Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, borsadaki işlemlerin denetiminin güçlendirilmesini talep ediyor

Son zamanlarda, Vietnam borsası puan, likidite ve birçok hisse senedinin fiyat seviyeleri açısından güçlü bir büyüme kaydetti. Borsadaki mevcut güçlü artış karşısında, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, piyasanın istikrarlı ve güvenli bir şekilde işlemesini sağlamak için denetim, inceleme ve ihlallere karşı sıkı bir şekilde müdahale etme uygulamalarını güçlendirdi.

Özellikle Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, Menkul Kıymetler Borsaları ve Vietnam Menkul Kıymetler Saklama Kuruluşu'na (VSDC) denetim çalışmalarını yoğunlaştırmaları yönünde talimat verdi; aynı zamanda, menkul kıymet şirketlerinin menkul kıymetler ve menkul kıymetler piyasasına ilişkin mevzuata sıkı sıkıya uymalarını zorunlu kıldı.

Piyasanın istikrarlı ve güvenli bir şekilde işlemesini sağlamak için denetimin güçlendirilmesi

Yönetim ajansına göre, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, Vietnam Menkul Kıymetler Borsası'na (VNX), Ho Chi Minh City Menkul Kıymetler Borsası'na (HoSE) ve Hanoi Menkul Kıymetler Borsası'na (HNX), borsanın güvenli ve istikrarlı bir şekilde işlemesini sağlamak için denetimleri güçlendirmeye devam etmeleri, piyasa ve sektörün genel gelişmelerine kıyasla güçlü artış/azalış gösteren hisse senetlerini yakından izlemeleri, hisse senedi kodlarıyla ilgili kitle iletişim araçlarını ve söylentileri incelemeleri talimatını verdi. Olağandışı işlemler tespit edilmesi durumunda, Borsa analiz edecek, değerlendirecek, tavsiyelerde bulunacak, işlem seçenekleri sunacak ve düzenlemelere uygun şekilde işlem yapılması için Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'na rapor verecektir.

Yönetim ajansı ayrıca VNX'ten, 1. satırdaki denetimi güçlendirmeleri, işlem yapan üyelerin hizmet verdikleri yerde hesap açan veya işlem yapan yatırımcıların günlük ve çok günlük işlemlerinin gelişmelerini yakından izlemeleri, menkul kıymet işlemlerine ilişkin yönetmelik ihlali belirtileri gösteren durumları derhal tespit etmeleri ve Borsalar ile Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'na bildirmeleri yönünde talimat vermesini ve talep etmesini talep etti.

Bununla birlikte, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu ayrıca VNX'in, güvenli, istikrarlı ve sorunsuz menkul kıymet ticareti, takas ve ödeme faaliyetlerini sağlamak için HNX ve VDSC ile koordinasyon halinde HoSE ile koordinasyon halinde olmasını talep etti.

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu ayrıca, menkul kıymet işlemlerinin güvenli ve sorunsuz bir şekilde alım satımını, takasını ve mutabakatını sağlamak için VSDC'den VNX, HoSE ve HNX ile koordinasyon sağlamasını; menkul kıymet işlemleri için takas, ödeme, pozisyon limitleri ve teminatları yönetmeliklere uygun olarak izlemeye devam etmesini talep etti. Olağandışı belirtiler tespit edilmesi durumunda, denetim için bilgi ve belgeleri toplayın, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'na bildirin ve koordinasyon için VNX, HOSE ve HNX'i bilgilendirin.

Menkul kıymet şirketlerinin yasal düzenlemelere sıkı sıkıya uymasını zorunlu kılmak

Menkul kıymet şirketleri için Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu ayrıca, bu şirketlerin menkul kıymet ticareti faaliyetlerini yürütürken, menkul kıymet hizmetleri sunarken yasal düzenlemelere sıkı sıkıya uymalarını, marj ticareti için borç alma ve verme ile ilgili düzenlemelere ve diğer ilgili yasal düzenlemelere sıkı sıkıya uymalarını emretmiştir.

Aynı zamanda, menkul kıymet şirketleri, şirket bünyesinde çalışan çalışanların ve menkul kıymet uygulayıcılarının faaliyetlerini yönetmekten sorumlu olmalıdır. Menkul kıymetlere ilişkin yasal düzenlemelere uyumu sağlamak için çalışanların ve uygulayıcıların yönetim ve denetimini güçlendirmeye devam edin; şirket çalışanlarının ve menkul kıymet uygulayıcılarının aşağıdaki eylemleri gerçekleştirmesine izin vermeyin: Yasalara aykırı olarak menkul kıymet yatırımı konusunda tavsiyelerde bulunmak üzere forum ve gruplara katılmaları için kişileri çekmek ve davet etmek; müşterileri doğrudan veya dolaylı olarak menkul kıymet alım satımına davet etmek, müşterilerde yanlış anlamalara yol açacak şekilde yanlış bilgi vermek; menkul kıymet fiyatlarının artışı veya azalışı hakkında dayanaksız görüş bildirmek; belirli kârlar veya kâr/zarar paylaşımı konusunda anlaşmalar yapmak veya taahhütte bulunmak; yasal düzenlemeleri ve mesleki etiği ihlal eden eylemlerde bulunmak.

Öte yandan, yönetim ajansı, menkul kıymet şirketlerinin, mevzuata uygun olarak işlem yapan üye olarak yükümlülük ve sorumluluklarını tam olarak yerine getirmelerini, şirketin müşterisi olan kişi ve kuruluşların menkul kıymet işlemlerine ilişkin yasal düzenlemelere uyumu yakından izlemelerini, izleme, denetim ve inceleme faaliyetlerinde Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, Borsalar ve VSDC ile aktif ve proaktif bir şekilde koordinasyon sağlamalarını da zorunlu kılar.

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, talimatında, “Menkul kıymet ticaretiyle ilgili düzenlemelere aykırılık belirtileri gösteren işlemlerin tespit edilmesi halinde, menkul kıymet şirketleri derhal VNX, HOSE, HNX'e bildirimde bulunmalı ve aynı zamanda düzenlemelere uygun şekilde işlem yapılması için Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'na bildirimde bulunmalıdır” vurgusu yaptı.

BAO MINH

Source: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html