Komisi Sekuritas Negara meminta penguatan pengawasan transaksi di pasar saham

Pasar saham Vietnam baru-baru ini mengalami pertumbuhan yang pesat dalam hal poin, likuiditas, dan harga saham. Menghadapi pertumbuhan pasar saham yang pesat saat ini, Komisi Sekuritas Negara telah memperkuat pengawasan, inspeksi, dan penanganan pelanggaran secara ketat untuk memastikan pasar beroperasi secara stabil dan aman.

Secara khusus, Komisi Sekuritas Negara juga telah memerintahkan Bursa Efek dan Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian Efek Vietnam (LSEV) untuk meningkatkan pengawasan; sekaligus mewajibkan perusahaan sekuritas untuk mematuhi secara ketat undang-undang sekuritas dan pasar sekuritas.

Perkuat pengawasan untuk memastikan pasar beroperasi secara stabil dan aman.

Menurut badan pengelola, Komisi Sekuritas Negara telah menginstruksikan Bursa Efek Vietnam (VNX), Bursa Efek Kota Ho Chi Minh (HoSE), dan Bursa Efek Hanoi (HNX) untuk terus memperkuat pengawasan, memastikan pasar saham beroperasi secara aman dan stabil; memantau secara ketat saham-saham yang mengalami kenaikan/penurunan tajam dibandingkan perkembangan umum pasar dan industri; meninjau informasi di media massa dan rumor terkait kode saham. Apabila ditemukan transaksi yang tidak wajar, Bursa Efek akan menganalisis, mengevaluasi, merekomendasikan, mengusulkan opsi penanganan, dan melaporkannya kepada Komisi Sekuritas Negara untuk ditangani sesuai peraturan.

Badan pengelola juga meminta VNX untuk mengarahkan dan meminta anggota perdagangan untuk memperkuat pengawasan di lini 1, memantau secara ketat perkembangan transaksi intraday dan multiday dari investor yang membuka akun atau melakukan transaksi di tempat anggota perdagangan menyediakan layanan, segera mendeteksi kasus-kasus yang memiliki tanda-tanda pelanggaran peraturan tentang transaksi efek, dan melaporkan kepada Bursa Efek dan Komisi Sekuritas Negara.

Bersamaan dengan itu, Komisi Sekuritas Negara juga meminta VNX untuk berkoordinasi dengan HoSE untuk berkoordinasi dengan HNX dan VDSC guna memastikan kegiatan perdagangan sekuritas, kliring, dan pembayaran yang aman, stabil, dan lancar.

Komisi Sekuritas Negara juga meminta VSDC untuk berkoordinasi dengan VNX, HoSE, dan HNX guna memastikan perdagangan, kliring, dan penyelesaian transaksi efek yang aman dan lancar; terus memantau kliring, pembayaran, limit posisi, dan margin transaksi efek sesuai ketentuan. Jika ditemukan tanda-tanda yang tidak wajar, kumpulkan informasi dan dokumen untuk pengawasan, laporkan kepada Komisi Sekuritas Negara, dan beri tahu VNX, HOSE, dan HNX untuk koordinasi penanganan.

Mewajibkan perusahaan efek untuk mematuhi peraturan perundang-undangan secara ketat

Bagi perusahaan efek, Komisi Pengawas Pasar Modal juga telah memerintahkan agar perusahaan efek mematuhi ketentuan perundang-undangan dalam menjalankan kegiatan usaha efek, menyediakan jasa layanan efek; mematuhi ketentuan peraturan perundang-undangan tentang pinjam meminjam dalam rangka perdagangan margin, dan ketentuan peraturan perundang-undangan lainnya yang relevan.

Pada saat yang sama, perusahaan efek wajib bertanggung jawab mengelola kegiatan karyawan dan praktisi efek yang bekerja di perusahaan tersebut. Terus memperkuat manajemen dan pengawasan karyawan dan praktisi efek untuk memastikan kepatuhan terhadap peraturan perundang-undangan di bidang efek; tidak mengizinkan karyawan dan praktisi efek perusahaan melakukan tindakan berikut: mengajak dan mengundang orang untuk berpartisipasi dalam forum dan grup untuk memberikan nasihat investasi efek yang melanggar hukum; secara langsung maupun tidak langsung mengajak nasabah untuk membeli dan menjual efek, memberikan informasi palsu yang dapat menimbulkan kesalahpahaman bagi nasabah; memberikan opini atas kenaikan atau penurunan harga efek tanpa dasar hukum; menyepakati atau membuat komitmen atas keuntungan tertentu atau perjanjian pembagian keuntungan/kerugian dengan nasabah; melakukan tindakan yang melanggar peraturan perundang-undangan dan etika profesi.

Di sisi lain, lembaga manajemen juga mengharuskan perusahaan efek untuk sepenuhnya melaksanakan kewajiban dan tanggung jawabnya sebagai anggota perdagangan sesuai dengan ketentuan; memantau secara ketat kepatuhan terhadap peraturan perundang-undangan tentang transaksi efek orang pribadi atau badan yang menjadi nasabah perusahaan; secara aktif dan proaktif berkoordinasi dengan Komisi Sekuritas Negara, Bursa Efek, dan VSDC dalam kegiatan pemantauan, pemeriksaan, dan pengujian.

"Dalam kasus transaksi yang menunjukkan tanda-tanda pelanggaran peraturan perdagangan efek, perusahaan efek wajib segera melaporkan kepada VNX, HOSE, HNX, dan sekaligus melaporkan kepada Komisi Sekuritas Negara untuk penanganan sesuai peraturan," tegas Komisi Sekuritas Negara dalam arahannya.

BAO MINH

Sumber: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html