Ministerstwo Finansów proponuje nowe regulacje dotyczące obrotu papierami wartościowymi
Ministerstwo Finansów stwierdziło, że wietnamski rynek akcji dynamicznie się rozwija, zarówno w ujęciu szerokim, jak i głębokim, zwłaszcza pod względem tempa wzrostu kapitalizacji rynkowej. Po prawie 10 latach stosowania, Okólnik nr 197/2015/TT-BTC wymaga dostosowania do praktyki zarządzania i nadzoru nad podmiotami zajmującymi się papierami wartościowymi. W szczególności w następujący sposób:
W odniesieniu do równoważnych certyfikatów praktyki: Obecnie przepisy dotyczące przypadków zwolnionych z obowiązku posiadania certyfikatów praktyki (równoważnych certyfikatów praktyki) zawarte w Okólniku nr 197/2015/TT-BTC wygasły. W rzeczywistości istnieje wiele przypadków, w których osoby ubiegające się o certyfikaty praktyki posiadają certyfikaty międzynarodowe (certyfikaty CIIA, ACCA, CPA, CFA) lub legalnie praktykują za granicą. Są to prestiżowe certyfikaty, powszechnie uznawane na całym świecie lub osoby, które legalnie praktykowały za granicą w zakresie papierów wartościowych. W kontekście przyciągania wysokiej jakości kadr do organizacji działających na rynku papierów wartościowych, konieczne jest wprowadzenie certyfikatów równoważnych certyfikatom zawodowym w zakresie papierów wartościowych, aby ułatwić praktykom uczestnictwo w wietnamskim rynku papierów wartościowych.
W zakresie szkoleń aktualizujących wiedzę: Obecnie Ustawa o Papierach Wartościowych nakłada na praktyków obowiązek uczestnictwa w szkoleniach z zakresu prawa papierów wartościowych i rynku papierów wartościowych, systemów obrotu, nowych rodzajów papierów wartościowych organizowanych przez Państwową Komisję Papierów Wartościowych, Wietnamską Giełdę Papierów Wartościowych i jej spółki zależne oraz Wietnamską Izbę Depozytu i Rozliczeń Papierów Wartościowych. Jednakże obecnie Okólnik nr 197/2015/TT-BTC przewiduje jedynie szkolenia dotyczące wydawania certyfikatów zawodowych w zakresie papierów wartościowych w celu przystąpienia do egzaminu na certyfikat praktyczny, i nie zawiera szczegółowych przepisów ani instrukcji dotyczących organizacji szkoleń z zakresu „wiedzy” zgodnie z przepisami Ustawy o Papierach Wartościowych.
W odniesieniu do elektronicznych certyfikatów dla praktyków papierów wartościowych: wraz ze wzrostem liczby osób otrzymujących certyfikaty dla praktyków papierów wartościowych, istnieje potrzeba modernizacji sposobu zarządzania certyfikatami z wersji papierowej na elektroniczną. Taka konwersja pozwala na szybkie, efektywne, wygodne i oszczędzające czas wykorzystanie danych oraz dostarczanie informacji, zapewniając stabilność i gotowość do świadczenia usług cyfrowych. Digitalizacja certyfikatów dla praktyków papierów wartościowych sprzyja rozliczeniu procedur administracyjnych, tworząc ujednolicony, wygodny i efektywny ekosystem usług publicznych dla obywateli i przedsiębiorstw.
Ministerstwo Finansów przygotowało Okólnik składający się z 5 rozdziałów i 12 artykułów. Oprócz regulacji ogólnych, projekt proponuje regulacje szczegółowe dotyczące: certyfikatów zawodowych maklerów papierów wartościowych i certyfikatów równoważnych; elektronicznych certyfikatów praktyków papierów wartościowych; wiedzy szkoleniowej dla maklerów papierów wartościowych...
