Ett värdepappersföretag blandade ihop kunders pengar, kränktes vid transaktioner på tusentals miljarder med en bank.

Värdepappersinspektionen har just bötfällt Saigon- Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) med nästan 1,4 miljarder VND.

Saigon-Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) har just bötfällts för administrativa överträdelser - Foto: SHS

På den sista arbetsdagen i drakens år utfärdade statens värdepapperskommission ett beslut om att införa administrativa sanktioner mot Saigon-Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Förvirring kring dedikerat konto

I vitesbeslutet angavs tydligt att SHS inte förvaltade kunders tillgångar separat från värdepappersbolagens tillgångar.

Vid någon tidpunkt gjorde detta värdepappersföretag en pengaöverföring mellan det dedikerade kontot och företagets betalkonto. För denna överträdelse fick SHS böter på 175 miljoner VND.

Enligt gällande regler måste kunder överföra pengar till värdepappersbolaget innan de kan handla. Dedikerade konton är endast avsedda för kundtransaktioner.

Värdepappersbolag måste separat hantera varje kunds värdepappershandelsinsättningar och separera kundernas pengar från värdepappersbolagets pengar.

Även i samband med kundernas pengar fick SHS böter för att inte ha rapporterat till värdepappersinspektionen i tid enligt föreskrifterna om att öppna ett specialiserat konto hos en affärsbank för att hantera kunders värdepappersinsättningar.

Dessutom bröt detta värdepappersbolag mot lagen genom att tillåta kunder att göra marginaltransaktioner som översteg den aktuella köpkraften på kundens marginalhandelskonto.

Beträffande brott mot reglerna för mottagande och utförande av kundhandelsorder, tillät SHS vid vissa tillfällen vissa kunder att lägga order om att köpa värdepapper när de inte hade tillräckligt med pengar på sina värdepappershandelskonton.

Enligt värdepappersinspektionen samarbetade detta värdepappersföretag även med ett antal banker för att tillhandahålla tjänster till ett antal kunder för att låna pengar för att köpa värdepapper utan godkännande från värdepappersinspektionen. Denna överträdelse kan leda till böter på upp till 250 miljoner VND.

Detta värdepappersbolag begick även överträdelser när det lånade ut pengar till kunder i form av depositionsbetalning enligt avtal för att söka och introducera kunder till Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company och avtal för köp och försäljning av aktier med Encapital Holdings, men följde inte de undertecknade avtalen och återbetalade inte kapitalbelopp och avgifter.

Måste sluta ta pengar från banker för att låna ut pengar till kunder för att köpa värdepapper

Vid tillhandahållande av värdepapperstjänster eller andra tjänster ska värdepappersbolag rapportera till Värdepappersinspektionen.

SHS utförde dock tjänsten att koppla och överföra pengar från kunder som tecknat värdepappersmäklaravtal till andra kunders (Fintech) värdepappershandelskonton utan att rapportera till kommittén, så de ålades böter på upp till 225 miljoner VND.

Värdepappersinspektionen har också begärt att detta värdepappersbolag ska sluta samordna med banker som BIDV ochSHB för att tillhandahålla margintjänster.

Dessutom kräver förvaltningsmyndigheten att SHS inte tillhandahåller värdepapperstjänster eller andra tjänster utan rapportering, utan skriftliga yttranden eller utan vägledning från behöriga myndigheter.

Enligt Securities Commission lämnade SHS även ofullständig information om transaktioner med närstående parter i förvaltningsberättelserna för 2022, 2023 och de första sex månaderna 2022, 2023 och 2024.

Detta företag anger inte fullständigt kvantiteten och det totala värdet av transaktioner i transaktionsavsnittet mellan företaget och närstående parter; eller mellan företaget och större aktieägare, insiders och närstående parter till insiders...

Enligt den reviderade finansiella rapporten för 2022 har SHS haft transaktioner för att erhålla lån med ett totalt transaktionsvärde på 5 381 miljarder VND och återbetala lån med ett totalt transaktionsvärde på 7 118 miljarder VND med SHB (närstående part), vilket motsvarar mer än 35 % av företagets totala tillgångsvärde enligt 2022 års finansiella rapport.

Källa: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm