เอพีจี หลักทรัพย์ ขาดทุนหนัก โดนปรับหนักก่อนเทศกาลตรุษจีน

ANTD.VN - บริษัทหลักทรัพย์ APG Securities Joint Stock Company ถูกปรับเป็นเงินรวมเกือบ 1.5 พันล้านดอง เนื่องมาจากการละเมิดหลายครั้งในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่งออกคำสั่งลงโทษทางปกครองกรณีฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ต่อบริษัทหลักทรัพย์ เอพีจี ซิเคียวริตี้ จอยท์ สต็อก คอมพานี (เอพีจี)

ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์แห่งนี้ต้องจ่ายค่าปรับรวมเกือบ 1.5 พันล้านดอง จากการฝ่าฝืนหลายกรณีในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

บริษัทหลักทรัพย์ เอพีจี ถูกปรับอย่างหนัก

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง APG ถูกปรับเป็นเงิน 125 ล้านดองเนื่องจากละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับข้อจำกัดการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ ตามข้อสรุปของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐ ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2567 APG ได้ลงทุนใน Kosy Joint Stock Company คิดเป็นสัดส่วนถึง 16% ของทุนจดทะเบียน

มีรายงานว่าบริษัทหลักทรัพย์เอพีจี (APG Securities) ได้ละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับข้อจำกัดการปล่อยสินเชื่อและถูกปรับเป็นเงิน 187.5 ล้านดอง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ระบุว่า ในช่วงระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2567 ถึง 12 กันยายน 2567 บริษัทได้ใช้สัญญาเงินฝากของบริษัทหลายฉบับเพื่อลงนามในสัญญาจำนองกับสถาบันการเงินเพื่อประกันการปฏิบัติตามภาระผูกพันขององค์กรอื่น และได้ลงนามในสัญญาซื้อขายหุ้นกับบุคคล

บริษัทหลักทรัพย์แห่งนี้ยังถูกปรับในจำนวนที่ใกล้เคียงกันเนื่องจากไม่สามารถจัดการทรัพย์สินของลูกค้าแยกจากทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ได้ โดยเฉพาะอย่างยิ่ง APG ได้ทำธุรกรรมการโอนเงินระหว่างบัญชีเฉพาะของบริษัทและบัญชีชำระเงินจำนวนหนึ่งเมื่อวันที่ 19 มกราคม 2567, 26 มกราคม 2567 และ 2 กุมภาพันธ์ 2567 โดยมีเนื้อหาเกี่ยวกับการให้กู้ยืมเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์แบบมาร์จิ้น และการจ่ายเงินสำหรับการให้กู้ยืมเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์แบบมาร์จิ้น

APG ยังถูกปรับเป็นเงิน 275 ล้านดอง ฐานประสานงานกับสถาบันการเงินเพื่อให้บริการแก่ลูกค้าในการกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (เริ่มตั้งแต่เดือนตุลาคม 2566) โดยไม่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และถูกปรับเป็นเงิน 137.5 ล้านดอง ฐานอนุญาตให้ลูกค้าบางรายสั่งซื้อหลักทรัพย์ในช่วงปี 2567 เมื่อไม่มีเงินเพียงพอในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์

นอกจากนี้ APG ได้ใช้เงินทุนไม่เป็นไปตามแผนการใช้เงินทุนจากการเสนอขายหุ้นต่อบุคคลภายนอก ซึ่งได้รับอนุมัติจากที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นเมื่อวันที่ 15 เมษายน 2566 และได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทเมื่อวันที่ 30 ตุลาคม 2566 และแผนการใช้เงินทุนจากการเสนอขายหุ้นต่อบุคคลภายนอก ก็ได้จดทะเบียนและรายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แล้ว

จากการละเมิดนี้ APG ได้รับค่าปรับเพิ่มอีก 175 ล้านดอง ขณะเดียวกัน คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้บังคับให้ APG เรียกคืนหลักทรัพย์ที่เสนอขายและออกจำหน่าย พร้อมทั้งคืนเงินที่ซื้อหลักทรัพย์หรือเงินฝาก (ถ้ามี) ให้แก่นักลงทุน พร้อมดอกเบี้ยที่เกิดขึ้นจากเงินที่ซื้อหลักทรัพย์หรือเงินฝากภายใน 15 วันนับจากวันที่ได้รับคำขอจากนักลงทุน