Certyfikat zawodowy z zakresu papierów wartościowych i certyfikat równoważny
Ministerstwo Finansów stwierdziło, że wdrażając przepisy zawarte w punkcie e, klauzula 73, artykuł 1 dekretu 245/2025/ND-CP w sprawie powierzenia „Ministerstwu Finansów ustalania opłat za udzielanie i ponowne udzielanie certyfikatów do spraw papierów wartościowych; certyfikatów zawodowych i certyfikatów równoważnych”, projekt Okólnika opiera się na przejęciu i uzupełnieniu przepisów dotyczących certyfikatów zawodowych i certyfikatów równoważnych zawartych w artykułach 4 i 9 Okólnika 197/2015/TT-BTC. Konkretnie w następujący sposób:
Artykuł 3 (Certyfikat Zawodowy w Zakresie Papierów Wartościowych) utrzymuje przepisy dotyczące certyfikatów zawodowych w zakresie papierów wartościowych 07, organizowanych przez Centrum Badań Naukowych i Szkolenia w Zakresie Papierów Wartościowych przy Państwowej Komisji Papierów Wartościowych. Wprowadzono jednak zmianę w treści, zgodnie z którą Państwowa Komisja Papierów Wartościowych zatwierdza jedynie program szkolenia, a program nauczania będzie opracowywany przez instytucję szkoleniową zgodnie z zatwierdzonym programem szkolenia, zapewniając tym samym decentralizację i delegowanie uprawnień zgodnie z funkcjami i zadaniami instytucji szkoleniowej.
Artykuł 4 (Certyfikaty równoważne certyfikatom zawodowym w zakresie papierów wartościowych) zasadniczo stabilizuje przypadki, które są uznawane za równoważne certyfikatom zawodowym w zakresie papierów wartościowych, organizowanym przez Centrum Badań i Szkoleń w zakresie Papierów Wartościowych. Projekt Okólnika proponuje uzupełnienie przepisów zawartych w punkcie 1 artykułu 4 dotyczących konwersji międzynarodowych certyfikatów CIIA, CFA poziomu II i wyższych na certyfikaty równoważne certyfikatom zarządzania funduszami i aktywami, certyfikatom pochodnych papierów wartościowych i rynkowi pochodnych papierów wartościowych, aby ułatwić naukę osobom, które w podstawowych programach szkoleniowych CIIA i CFA poziomu II mają już treść szkoleniową powyższych certyfikatów 02.
Certyfikat Praktyki w zakresie Papierów Wartościowych Elektronicznych
Projekt Okólnika opracowuje szczegółowe regulacje stanowiące podstawę wdrożenia elektronicznych certyfikatów praktyki w obrocie papierami wartościowymi (CCHN), przekształcając papierowe certyfikaty praktyki w elektroniczne, zgodnie z postanowieniami artykułu 3 ust. 7 Dekretu nr 245/2025/ND-CP: „W przypadku wdrożenia przez Państwową Komisję Papierów Wartościowych wydawania elektronicznych certyfikatów praktyki, wydane wcześniej papierowe certyfikaty praktyki zostaną przekształcone w elektroniczne certyfikaty praktyki zgodnie z wytycznymi Państwowej Komisji Papierów Wartościowych. Papierowe certyfikaty praktyki tracą ważność z chwilą przekształcenia”. W szczególności, w tym:
Konwersja papierowego CCHN na elektroniczny CCHN:
Projekt Okólnika proponuje określenie terminu, w którym Państwowa Komisja Papierów Wartościowych (PKW) rozpocznie wydawanie elektronicznych certyfikatów praktyk papierów wartościowych, z chwilą uruchomienia systemu informatycznego PKW do zarządzania praktykami papierów wartościowych. Od tego momentu PKW nie będzie wydawać papierowych certyfikatów praktyk papierów wartościowych.
