Hantering av medlemsöverträdelser (del 3)

[annons_1]

Frågor och svar om råvaruhandel (nummer 61): Hantering av medlemmars överträdelser Frågor och svar om råvaruhandel (nummer 62): Hantering av medlemmars överträdelser (del 2)

I föregående nummer diskuterade Industry and Trade Newspaper flera former av hantering av överträdelser av reglerna från medlemmar på Vietnams råvarubörs (MXV), såsom skriftliga påminnelser och varningar. I fortsättning på dagens frågestund kommer Industry and Trade Newspaper att fördjupa sig i de återstående formerna av hantering av överträdelser i MXV-reglerna.

Överträdelser hanteras genom att delar av eller hela verksamheten avbryts.

Överträdelser kommer att hanteras genom delvis eller fullständig avstängning av aktiviteter när medlemmar bryter mot följande regler:

Hỏi đáp Giao dịch Hàng hóa (Số 63): Xử lý vi phạm thành viên (Phần 3)

Illustrativ bild

Försenad betalning av årsavgifter med mer än 7 arbetsdagar från betalningsdatum;

Sen betalning av databasavgifter som överstiger 7 arbetsdagar från betalningsdatumet;

Sen betalning av datadelningsavgifter med mer än 7 arbetsdagar från betalningsdatumet;

Sen inlämning av medlemsdepositionen med mer än 7 arbetsdagar från den tidsfrist som MXV angett;

Försenad betalning av betalningsriskstöd; betalningsriskstöd utbetalt som lån; upplupen ränta från det utbetalade lånet efter mer än 7 dagar från betalningsfristen enligt MXV;

Underlåtenhet att fullständigt och omedelbart uppfylla andra ekonomiska skyldigheter enligt MXV mer än 7 arbetsdagar efter tidsfristen för att uppfylla ekonomiska skyldigheter enligt MXV;

En medlem som har fått en varning för en överträdelse (för överträdelser som bestraffas med varning) men fortsätter att bryta mot reglerna inom samma kalenderår.

Hantering av överträdelser genom ytterligare åtgärder.

Utöver de huvudsakliga formerna av hantering av överträdelser, såsom skriftliga varningar, tillrättavisningar, delvis eller fullständig avstängning av aktiviteter och uppsägning av medlemskap, har MXV även följande kompletterande former av hantering av överträdelser:

Marknadsomfattande informationsutlämnande;

Medlemmar och/eller deras kunder är skyldiga att tillhandahålla förklaringar, information och data relaterade till att klargöra misstänkta transaktioner.

Ingen höjning av transaktionsgränsen kommer att beaktas (under en begränsad tid);

Minska transaktionsgränserna;

Begränsa eller förbjuda öppnandet av nya konton för råvaruhandel;

Kontrollera och begränsa transaktioner i begränsad omfattning;

Särskild övervakning: Medlemmar ska regelbundet rapportera om sin operativa status enligt MXV:s krav. Vid behov kan MXV skicka övervakningsansvariga till medlemmens lokaler.

[annons_2]
Källa