กำหนดเวลาส่งคำขอสำหรับนักลงทุนคือสูงสุด 60 วันนับจากวันที่มาตรการนี้มีผลบังคับใช้ ดอกเบี้ยที่เกิดจากเงินหรือเงินฝากเพื่อซื้อหลักทรัพย์จะคำนวณตามอัตราดอกเบี้ยเงินฝากประจำของธนาคารที่ APG ฝ่าฝืนและเปิดบัญชีเพื่อรับเงินหรือเงินฝากเพื่อซื้อหลักทรัพย์

ในบางช่วงของปี 2567 APG ยังได้จ่ายเงินกู้การซื้อขายแบบมาร์จิ้นที่เกินอำนาจซื้อของบัญชีการซื้อขายแบบมาร์จิ้นของลูกค้าบางราย และถูกปรับเป็นเงิน 137.5 ล้านดอง

ไม่เพียงเท่านั้น บริษัทหลักทรัพย์แห่งนี้ยังถูกปรับเป็นเงิน 175 ล้านดองด้วยข้อหารายงานอัตราส่วนเงินกองทุนที่มีอยู่อย่างเท็จในรายงานอัตราส่วนความปลอดภัยทางการเงิน ณ วันที่ 31 มีนาคม 2567 และ 30 มิถุนายน 2567 APG จำเป็นต้องรายงานข้อมูลที่ถูกต้องสำหรับการละเมิดการรายงานที่มีเนื้อหาเท็จตามระเบียบข้อบังคับ

ในที่สุด APG ถูกปรับเป็นเงิน 92.5 ล้านดอง ฐานไม่เก็บรักษาบันทึก ข้อมูล เอกสาร และใบรับรองที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์อย่างครบถ้วน บริษัทไม่ได้จัดหาเอกสารและใบรับรองที่ครบถ้วนและละเอียด ซึ่งสะท้อนถึงการลงทุนระยะยาวในหุ้นที่ไม่ได้จดทะเบียน ณ วันที่ 1 มกราคม 2567 และในช่วงระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2567 ถึง 12 กันยายน 2567 และไม่ได้จัดหาสัญญาฝากเงินเพื่อซื้อหุ้น พันธบัตร และเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนระยะยาวอย่างครบถ้วนในช่วงระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม 2567 ถึง 12 กันยายน 2567

ที่น่าสังเกตคือ นี่ไม่ใช่ครั้งแรกที่บริษัทหลักทรัพย์เอพีจีถูกปรับในปีนี้ เมื่อไม่ถึงครึ่งปีที่ผ่านมา บริษัทถูกปรับ 500 ล้านดอง และถูกห้ามซื้อขายเป็นเวลาสี่เดือน ฐานไม่รายงานการซื้อขายหุ้นตามแผน

บริษัทหลักทรัพย์ APG มักได้รับ "ค่าปรับ" จำนวนมากอย่างต่อเนื่อง เนื่องจากกิจกรรมทางธุรกิจที่ไม่ได้เป็นไปในเชิงบวกมากนัก

รายงานทางการเงินของ APG แสดงให้เห็นว่าบริษัทประสบภาวะขาดทุนในไตรมาสที่สี่ของปี 2567 โดยขาดทุนมากกว่า 5 หมื่นล้านดอง ซึ่งรวมถึงผลขาดทุนมหาศาลจากกิจกรรมการค้าขายด้วยตนเอง ก่อนหน้านี้ บริษัทยังขาดทุน 148 พันล้านดองในไตรมาสที่สามของปี 2567 ตลอดทั้งปี APG ขาดทุน 136 พันล้านดอง ไม่สามารถบรรลุเป้าหมายกำไร 239 พันล้านดองสำหรับปีดังกล่าว

ต้นเดือนธันวาคม 2567 APG ประกาศปิดสาขาในนครโฮจิมินห์และสำนักงานธุรกรรมเลขที่ 132 มายฮักเด ( ฮานอย ) หลังจากปิดสาขาทั้งสองแห่งข้างต้นแล้ว APG จะดำเนินงานที่สำนักงานใหญ่ในเมืองฮวามา (เขตไห่บ่าจุง ฮานอย) เท่านั้น

ที่มา: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-apg-lo-dam-nhan-an-phat-nang-ngay-truoc-tet-post602181.antd