FLCグループ証券会社、10億ドン超の罰金

FLC「ファミリー」傘下のBOS証券株式会社は、FLCの個人および親族グループとの取引情報を隠蔽した違反行為により、10億ドン以上の罰金を科された。

BOS証券への罰金は、2月6日に国家証券委員会によって決定されました。BOS証券はFLCグループの傘下の証券会社です。BOS証券は、証券取引分野における8件の違反行為に対し、総額10億8000万ドンの行政罰金を支払う必要があります。

国家証券委員会の発表によると、BOSは、購入時に顧客の口座に十分な資金がなかったにもかかわらず、取引注文の受信と実行に関する規制に違反したとして、1億3,750万ドンの罰金を科された。

同社はまた、決済日に一部の顧客に注文書の支払いのために資金を貸し付けるという規則違反を犯した。この行為に対する罰金は1億8,750万ドンに上った。

さらに、BOSは、BOS証券の元会長でFLCグループの副会長でもあるフオン・トラン・キエウ・ズン氏、BOS証券会社の取締役兼副社長でチン・ヴァン・クエット氏の妹であるチン・ティ・トゥイ・ンガ氏、およびその他の関係者らの指導者と関係のある個人グループから取引情報を隠蔽したとして罰金を科された。

2022年4月、フオン・トラン・キエウ・ズン氏は7社の取締役を同時に務めていたとして7,000万ドンの罰金を科せられました。同時に、ズン氏とトゥイ・ンガー氏は株式操作と隠蔽の容疑で逮捕されました。

証券委員会の決定によると、BOS証券会社は、2022年および2023年第1四半期の財務および経営報告書、内部監査報告書、2020～2021年のマネーロンダリング防止に関する情報を開示していないなどの違反により、約2億5000万ドンの罰金も科された。

BOS以前、国家証券委員会は、取引違反を理由に子会社、エコシステム企業、そしてFLCグループに対し繰り返し行政罰金を科していました。直近では先月、FLCエコシステムの一員であるFLCHomes社が、財務報告書および経営報告書の不開示を理由に9,000万ドン以上の罰金を科されました。

ミン氏

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