Suruhanjaya Sekuriti Negeri meminta untuk mengukuhkan penyeliaan urus niaga di pasaran saham

Baru-baru ini, pasaran saham Vietnam telah menyaksikan pertumbuhan kukuh dari segi mata, kecairan dan paras harga bagi banyak saham. Dalam menghadapi peningkatan kukuh semasa pasaran saham, Suruhanjaya Sekuriti Negeri telah memperkukuh penyeliaan, pemeriksaan, dan pengendalian pelanggaran yang ketat untuk memastikan pasaran beroperasi dengan stabil dan selamat.

Khususnya, Suruhanjaya Sekuriti Negeri juga telah mengarahkan Bursa Saham dan Depositori Sekuriti Vietnam (VSDC) untuk meningkatkan kerja penyeliaan; pada masa yang sama, ia memerlukan syarikat sekuriti untuk mematuhi undang-undang sekuriti dan pasaran sekuriti dengan tegas.

Mengukuhkan penyeliaan untuk memastikan pasaran beroperasi dengan stabil dan selamat.

Menurut agensi pengurusan itu, Suruhanjaya Sekuriti Negeri telah mengarahkan Bursa Saham Vietnam (VNX), Bursa Saham Ho Chi Minh City (HoSE), dan Bursa Saham Hanoi (HNX) untuk terus mengukuhkan penyeliaan, memastikan pasaran saham beroperasi dengan selamat dan stabil; memantau dengan teliti stok dengan kenaikan/penurunan yang kukuh berbanding dengan perkembangan umum pasaran dan industri; menyemak maklumat mengenai media massa dan khabar angin berkaitan kod saham. Dalam kes menentukan transaksi luar biasa, Bursa Saham akan menganalisis, menilai, mengesyorkan, mencadangkan pilihan pengendalian, dan melaporkan kepada Suruhanjaya Sekuriti Negeri untuk pengendalian mengikut peraturan.

Agensi pengurusan juga meminta VNX untuk mengarahkan dan meminta ahli dagangan untuk mengukuhkan penyeliaan di baris 1, memantau dengan teliti perkembangan transaksi intrahari dan berbilang hari pelabur membuka akaun atau menjalankan urus niaga di tempat di mana ahli perdagangan menyediakan perkhidmatan, segera mengesan kes dengan tanda-tanda pelanggaran peraturan mengenai urus niaga sekuriti, dan melaporkan kepada Bursa Saham dan Suruhanjaya Sekuriti Negeri.

Seiring dengan itu, Suruhanjaya Sekuriti Negeri juga meminta VNX untuk menyelaras dengan HoSE untuk menyelaras dengan HNX dan VDSC bagi memastikan aktiviti perdagangan, penjelasan dan pembayaran sekuriti yang selamat, stabil dan lancar.

Suruhanjaya Sekuriti Negeri juga meminta VSDC untuk menyelaras dengan VNX, HoSE, dan HNX untuk memastikan perdagangan, penjelasan dan penyelesaian urus niaga sekuriti yang selamat dan lancar; terus memantau penjelasan, pembayaran, had kedudukan, dan margin untuk urus niaga sekuriti mengikut peraturan. Sekiranya mengesan tanda-tanda luar biasa, kumpulkan maklumat dan dokumen untuk pengawasan, laporkan kepada Suruhanjaya Sekuriti Negeri, maklumkan VNX, HOSE, dan HNX untuk penyelarasan dalam pengendalian.

Memerlukan syarikat sekuriti untuk mematuhi peraturan undang-undang dengan tegas

Bagi syarikat sekuriti, Suruhanjaya Sekuriti Negeri juga telah mengarahkan supaya syarikat-syarikat ini mematuhi peraturan undang-undang dengan tegas dalam menjalankan aktiviti perniagaan sekuriti, menyediakan perkhidmatan sekuriti; mematuhi dengan ketat peraturan mengenai peminjaman dan pinjaman untuk perdagangan margin dan peraturan undang-undang lain yang berkaitan.

Pada masa yang sama, syarikat sekuriti mesti bertanggungjawab menguruskan aktiviti pekerja dan pengamal sekuriti yang bekerja di syarikat. Terus memperkukuh pengurusan dan penyeliaan pekerja dan pengamal untuk memastikan pematuhan peraturan undang-undang mengenai sekuriti; tidak membenarkan pekerja dan pengamal sekuriti syarikat melakukan tindakan berikut: menarik dan menjemput orang ramai untuk mengambil bahagian dalam forum dan kumpulan untuk menasihati pelaburan sekuriti yang melanggar undang-undang; secara langsung atau tidak langsung menjemput pelanggan untuk membeli dan menjual sekuriti, memberikan maklumat palsu, menyebabkan salah faham kepada pelanggan; memberi pendapat mengenai kenaikan atau penurunan harga sekuriti tanpa asas; bersetuju atau membuat komitmen mengenai keuntungan atau perjanjian tertentu untuk berkongsi keuntungan/kerugian dengan pelanggan; melakukan perbuatan yang melanggar peraturan undang-undang dan etika profesional.

Sebaliknya, agensi pengurusan juga memerlukan syarikat sekuriti untuk melaksanakan sepenuhnya kewajipan dan tanggungjawab mereka sebagai ahli dagangan mengikut peraturan; memantau dengan teliti pematuhan peraturan undang-undang mengenai urus niaga sekuriti individu dan organisasi yang merupakan pelanggan syarikat; secara aktif dan proaktif menyelaras dengan Suruhanjaya Sekuriti Negeri, Bursa Saham, dan VSDC dalam aktiviti pemantauan, pemeriksaan dan pemeriksaan.

"Dalam kes di mana transaksi menunjukkan tanda-tanda melanggar peraturan perdagangan sekuriti, syarikat sekuriti mesti segera melaporkan kepada VNX, HOSE, HNX, dan pada masa yang sama melaporkan kepada Suruhanjaya Sekuriti Negeri untuk pengendalian mengikut peraturan," Suruhanjaya Sekuriti Negeri menekankan dalam arahannya.

BAO MINH

Sumber: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html