Aby zapewnić sprawną i skuteczną realizację procesu konwersji papierowych certyfikatów na elektroniczne, projekt Okólnika proponuje również określenie następujących terminów: W ciągu 1 roku osoba, której przyznano certyfikat rejestracyjny, musi dokonać konwersji na elektroniczny certyfikat rejestracyjny po wydaniu przez Państwową Komisję Papierów Wartościowych i Giełd instrukcji konwersji. Po upływie 1 roku papierowy certyfikat rejestracyjny, który nie został przekształcony, traci ważność. Po upływie 3 lat papierowy certyfikat rejestracyjny, który nie został przekształcony na elektroniczny certyfikat rejestracyjny, zostanie unieważniony zgodnie z postanowieniami art. 97 ust. 3 ustawy o papierach wartościowych.
Ponadto, w celu stworzenia podstaw prawnych do wdrożenia stosowania technologii informatycznych i cyfryzacji w zarządzaniu CCHN i praktykami, projekt Okólnika proponuje regulacje dotyczące:
Elektroniczne certyfikaty praktyki i informacje o procesach praktyki papierów wartościowych w systemie informatycznym Państwowej Komisji Papierów Wartościowych do zarządzania praktykami papierów wartościowych stanowią podstawę do zarządzania i nadzorowania przez Państwową Komisję Papierów Wartościowych osób, którym przyznano certyfikaty praktyki papierów wartościowych zgodnie z postanowieniami artykułu 216 Dekretu nr 155/2020/ND-CP z dnia 31 grudnia 2020 r.
Osoba, której przyznano certyfikat praktyka papierów wartościowych, zostaje uznana za osobę wykonującą zawód papierów wartościowych dopiero po potwierdzeniu przez system informatyczny zarządzający praktykami papierów wartościowych statusu „praktyka papierów wartościowych”.
W odniesieniu do obowiązków osoby, której przyznano Certyfikat Praktyki Zawodowej, oraz organizacji zatrudniającej doradcę ds. papierów wartościowych przy wdrażaniu elektronicznego Certyfikatu Praktyki Zawodowej, w celu zapewnienia efektywnego działania systemu informatycznego do zarządzania doradcami i elektronicznego Certyfikatu Praktyki Zawodowej, projekt Okólnika proponuje określenie obowiązków osoby, której przyznano Certyfikat Praktyki Zawodowej, oraz organizacji zatrudniającej doradcę w zakresie przestrzegania przepisów i instrukcji Państwowej Komisji Papierów Wartościowych dotyczących zarządzania i korzystania z elektronicznego Certyfikatu Praktyki Zawodowej; aktualizacja systemu informatycznego do zarządzania doradcami ds. papierów wartościowych Państwowej Komisji Papierów Wartościowych w zakresie zmian związanych z procesem wykonywania zawodu doradcy ds. papierów wartościowych.
Korzystanie z elektronicznego CCHN i sprawdzanie statusu praktyki papierów wartościowych
Aby zapewnić jawność, przejrzystość i ochronę praw osób i przedsiębiorstw korzystających z usług w sektorze papierów wartościowych, projekt Okólnika proponuje przepisy umożliwiające osobom i organizacjom wyszukiwanie elektronicznych informacji o praktykach w ramach CCHN, w celu uniknięcia sytuacji, w których osoby nieposiadające kwalifikacji do wykonywania zawodu i wiedzy fachowej w sektorze papierów wartościowych udzielają porad i rekomendacji, które mogą naruszać prawa osób i organizacji. W szczególności projekt Okólnika proponuje następujące przepisy:
1. Doradcy ds. papierów wartościowych mogą bezpośrednio składać elektroniczne certyfikaty doradców ds. papierów wartościowych za pośrednictwem systemu informatycznego Państwowej Komisji Papierów Wartościowych do zarządzania doradcami ds. papierów wartościowych.
2. Osoby fizyczne i organizacje mogą sprawdzić status praktyk papierów wartościowych w systemie informatycznym Państwowej Komisji Papierów Wartościowych służącym do zarządzania praktykami papierów wartościowych.
Ministerstwo Finansów zwraca się z prośbą o komentarze do niniejszego projektu na Elektronicznym Portalu Informacyjnym Ministerstwa./.
Source: https://baochinhphu.vn/du-kien-quy-dinh-moi-ve-hanh-nghe-chung-khoan-102251127162352071.htm
Komentarz (0)