Państwowa Komisja Papierów Wartościowych wnosi o wzmocnienie nadzoru nad transakcjami na giełdzie

W ostatnim czasie wietnamski rynek akcji odnotował silny wzrost pod względem punktów, płynności i cen wielu akcji. W obliczu obecnego silnego wzrostu na rynku akcji, Państwowa Komisja Papierów Wartościowych wzmocniła nadzór, inspekcje i surowe postępowanie w przypadku naruszeń, aby zapewnić stabilne i bezpieczne funkcjonowanie rynku.

W szczególności Państwowa Komisja Papierów Wartościowych nakazała Giełdom Papierów Wartościowych i Wietnamskiemu Depozytowi Papierów Wartościowych (VSDC) wzmożenie nadzoru; jednocześnie nałożyła na firmy papierów wartościowych obowiązek ścisłego przestrzegania prawa dotyczącego papierów wartościowych i rynku papierów wartościowych.

Wzmocnienie nadzoru w celu zapewnienia stabilnych i bezpiecznych operacji rynkowych

Według agencji zarządzającej, Państwowa Komisja Papierów Wartościowych (PSC) nakazała Wietnamskiej Giełdzie Papierów Wartościowych (VNX), Giełdzie Papierów Wartościowych w Ho Chi Minh City (HoSE) i Giełdzie Papierów Wartościowych w Hanoi (HNX) dalsze wzmacnianie nadzoru, aby zapewnić bezpieczne i stabilne funkcjonowanie rynku akcji; ścisłe monitorowanie akcji notujących silne wzrosty/spadki w porównaniu z ogólną sytuacją na rynku i w branży; analizowanie informacji w mediach masowych i plotek dotyczących kodów giełdowych. W przypadku wykrycia nietypowych transakcji, PSC przeanalizuje, oceni, zarekomenduje i zaproponuje odpowiednie opcje postępowania, a następnie zgłosi je Państwowej Komisji Papierów Wartościowych do postępowania zgodnie z przepisami.

Agencja zarządzająca zwróciła się również do VNX z prośbą o nakazanie i zażądanie od członków handlowych wzmocnienia nadzoru na linii 1, ścisłego monitorowania rozwoju transakcji wewnątrzdniowych i wielodniowych inwestorów otwierających rachunki lub przeprowadzających transakcje w miejscu, w którym członkowie handlowi świadczą usługi, szybkiego wykrywania przypadków wskazujących na naruszenia przepisów dotyczących obrotu papierami wartościowymi oraz raportowania do Giełdy Papierów Wartościowych i Państwowej Komisji Papierów Wartościowych.

Jednocześnie Państwowa Komisja Papierów Wartościowych zwróciła się do VNX z prośbą o współpracę z HoSE w celu zapewnienia bezpieczeństwa, stabilności i płynności obrotu papierami wartościowymi, ich rozliczania i płatności.

Państwowa Komisja Papierów Wartościowych (PSC) zwróciła się również do VSDC o koordynację działań z VNX, HoSE i HNX w celu zapewnienia bezpiecznego i płynnego obrotu, rozliczeń i rozrachunku transakcji na papierach wartościowych; o dalsze monitorowanie rozliczeń, płatności, limitów pozycji i depozytów zabezpieczających dla transakcji na papierach wartościowych zgodnie z przepisami. W przypadku wykrycia nietypowych sygnałów należy zebrać informacje i dokumenty do nadzoru, zgłosić je do Państwowej Komisji Papierów Wartościowych (PSC), powiadomić VNX, HOSE i HNX w celu koordynacji działań.

Wymagać od firm papierów wartościowych ścisłego przestrzegania przepisów prawnych

W przypadku firm zajmujących się obrotem papierami wartościowymi, Państwowa Komisja Papierów Wartościowych nakazała również, aby firmy te ściśle przestrzegały przepisów prawnych przy prowadzeniu działalności związanej z obrotem papierami wartościowymi, świadczeniu usług związanych z obrotem papierami wartościowymi, a także przepisów dotyczących zaciągania pożyczek na poczet obrotu na rachunku zabezpieczonym oraz innych stosownych przepisów prawnych.

Jednocześnie firmy papierów wartościowych muszą ponosić odpowiedzialność za zarządzanie działaniami pracowników i doradców ds. papierów wartościowych zatrudnionych w firmie. Należy nadal wzmacniać zarządzanie i nadzór nad pracownikami i doradcami, aby zapewnić zgodność z przepisami prawa dotyczącymi papierów wartościowych; nie należy zezwalać pracownikom i doradcom ds. papierów wartościowych firmy na: przyciąganie i zapraszanie osób do udziału w forach i grupach w celu udzielania porad dotyczących inwestowania w papiery wartościowe z naruszeniem prawa; bezpośrednie lub pośrednie zachęcanie klientów do kupna i sprzedaży papierów wartościowych, podawanie fałszywych informacji, wprowadzanie klientów w błąd; wyrażanie opinii na temat wzrostu lub spadku cen papierów wartościowych bez uzasadnienia; uzgadnianie lub składanie zobowiązań dotyczących określonych zysków lub umów o podziale zysków/strat z klientami; podejmowanie działań naruszających przepisy prawa i etykę zawodową.

Z drugiej strony agencja zarządzająca wymaga również od firm papierów wartościowych pełnego wykonywania ich obowiązków i odpowiedzialności jako członków handlowych zgodnie z przepisami; ścisłego monitorowania zgodności z przepisami prawnymi dotyczącymi transakcji papierami wartościowymi osób fizycznych i organizacji, które są klientami firmy; aktywnej i proaktywnej współpracy z Państwową Komisją Papierów Wartościowych, Giełdami Papierów Wartościowych i VSDC w zakresie monitorowania, inspekcji i kontroli.

„W przypadku wykrycia transakcji z oznakami naruszenia przepisów o obrocie papierami wartościowymi, firmy papierów wartościowych muszą niezwłocznie zgłosić to do VNX, HOSE, HNX i jednocześnie do Państwowej Komisji Papierów Wartościowych w celu rozpatrzenia sprawy zgodnie z przepisami” – podkreśliła Państwowa Komisja Papierów Wartościowych w swoim komunikacie.

BAO MINH

Source: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html