តើ​វិនិយោគិន​គួរ​ចងចាំ​អ្វីខ្លះ​នៅពេល​ទិញ និង​លក់​មូលបត្រ?

ថ្មីៗនេះ គណៈកម្មការមូលបត្ររដ្ឋបានចេញគោលការណ៍ណែនាំមួយចំនួនសម្រាប់វិនិយោគិនដែលចូលរួមក្នុងទីផ្សារភាគហ៊ុន។

យោងតាមគណៈកម្មការមូលបត្ររដ្ឋ ការយល់ដឹងអំពីច្បាប់មូលបត្រនឹងជួយវិនិយោគិនឱ្យអនុវត្តតាមច្បាប់ ការពារសិទ្ធិ និងផលប្រយោជន៍ស្របច្បាប់របស់ពួកគេ ជ្រើសរើសទម្រង់វិនិយោគសមស្រប ជៀសវាងការរំលោភបំពានដែលមិនចាំបាច់ដោយសារតែខ្វះចំណេះដឹងផ្នែកច្បាប់ ឬហានិភ័យនៃការវិនិយោគក្នុងសកម្មភាពដែលមិនត្រូវបានការពារដោយច្បាប់។ ខាងក្រោមនេះគឺជាបទប្បញ្ញត្តិច្បាប់មូលបត្រមួយចំនួនដែលវិនិយោគិនគួរដឹងនៅពេលចូលរួមក្នុងទីផ្សារភាគហ៊ុន។

សិទ្ធិ និងកាតព្វកិច្ចជាមូលដ្ឋានរបស់អ្នកវិនិយោគ

សិទ្ធិជាមូលដ្ឋានរបស់វិនិយោគិនអាចសង្ខេបបានដូចខាងក្រោម៖ សិទ្ធិក្នុងការទិញ លក់ កាន់កាប់ និងផ្ទេរកម្មសិទ្ធិលើមូលបត្រ; សិទ្ធិទទួលបានអត្ថប្រយោជន៍ សេដ្ឋកិច្ច ពីកម្មសិទ្ធិលើមូលបត្រដូចជាភាគលាភ ការប្រាក់មូលបត្របំណុល ឬប្រាក់ចំណេញពីមូលនិធិវិនិយោគ; សិទ្ធិចូលមើលព័ត៌មានទាក់ទងនឹងអង្គការចេញមូលបត្រ និងអង្គការចុះបញ្ជីស្របតាមបទប្បញ្ញត្តិស្តីពីការបង្ហាញព័ត៌មាន; និងសិទ្ធិចូលរួមក្នុងការគ្រប់គ្រង និងការត្រួតពិនិត្យរបស់អង្គការចេញមូលបត្រ (សម្រាប់ភាគទុនិក) ដូចជាការចូលរួមកិច្ចប្រជុំទូទៅរបស់ភាគទុនិក និងកិច្ចប្រជុំវិនិយោគិននៃមូលនិធិវិនិយោគមូលបត្រ។

បន្ថែមពីលើសិទ្ធិរបស់ពួកគេ វិនិយោគិនត្រូវតែអនុវត្តតាមបទប្បញ្ញត្តិស្តីពីការជួញដូរមូលបត្រ និងសកម្មភាពមូលបត្រ ការបង្ហាញព័ត៌មាន និងបទប្បញ្ញត្តិប្រឆាំងការលាងលុយកខ្វក់។ ជៀសវាងពីទង្វើហាមឃាត់ដូចជាការរៀបចំតម្លៃ ការជួញដូរផ្ទៃក្នុង ឬការផ្តល់ព័ត៌មានមិនពិត។ បង្ហាញព័ត៌មានតាមតម្រូវការ។ ទទួលខុសត្រូវចំពោះការសម្រេចចិត្តវិនិយោគរបស់ពួកគេ។ និងបំពេញកាតព្វកិច្ចហិរញ្ញវត្ថុរបស់ពួកគេ (បង់ចំនួនទឹកប្រាក់ពេញលេញសម្រាប់មូលបត្រដែលបានទិញទាន់ពេលវេលា និងបង់ពន្ធ និងថ្លៃសេវាតាមតម្រូវការ)។

