商工省は、商品取引所の設立条件に関する規則案を提示した。
草案によると、商品取引所を設立する企業は、以下の条件を満たさなければならない。
a) 企業法に基づいて設立され、運営されている企業であること。
b) 最低資本金は5,000億ベトナムドン（5,000億ドン）でなければならない。国際金融センター内の商品取引所の場合、最低資本金は1兆5,000億ベトナムドンである。
c) 本法の規定に準拠した運営規則を有すること。
d) 業務の要件を満たす組織構造、管理および運用システムを有すること。
草案によると 商品デリバティブ取引法によれば、商品取引所とは、同法の規定に従って設立され運営される組織であり、中央集権的な取引システムを通じて、商品及び商品デリバティブの取引の上場、組織化、管理及び監督の機能を果たす組織をいう。
e) 資格と経験の面で必要な基準を満たす管理者と専門スタッフのチームを有すること。
f) 安全性、セキュリティ、継続性、および州管理機関との接続性に関する要件を満たす情報技術システムを有すること。
g) 法的規制および国際慣行に準拠したリスク管理規制、取引規制、および商品上場規制を有すること。
h) 実現可能かつ効果的な運用計画が存在する。
政府は、上記に規定された条件の詳細を明示する。
事業所許可証の発行に必要な書類および手続き。
商品取引所設立許可申請書類には以下のものが含まれます。
- 事業所開設許可証の申請
－商品取引所の運営規則案
―商品取引所設立プロジェクト（組織モデル、管理体制、運営計画を含む）。
- 事業登録証明書、または財務能力を証明する書類。
情報技術システムを説明する文書。
- 犯罪歴の確認、マネージャー／ディレクターの卒業証書および資格証明書のコピー。
取引規制、リスク管理規制、および商品上場規制。
草案によると、産業貿易省は申請内容を審査し、完全かつ有効な申請書を受領した日から60日以内に商品取引所設立の許可証を発行する。
許可の付与を拒否する場合、産業貿易省は理由を明記した書面による回答を提供しなければならない。
政府は、商品取引所の設立に関する免許の付与、再付与、修正、補足、および取消しのための文書、手続き、およびプロセスを詳細に規定しなければならない。
商品取引所の運営規則
商品取引所は、デリバティブ取引市場の組織運営の基礎として、商工省の承認を得た運営規則を制定しなければならない。
商品取引所の運営規則は、以下の事項について主要な内容を規定している。
- 組織構造、ガバナンスおよび経営管理、内部統制システムおよびリスク管理
- 各種会員の条件、権利、義務。
- 取引の手順、方法、および注文照合の原則。
- エスクロー、決済、支払い、および商品配送のための仕組み。
- 取引の監視、情報の開示、およびデータの管理のための仕組み。
リスク管理、システムセキュリティ、およびインシデント対応。
・メンバーの管理および州の管理機関との連携。
紛争解決、定款の修正および補足、取引契約のサンプル仕様書。
商品取引所の権利
商品および商品デリバティブ契約の取引を行う組織は、所轄官庁の承認を得なければならない。
法的規制および国際慣行に準拠した取引メカニズム、取引時間、および取引方法を決定する。
法令に基づき、業務規程、取引規程、行動規範、その他の内部規程を制定する。
取引手数料、サービス手数料、その他の料金は、規制に従って決定する。
規定に従って、商品取引所の会員資格を承認または拒否する。
規約に違反した会員は、一時的に会員資格を停止されるか、または会員資格を剥奪される場合があります。
本法の規定に従い、外国商品取引所と連携している。
重大な違反行為やシステムリスクが発生した場合、取引は一時停止またはキャンセルされることがあります。
会員および投資家は、必要に応じて、自身の取引活動に関する情報および説明を提供する義務があります。
その他、法律で定められた権利。
商品取引所の責任
本法に規定されている設立および運営の条件を完全に遵守すること。
取引所を安全かつ継続的に、透明性をもって、公正に、そして国際基準に準拠して運営すること。
上場商品および商品デリバティブ契約は、品質、原産地、および基準への準拠を保証しなければならない。
取引価格、取引量、取引規制、その他法律で義務付けられている情報について、公に速やかに開示する。
取引監視の目的は、価格操作、詐欺、資金洗浄などの違反行為を検知し、防止することである。
ポジション制限、価格変動制限、自動取引停止メカニズムなどのリスク管理措置を実施する。
検査、調査、監督業務において、州の管理機関と連携する。
リアルタイムの取引データを政府規制機関と連携させる。
取引活動に関する定期報告および臨時報告が求められます。
商品デリバティブ取引に関する研修や啓発キャンペーンを企画し、知識を普及させる。
法律で定められたその他の義務を履行する。
営業停止および営業許可の取り消し。
草案によると、商品取引所は以下のような場合に一時的に営業を停止する。
－本法に規定された運用条件を満たしていない。
リスク管理規則の重大な違反により、市場の不安定化を引き起こした。
報告義務を遵守せず、規定された情報を提供しなかった場合。
―国家安全保障および公共秩序上の理由から、管轄の国家当局の要請による。
草案には、最長停止期間は6ヶ月と明記されている。停止期間終了後、商品取引所が違反事項を是正した場合、商工省が営業再開を許可するかどうかを決定する。
商品取引所の設立許可は、以下の場合に取り消されます。
商品取引所は自主的に営業を停止した。
違反行為が是正されないまま、一時的な資格停止期間が満了しました。
商品デリバティブ取引に関する重大な法律違反。
免許証は偽造書類に基づいて発行された。
－その他、法律で定められた場合。
免許の一時停止または取り消しは、必ず公表されなければならず、投資家の権利を保護するための対応計画が策定されていなければならない。
商品デリバティブ取引法に関する政策文書案は、現在、商工省の電子ポータルサイトで一般からの意見を募集している。
出典：https://baochinhphu.vn/dieu-kien-thanh-lap-so-giao-dich-hang-hoa-10226022516362343.htm
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