กระทรวงอุตสาหกรรมและการค้า เสนอระเบียบว่าด้วยเงื่อนไขสำหรับการจัดตั้งตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์
ตามร่างกฎหมายดังกล่าว บริษัทที่จัดตั้งตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ต้องปฏิบัติตามเงื่อนไขดังต่อไปนี้:
ก) เป็นธุรกิจที่จัดตั้งและดำเนินงานตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจ
ข) ต้องมีทุนจดทะเบียนขั้นต่ำ 500,000 ล้านดอง (ห้าแสนล้านดอง) สำหรับตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ภายในศูนย์กลางทางการเงินระหว่างประเทศ ทุนจดทะเบียนขั้นต่ำคือ 1,500 ล้านดอง
ค) มีระเบียบปฏิบัติการดำเนินงานที่สอดคล้องกับบทบัญญัติของกฎหมายฉบับนี้
d) มีโครงสร้างองค์กร ระบบการจัดการ และระบบปฏิบัติการที่ตรงตามข้อกำหนดของการดำเนินงาน
ตามร่างเอกสาร ตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายอนุพันธ์สินค้าโภคภัณฑ์ ตลาดสินค้าโภคภัณฑ์คือองค์กรที่จัดตั้งและดำเนินงานตามบทบัญญัติของกฎหมายฉบับนี้ โดยทำหน้าที่ในการจดทะเบียน จัดระเบียบ บริหารจัดการ และกำกับดูแลการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์และอนุพันธ์สินค้าโภคภัณฑ์ผ่านระบบการซื้อขายแบบรวมศูนย์
e) การมีทีมผู้จัดการและบุคลากรผู้เชี่ยวชาญที่มีคุณสมบัติและประสบการณ์ตามมาตรฐานที่กำหนด
ฉ) มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่ตรงตามข้อกำหนดด้านความปลอดภัย ความมั่นคง ความต่อเนื่อง และการเชื่อมต่อกับหน่วยงานบริหารของรัฐ
g) การมีกฎระเบียบด้านการบริหารความเสี่ยง กฎระเบียบด้านการซื้อขาย และกฎระเบียบด้านการจดทะเบียนสินค้าโภคภัณฑ์ที่สอดคล้องกับกฎหมายและแนวปฏิบัติสากล
h) มีแผนปฏิบัติการที่สามารถนำไปปฏิบัติได้จริงและมีประสิทธิภาพ
รัฐบาล จะชี้แจงรายละเอียดของเงื่อนไขที่ระบุไว้ข้างต้น
เอกสารและขั้นตอนการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
เอกสารประกอบการยื่นขอใบอนุญาตจัดตั้งตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ประกอบด้วย:
- การยื่นขอใบอนุญาตประกอบธุรกิจ;
- ร่างข้อบังคับการดำเนินงานของตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์;
- โครงการจัดตั้งตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ รวมถึงรูปแบบองค์กร โครงสร้างการบริหาร และแผนการดำเนินงาน
- ใบรับรองการจดทะเบียนธุรกิจ หรือเอกสารแสดงความสามารถทางการเงิน;
- เอกสารที่อธิบายระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ;
- ตรวจสอบประวัติอาชญากรรม, สำเนาประกาศนียบัตรและใบรับรองของผู้จัดการ/ผู้อำนวยการ;
- กฎระเบียบการซื้อขาย กฎระเบียบการบริหารความเสี่ยง และกฎระเบียบการจดทะเบียนสินค้าโภคภัณฑ์
ร่างกฎหมายระบุว่า กระทรวงอุตสาหกรรมและการค้าจะพิจารณาใบสมัครและออกใบอนุญาตจัดตั้งตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ภายใน 60 วัน นับจากวันที่ได้รับใบสมัครที่ครบถ้วนและถูกต้อง
ในกรณีที่กระทรวงอุตสาหกรรมและการค้าปฏิเสธการออกใบอนุญาต จะต้องให้คำตอบเป็นลายลักษณ์อักษรพร้อมระบุเหตุผล
รัฐบาลจะต้องระบุรายละเอียดเอกสาร ขั้นตอน และกระบวนการสำหรับการออก การต่ออายุใบอนุญาต การแก้ไข การเพิ่มเติม และการเพิกถอนใบอนุญาตสำหรับการจัดตั้งตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์อย่างครบถ้วน
ข้อบังคับการดำเนินงานของตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์
ตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ต้องออกข้อบังคับการดำเนินงานที่ได้รับอนุมัติจากกระทรวงอุตสาหกรรมและการค้า เพื่อใช้เป็นพื้นฐานในการจัดระเบียบและดำเนินงานตลาดซื้อขายอนุพันธ์
ข้อบังคับการดำเนินงานของตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ระบุเนื้อหาหลักเกี่ยวกับ:
