigorú betartására

Az értékpapír-társaságok esetében az Állami Értékpapír-felügyelet azt is előírta, hogy ezek a vállalatok szigorúan tartsák be a jogszabályokat az értékpapír-üzleti tevékenységek és az értékpapír-szolgáltatások nyújtása során; szigorúan tartsák be a fedezeti kereskedéshez kapcsolódó hitelfelvételre és -kölcsönzésre vonatkozó szabályokat, valamint az egyéb vonatkozó jogszabályokat.

Ugyanakkor az értékpapír-társaságoknak felelősséget kell vállalniuk a vállalatnál dolgozó alkalmazottak és értékpapír-szakértők tevékenységének irányításáért. Folytatni kell az alkalmazottak és a szakemberek irányításának és felügyeletének megerősítését az értékpapírokra vonatkozó jogszabályok betartásának biztosítása érdekében; meg kell tiltani a vállalat alkalmazottai és értékpapír-szakértői számára a következő cselekmények végrehajtását: embereket vonzanak és hívnak meg fórumokra és csoportokba, hogy a törvényt sértve értékpapír-befektetésekkel kapcsolatos tanácsadást nyújtsanak; közvetlenül vagy közvetve ügyfeleket hívnak meg értékpapírok vételére és eladására, hamis információkat szolgáltatnak, félreértéseket okozva az ügyfeleknek; alaptalanul véleményt nyilvánítanak az értékpapírok árfolyamának emelkedésével vagy csökkenésével kapcsolatban; megállapodásokat kötnek vagy kötelezettségvállalásokat tesznek konkrét nyereségre, vagy megállapodásokat tesznek a nyereség/veszteség megosztására az ügyfelekkel; olyan cselekményeket hajtanak végre, amelyek sértik a jogszabályokat és a szakmai etikát.

Másrészről az alapkezelő ügynökség azt is megköveteli az értékpapír-társaságoktól, hogy teljes mértékben teljesítsék kereskedő tagként rájuk háruló kötelezettségeket és felelősségeket a szabályozásoknak megfelelően; szorosan ellenőrizzék a társaság ügyfeleinek számító magánszemélyek és szervezetek értékpapír-ügyleteire vonatkozó jogszabályok betartását; aktívan és proaktívan működjenek együtt az Állami Értékpapír-felügyelettel, a tőzsdékkel és a VSDC-vel a monitoring, ellenőrzés és vizsgálati tevékenységek során.

„Az értékpapír-kereskedelmi szabályok megsértésére utaló jeleket mutató tranzakciók észlelése esetén az értékpapír-társaságoknak haladéktalanul jelenteniük kell a VNX-nek, a HOSE-nak és a HNX-nek, és egyidejűleg jelenteniük kell az Állami Értékpapír-bizottságnak a szabályoknak megfelelő kezelés érdekében” – hangsúlyozta az Állami Értékpapír-bizottság utasításában.

BAO MINH

Forrás: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html