재무부, 증권거래에 관한 새로운 규정 제안
재무부는 베트남 주식 시장이 폭과 깊이, 특히 시가총액 성장률 측면에서 크게 발전해 왔다고 밝혔습니다. 시행령 제197/2015/TT-BTC는 거의 10년 동안 시행되어 왔으며, 증권업계 종사자의 관리 및 감독 관행에 맞게 조정될 필요가 있습니다. 구체적으로는 다음과 같습니다.
동등 실무 자격증 관련: 현재 시행령 제197/2015/TT-BTC호의 실무 자격증 면제 대상(동등 실무 자격증)에 대한 규정은 만료되었습니다. 실제로 실무 자격증 신청자가 국제 자격증(CIIA, ACCA, CPA, CFA 자격증)을 소지하거나 해외에서 합법적으로 실무를 수행하는 경우가 많습니다. 이러한 자격증은 세계적으로 널리 인정받는 권위 있는 자격증이거나 해외에서 합법적으로 증권 업무를 수행한 사람입니다. 증권 시장 관련 기관에서 근무할 우수한 인재를 유치하는 맥락에서, 실무자들이 베트남 증권 시장에 참여할 수 있도록 증권 전문가 자격증에 상응하는 자격증을 규정하는 것이 필요합니다.
지식 업데이트 교육 관련: 현재 증권법은 실무자가 국가증권위원회, 베트남 증권거래소 및 그 자회사, 그리고 베트남 증권예탁결제공사가 주관하는 증권법 및 증권시장, 거래 시스템, 그리고 새로운 유형의 증권에 대한 교육 과정에 참여할 의무를 규정하고 있습니다. 그러나 현재 시행령 제197/2015/TT-BTC는 실무자 자격증 시험 응시를 위한 증권 전문 자격증 발급 과정에만 국한되어 있으며, 증권법 규정에 따른 "지식" 교육 과정 운영 방식에 대한 구체적인 규정이나 지침은 없습니다.
전자 증권업 자격증 발급 건수가 증가함에 따라, 증권업 자격증 관리 방식을 종이에서 전자 방식으로 혁신할 필요성이 대두되고 있습니다. 이러한 전환은 데이터를 활용하고 정보를 신속하고 효과적이며 편리하게 제공하며 시간을 절약하여 디지털 서비스에 대한 안정성과 준비성을 확보하는 데 도움이 됩니다. 증권업 자격증의 디지털화는 행정 절차의 간소화를 촉진하고, 개인과 기업을 위한 통합적이고 편리하며 효과적인 공공 서비스 생태계를 구축하는 데 도움이 됩니다.
재무부는 5개 장 12개 조항으로 구성된 회람 초안을 마련했습니다. 이 회람 초안은 일반 규정 외에도 증권 전문가 자격증 및 이에 상응하는 자격증, 전자 증권 업무 자격증, 증권 전문가 교육 지식 등에 대한 구체적인 규정을 제시합니다.
증권 전문가 자격증 및 동등 자격증
재무부는 시행령 245/2025/ND-CP 제1조 73항 e항의 "증권업 자격증, 전문 자격증 및 이에 상응하는 자격증의 발급 및 재발급 수수료를 재무부 장관에게 할당"하는 조항을 시행하면서, 본 시행령 초안은 시행령 197/2015/TT-BTC 제4조 및 제9조의 전문 자격증 및 이에 상응하는 자격증 관련 조항을 계승하고 보완하는 것을 기반으로 작성되었다고 밝혔습니다. 구체적으로는 다음과 같습니다.
제3조(증권전문가 자격증)는 국가증권위원회 산하 증권 과학 연구교육원이 운영하는 7종 증권전문가 자격증에 관한 규정을 그대로 유지합니다. 다만, 국가증권위원회는 교육과정을 승인만 하고, 교육과정은 교육기관이 승인된 교육과정에 따라 개발하도록 내용을 조정하여 교육기관의 기능과 업무에 따른 권한 분산 및 위임의 정신을 확보합니다.
제4조(증권전문가 자격증에 상응하는 자격증)는 증권연구교육원이 주관하는 증권전문가 자격증에 상응하는 자격증으로 규정된 사례를 기본적으로 안정화합니다. 본 시행규칙 초안은 CIIA, CFA 레벨 II 이상의 국제 자격증을 펀드자산운용자격증, 파생증권자격증, 파생증권시장자격증으로의 전환에 관한 제4조 제1항의 규정을 보완하여, CIIA 및 CFA 레벨 II 기초 교육 프로그램에 이미 상기 2종 자격증의 교육 내용이 포함되어 있는 경우, 학습자의 학습 편의를 도모하고자 합니다.