វិនិយោគិនដែលទិញ និងលក់មូលបត្រគួរតែដឹងអំពីបទប្បញ្ញត្តិពាក់ព័ន្ធ។

រូបថត៖ ដាវ ង៉ុក ថាច

របៀបចូលរួមក្នុងការវិនិយោគលើទីផ្សារភាគហ៊ុន

យោងតាមបទប្បញ្ញត្តិ វិនិយោគិនអាចវិនិយោគលើមូលបត្រក្នុងទម្រង់ដូចខាងក្រោម៖ ការវិនិយោគ និងការជួញដូរដោយផ្ទាល់នៅលើទីផ្សារមូលបត្រវៀតណាម (រួមទាំងការវិនិយោគនៅក្នុងទីផ្សារបឋម និងទីផ្សារបន្ទាប់បន្សំ) ស្របតាមច្បាប់មូលបត្រ និងទីផ្សារមូលបត្រ។ ការវិនិយោគដោយប្រយោលក្នុងទម្រង់នៃការប្រគល់ការវិនិយោគទៅឱ្យក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រងមូលនិធិវិនិយោគមូលបត្រ សាខារបស់ក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រងមូលនិធិបរទេសនៅវៀតណាម ឬការប្រគល់ការគ្រប់គ្រងគណនីជួញដូរមូលបត្រទៅឱ្យក្រុមហ៊ុនមូលបត្រ។

សម្រាប់ការជួញដូរមូលបត្រដោយផ្ទាល់៖ វិនិយោគិនជួញដូរមូលបត្រនៅលើប្រព័ន្ធជួញដូរមូលបត្រ (រួមទាំងភាគហ៊ុនដែលបានចុះបញ្ជី ភាគហ៊ុនដែលបានចុះបញ្ជី វិញ្ញាបនបត្រមូលនិធិ មូលបត្របំណុលសាជីវកម្ម ដីកាធានា និងនិស្សន្ទវត្ថុ)។ មុនពេលជួញដូរ វិនិយោគិនត្រូវតែបើកគណនីជួញដូរមូលបត្រ។ វិនិយោគិនអាចបើកគណនីជួញដូរមូលបត្រច្រើន ប៉ុន្តែមានគណនីតែមួយសម្រាប់ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រនីមួយៗ លើកលែងតែក្នុងករណីដែលច្បាប់ចែងផ្សេងពីនេះ (ដូចជាសម្រាប់ក្រុមហ៊ុនមូលបត្របរទេស និងក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រងមូលនិធិ; ក្រុមហ៊ុនធានារ៉ាប់រងអាចបើកគណនីជួញដូរមូលបត្រពីរនៅក្រុមហ៊ុនមូលបត្រនីមួយៗ...)។

វិនិយោគិនអាចធ្វើប្រតិបត្តិការ (ដាក់បញ្ជាទិញ និងលក់មូលបត្រ) តាមរយៈគណនីជួញដូរមូលបត្ររបស់ពួកគេ។ ទោះជាយ៉ាងណាក៏ដោយ ក្នុងករណីខ្លះដែលប្រតិបត្តិការមិនអាចអនុវត្តបានតាមរយៈប្រព័ន្ធជួញដូរមូលបត្រ ច្បាប់អនុញ្ញាតឱ្យមានប្រតិបត្តិការ និងការផ្ទេរកម្មសិទ្ធិមូលបត្រនៅខាងក្រៅប្រព័ន្ធជួញដូរ (ដូចជាអំណោយ មរតក ប្រតិបត្តិការដែលមិនអាចអនុវត្តបានតាមរយៈប្រព័ន្ធជួញដូរមូលបត្រ)។ វិនិយោគិនត្រូវតែមានថវិកាគ្រប់គ្រាន់នៅពេលដាក់បញ្ជាទិញមូលបត្រ លើកលែងតែក្នុងករណីជួញដូររឹម និងអង្គការដែលបង្កើតឡើងនៅបរទេសដែលចូលរួមក្នុងទីផ្សារមូលបត្រវៀតណាម (វិនិយោគិនបរទេស)។

