財務省が証券取引に関する新たな規制を提案
財務省は、ベトナム株式市場は幅と深さの両面で力強く発展しており、特に時価総額の成長率が顕著であると述べた。施行から10年近くが経過した今、通達第197/2015/TT-BTC号は、証券業務従事者の管理・監督の実務に適合するよう改正する必要がある。具体的には以下のとおりである。
同等の実務証明書について：現在、通達第197/2015/TT-BTC号における実務証明書の免除（同等の実務証明書）に関する規定は失効しています。実際には、実務証明書の申請者の中には、国際資格（CIIA、ACCA、CPA、CFA）を保有していたり、海外で合法的に証券業務に従事していたりするケースが多く見られます。これらは、 世界的に広く認められている権威ある資格であり、海外で合法的に証券業務に従事した経験を持つ者です。証券市場の組織で働く優秀な人材を引き付けるという文脈において、実務家がベトナムの証券市場に参加する際の利便性を高めるため、証券専門家資格に相当する資格を規定する必要があります。
知識更新研修について：現在、証券法は、実務家に対し、国家証券委員会、ベトナム証券取引所及びその子会社、並びにベトナム証券保管決済機構が主催する証券法、証券市場、取引システム、新型証券に関する研修に参加する義務を規定しています。しかしながら、現在、通達第197/2015/TT-BTC号は、実務資格試験の受験資格を有する証券専門資格の付与に関する研修のみを規定しており、証券法の規定に従って「知識」研修をどのように実施すべきかについては具体的な規定や指示がありません。
証券業務免許の電子化について：証券業務免許の取得者数の増加に伴い、証券業務免許の管理方法を紙から電子化へと革新する必要があります。この電子化は、データの活用と情報提供の迅速化、効率化、利便性の向上、そして時間節約に役立ち、デジタルサービスの安定性と即応性を確保します。証券業務免許のデジタル化は、行政手続きの円滑化を促進し、国民と企業にとって統一された、便利で効果的な公共サービスエコシステムの構築に貢献します。
財務省は、5章12条からなる通達案を草案しました。この草案では、一般的な規制に加え、証券専門家資格および同等の資格、電子証券実務資格、証券実務家向けの研修知識などに関する具体的な規制が提案されています。
証券専門資格および同等の資格
財務省は、財務大臣による証券業務証明書、専門証明書及び同等の証明書の発行及び再発行にかかる手数料の規定に関する政令245/2025/ND-CP第1条第73項e号の規定に基づき、本通達案は、通達197/2015/TT-BTC第4条及び第9条の専門証明書及び同等の証明書に関する規定を継承し、補完する形で作成されていると述べた。具体的には以下のとおりである。
第3条（証券専門資格）は、国家証券委員会傘下の証券科学研究・研修センターが主催する7つの証券専門資格に関する規定を踏襲する。ただし、内容に調整が加えられ、国家証券委員会は研修プログラムの承認のみを行い、研修カリキュラムは研修機関が承認された研修プログラムに基づいて作成する。これにより、研修機関の機能と任務に応じた分権化と権限委譲の精神が確保される。
第4条（証券専門資格に相当する資格）は、証券研究研修センターが主催する証券専門資格に相当すると規定されている事例を基本的に規定するものである。本通達案は、CIIAおよびCFAレベルIIの基礎研修プログラムに上記2つの資格の研修内容が既に含まれており、学習者の便宜を図るため、第4条第1項のCIIA、CFAレベルII以上の国際資格をファンド・資産運用資格、デリバティブ証券資格、デリバティブ証券市場資格と同等の資格に転換する規定を補足することを提案している。
電子証券実務証明書
通達草案は、電子証券業務証明書（CCHN）の実施に関する詳細な規則を策定し、法令第245/2025/ND-CP号第3条第7項の規定に基づき、紙のCCHNを電子CCHNに変換することを目的としている。「国家証券委員会が電子業務証明書の発行を実施する場合、既に発行済みの紙の業務証明書は、国家証券委員会の指導に従って電子業務証明書に変換されるものとする。紙の業務証明書は、変換の時点から失効する。」具体的には、以下の内容を含む。
紙の CCHN を電子 CCHN に変換します。
通達草案は、国家証券委員会による証券業務従事者管理情報技術システムの運用開始に伴い、電子証券業務従事者証書の発行開始時期を規定することを提案している。この時点以降、国家証券委員会は紙媒体の証券業務従事者証書を発行しない。
紙ベースの証明書を電子証明書に変換するプロセスが円滑かつ効果的に行われるよう、通達草案では以下の期限を定めることも提案されている。登録証明書の交付を受けた者は、国家証券委員会が変換指示を発行した日から1年以内に、電子登録証明書に変換しなければならない。1年経過後、変換されていない紙ベースの登録証明書は無効となる。3年経過後、電子登録証明書に変換されていない紙ベースの登録証明書は、証券法第97条第3項の規定に基づき失効する。
さらに、CCHNおよび実務者の管理における情報技術およびデジタル化の適用を実施するための法的根拠を作成するために、回覧草案では以下の規制を提案しています。
2020年12月31日付法令第155/2020/ND-CP号第216条の規定に基づき、証券実務者管理のための国家証券委員会の情報技術システムにおける電子実務証明書および証券実務プロセスに関する情報は、証券実務証明書を付与された者を国家証券委員会が管理・監督するための基礎となる。
証券業務証明書を交付された者は、証券業務従事者を管理する情報技術システムが「証券業務従事者」としてのステータスを確認した場合にのみ、証券業務従事者として認められます。
証券実務証明書の交付を受けた者と証券実務者を雇用する組織の、電子証券実務証明書の導入時の責任に関して、実務者管理情報システムと電子証券実務証明書の有効な運用を確保するため、通達草案では、証券実務証明書の交付を受けた者と証券実務者を雇用する組織が、国家証券委員会の電子証券実務証明書の管理と使用に関する規則と指示を遵守する責任、証券実務プロセスに関連する変更について国家証券委員会の証券実務者管理情報技術システムを更新する責任を規定することを提案している。
電子CCHNの使用と証券実務状況の検索
証券分野におけるサービスへのアクセスにおける公開性、透明性、および個人および企業の権利保護を確保するため、本通達草案は、個人および組織が証券実務家の電子CCHN情報を参照できるようにするための規制を提案している。これは、証券分野における実務資格を有しておらず、専門知識を有していない者が、個人および組織の権利に影響を与える可能性のある助言や勧告を行う事態を回避することを目的としている。具体的には、本通達草案は以下の規制を提案している。
1.証券実務者は、国家証券委員会の証券実務者管理情報技術システムを通じて、電子証券実務証明書を直接提出することができます。
2. 個人や組織は、国家証券委員会の証券実務者管理情報技術システムで証券実務者の証券実務状況を調べることができます。
財務省は、同省の電子情報ポータルでこの草案に対する意見を募集しています。
出典: https://baochinhphu.vn/du-kien-quy-dinh-moi-ve-hanh-nghe-chung-khoan-102251127162352071.htm
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