전자증권업무수행자격증
본 회람 초안은 전자증권업무증명(CCHN) 시행을 위한 세부 규정을 마련하고, 시행령 제245/2025/ND-CP호 제3조 제7항의 규정에 따라 종이 CCHN을 전자 CCHN으로 전환하는 내용을 담고 있습니다. "국가증권위원회가 전자업무증명 발급을 시행하는 경우, 기존에 발급된 종이 업무증명은 국가증권위원회의 지침에 따라 전자 업무증명으로 전환되어야 합니다. 종이 업무증명은 전환 시점부터 유효합니다." 구체적으로는 다음 내용을 포함합니다.
종이 CCHN을 전자 CCHN으로 변환:
본 회람 초안은 국가증권위원회의 증권업 종사자 관리 정보기술 시스템이 가동되면 국가증권위원회가 전자 증권업 증명서를 발급하는 시점을 명시할 것을 제안합니다. 이 시점부터 국가증권위원회는 종이 증권업 증명서를 발급하지 않습니다.
종이 증명서를 전자 증명서로 전환하는 절차가 원활하고 효과적으로 진행되도록 하기 위해, 본 회람 초안은 다음과 같은 기한을 규정할 것을 제안합니다. 등록증을 발급받은 자는 국가증권위원회의 전환 지침에 따라 1년 이내에 전자 등록증으로 전환해야 합니다. 1년 이후에는 전환되지 않은 종이 증명서는 더 이상 유효하지 않습니다. 3년 이후에는 전자 등록증으로 전환되지 않은 종이 증명서는 증권법 제97조 제3항에 따라 취소됩니다.
또한, CCHN 및 실무자 관리에 정보 기술과 디지털화를 적용하기 위한 법적 기반을 마련하기 위해, 초안 통지문은 다음과 같은 규정을 제안합니다.
"국가증권위원회의 증권업무자 관리를 위한 정보기술 시스템에 있는 전자업무증명서 및 증권업무 프로세스에 대한 정보는 국가증권위원회가 2020년 12월 31일자 법령 제155/2020/ND-CP호 제216조의 규정에 따라 증권업무증명서를 발급받은 사람을 관리하고 감독하는 근거입니다.
증권업무 자격증을 취득한 사람은 증권업무자를 관리하는 정보기술시스템에서 "증권업무자"로서의 지위를 확인한 경우에만 증권업무를 하는 것으로 인정됩니다.
전문 실무 자격증을 취득한 사람과 증권 실무자를 고용하는 기관이 전자 전문 실무 자격증을 시행할 때의 책임과 관련하여, 실무자 관리 정보 시스템과 전자 전문 실무 자격증의 효과적인 운영을 보장하기 위해, 본 통지문 초안은 전문 실무 자격증을 취득한 사람과 증권 실무자를 고용하는 기관이 국가증권위원회의 전자 전문 실무 자격증의 관리 및 사용에 관한 규정 및 지침을 준수할 책임을 규정하고, 증권 실무 프로세스와 관련된 변경 사항에 대해 국가증권위원회의 증권 실무자 관리를 위한 정보 기술 시스템을 업데이트할 것을 제안합니다.
전자 CCHN을 사용하여 증권 실무 현황 조회
증권업 서비스 이용 시 홍보, 투명성 확보, 그리고 개인 및 기업의 권리 보호를 위해, 본 회람 초안은 개인 및 단체가 증권업 종사자의 전자 CCHN 정보를 조회할 수 있도록 하는 규정을 제안합니다. 이는 증권업 종사자 자격이 없고 전문 지식이 없는 사람들이 개인 및 단체의 권리에 영향을 미칠 수 있는 조언과 권고를 제공하는 상황을 방지하기 위한 것입니다. 구체적으로, 본 회람 초안은 다음과 같은 규정을 제안합니다.
1. 증권업 종사자는 국가증권위원회의 증권업 종사자 관리 정보기술 시스템을 통해 전자증권업 증명서를 직접 제출할 수 있습니다.
2. 개인 및 기관은 국가증권위원회의 증권업무자관리정보시스템에서 증권업무자의 증권업무 현황을 조회할 수 있습니다.
재무부는 이 초안에 대한 의견을 재무부 전자정보 포털을 통해 수렴하고 있습니다.
출처: https://baochinhphu.vn/du-kien-quy-dinh-moi-ve-hanh-nghe-chung-khoan-102251127162352071.htm
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