ការវិនិយោគលើវិញ្ញាបនបត្រមូលនិធិបើកចំហ៖ វិនិយោគិនទិញ លក់ និងកាន់កាប់វិញ្ញាបនបត្រនៃមូលនិធិបើកចំហមួយ ឬច្រើន ដែលគ្រប់គ្រងដោយក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រងមូលនិធិតាមរយៈគណនីជួញដូរវិញ្ញាបនបត្រមូលនិធិបើកចំហ ដែលបើក និងគ្រប់គ្រងដោយភ្នាក់ងារចែកចាយ សហការជាមួយអ្នកផ្តល់សេវាកម្មភ្នាក់ងារផ្ទេរ។ មិនដូចវិញ្ញាបនបត្រមូលនិធិបិទ ដែលត្រូវបានចុះបញ្ជីនៅលើប្រព័ន្ធជួញដូរដែលរៀបចំ និងដំណើរការដោយផ្សារហ៊ុនទេ វិញ្ញាបនបត្រមូលនិធិបើកចំហមិនត្រូវបានចុះបញ្ជីនៅលើផ្សារហ៊ុនទេ។

ការប្រគល់ភារកិច្ចគ្រប់គ្រងគណនីជួញដូរមូលបត្រ និងការប្រគល់ភារកិច្ចវិនិយោគជូនវិនិយោគិន៖

បន្ថែមពីលើការចូលរួមដោយផ្ទាល់ក្នុងការជួញដូរមូលបត្រ វិនិយោគិនអាចទុកចិត្តក្រុមហ៊ុនមូលបត្រឱ្យគ្រប់គ្រងគណនីជួញដូរមូលបត្ររបស់ពួកគេ ឬទុកចិត្តក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រងមូលនិធិវិនិយោគឱ្យធ្វើការវិនិយោគក្នុងនាមពួកគេ។

ការប្រគល់ភារកិច្ចឱ្យគ្រប់គ្រងគណនីជួញដូរមូលបត្ររបស់វិនិយោគិនត្រូវបានអនុញ្ញាតសម្រាប់តែវិនិយោគិនរូបវន្តប៉ុណ្ណោះ។ ការផ្តល់សេវាកម្មដល់វិនិយោគិនត្រូវបានអនុវត្តដោយផ្អែកលើកិច្ចសន្យារវាងក្រុមហ៊ុនមូលបត្រ និងអ្នកវិនិយោគជាបុគ្គល ដែលមានរយៈពេលមិនលើសពីមួយឆ្នាំគិតចាប់ពីថ្ងៃចុះហត្ថលេខាលើកិច្ចសន្យា។ ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រតែងតាំងអ្នកជំនាញមូលបត្រម្នាក់ដើម្បីគ្រប់គ្រងគណនីជួញដូរដែលត្រូវបានប្រគល់ឱ្យ។

ការប្រគល់សិទ្ធិវិនិយោគ គឺជាពេលដែលអ្នកវិនិយោគ (ភាគីដែលប្រគល់សិទ្ធិ) ប្រគល់សិទ្ធិឱ្យក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រងមូលនិធិវិនិយោគមូលបត្រ (ភាគីដែលប្រគល់សិទ្ធិ) ដោយមានការទទួលខុសត្រូវពេញលេញចំពោះការប្រើប្រាស់ទ្រព្យសកម្ម និងដើមទុន ដើម្បីអនុវត្តសកម្មភាពវិនិយោគសម្រាប់គោលបំណងរកប្រាក់ចំណេញ ដោយផ្អែកលើកិច្ចសន្យាប្រគល់សិទ្ធិវិនិយោគ។ ដោយផ្អែកលើកិច្ចព្រមព្រៀងរវាងភាគីទាំងពីរ ភាគីដែលប្រគល់សិទ្ធិទទួលខុសត្រូវក្នុងការគ្រប់គ្រងផលប័ត្រវិនិយោគ ធ្វើការសម្រេចចិត្តវិនិយោគ ដើម្បីធានាបាននូវផលចំណេញដែលត្រូវការ និងកាត់បន្ថយហានិភ័យ។ សកម្មភាពប្រគល់សិទ្ធិវិនិយោគត្រូវបានអនុវត្តតាមរយៈការចុះហត្ថលេខាលើកិច្ចសន្យាប្រគល់សិទ្ធិវិនិយោគ ដូចដែលបានកំណត់ដោយច្បាប់មូលបត្រ...

ប្រភព៖ https://thanhnien.vn/nha-dau-tu-mua-ban-chung-khoan-can-luu-y-gi-185260429163021547.htm