- โครงสร้างองค์กร การกำกับดูแลและการจัดการ ระบบควบคุมภายในและการจัดการความเสี่ยง
- เงื่อนไข สิทธิ และหน้าที่ของสมาชิกประเภทต่างๆ
- ขั้นตอน วิธีการ และหลักการจับคู่คำสั่งซื้อในการทำธุรกรรม;
- กลไกสำหรับการฝากเงิน การหักบัญชี การชำระเงิน และการส่งมอบสินค้า;
- กลไกสำหรับการตรวจสอบธุรกรรม การเปิดเผยข้อมูล และการจัดการข้อมูล;
- การบริหารความเสี่ยง ความปลอดภัยของระบบ และการจัดการเหตุการณ์;
- บริหารจัดการสมาชิกและประสานงานกับหน่วยงานบริหารของรัฐ
- การระงับข้อพิพาท การแก้ไขเพิ่มเติมข้อบังคับของบริษัท ตัวอย่างข้อกำหนดสำหรับสัญญาธุรกรรม
สิทธิของตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์
องค์กรที่ทำการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์และสัญญาอนุพันธ์สินค้าโภคภัณฑ์ต้องได้รับการอนุมัติจากหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
กำหนดกลไกการซื้อขาย เวลาทำการซื้อขาย และวิธีการซื้อขายที่สอดคล้องกับกฎหมายและแนวปฏิบัติสากล
ออกระเบียบการดำเนินงาน ระเบียบการทำธุรกรรม จรรยาบรรณ และระเบียบภายในอื่นๆ ให้เป็นไปตามกฎหมาย
กำหนดค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรม ค่าธรรมเนียมการบริการ และค่าใช้จ่ายอื่นๆ ตามระเบียบข้อบังคับ
อนุมัติหรือปฏิเสธการเป็นสมาชิกของตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ตามระเบียบข้อบังคับ
สมาชิกภาพที่ฝ่าฝืนกฎอาจถูกระงับชั่วคราวหรือถูกยกเลิกได้
มีการเชื่อมโยงกับตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ต่างประเทศตามบทบัญญัติของกฎหมายฉบับนี้
ในกรณีที่มีการละเมิดร้ายแรงหรือความเสี่ยงเชิงระบบ การทำธุรกรรมอาจถูกระงับหรือยกเลิกได้
สมาชิกและนักลงทุนจะต้องให้ข้อมูลและคำอธิบายเกี่ยวกับการซื้อขายของตนเมื่อจำเป็น
สิทธิอื่นๆ ตามที่กฎหมายกำหนด
หน้าที่ความรับผิดชอบของตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์
ปฏิบัติตามเงื่อนไขการจัดตั้งและการดำเนินงานอย่างครบถ้วนตามที่กำหนดไว้ในกฎหมายฉบับนี้
ดำเนินการตลาดแลกเปลี่ยนอย่างปลอดภัย ต่อเนื่อง โปร่งใส เป็นธรรม และเป็นไปตามมาตรฐานสากล
สินค้าที่จดทะเบียนและสัญญาอนุพันธ์สินค้าโภคภัณฑ์ต้องรับประกันคุณภาพ แหล่งที่มา และการปฏิบัติตามมาตรฐาน
เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับราคาซื้อขาย ปริมาณซื้อขาย ข้อกำหนดในการซื้อขาย และข้อมูลอื่นๆ ตามที่กฎหมายกำหนดต่อสาธารณะโดยทันทีและทันท่วงที
การตรวจสอบธุรกรรมมีจุดมุ่งหมายเพื่อตรวจจับและป้องกันการละเมิด เช่น การปั่นราคา การฉ้อโกง และการฟอกเงิน
ดำเนินการตามมาตรการบริหารความเสี่ยง รวมถึงการจำกัดปริมาณการถือครอง การจำกัดความผันผวนของราคา และกลไกการหยุดการซื้อขายอัตโนมัติ
ประสานงานกับหน่วยงานบริหารของรัฐในด้านการตรวจสอบ การพิจารณา และการกำกับดูแล
เชื่อมโยงข้อมูลธุรกรรมแบบเรียลไทม์กับหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาล
จำเป็นต้องมีรายงานเกี่ยวกับกิจกรรมการซื้อขายทั้งแบบประจำและแบบเฉพาะกิจ
จัดอบรม สัมมนา และเผยแพร่ความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายอนุพันธ์สินค้าโภคภัณฑ์
ปฏิบัติตามข้อผูกพันอื่นๆ ตามที่กฎหมายกำหนด
การระงับการดำเนินงานและการเพิกถอนใบอนุญาตประกอบกิจการ
ตามร่างกฎหมาย ตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์จะถูกระงับการดำเนินงานชั่วคราวในกรณีต่อไปนี้:
- ไม่เป็นไปตามเงื่อนไขการใช้งานที่กำหนดไว้ในกฎหมายฉบับนี้
- การละเมิดกฎระเบียบการบริหารความเสี่ยงอย่างร้ายแรง ซึ่งก่อให้เกิดความไม่เสถียรในตลาด
- ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดในการรายงานและไม่ให้ข้อมูลตามที่กำหนดไว้
- ตามคำขอของหน่วยงานภาครัฐที่เกี่ยวข้อง ด้วยเหตุผลด้านความมั่นคงของชาติและความสงบเรียบร้อยของประชาชน
ร่างกฎหมายระบุไว้อย่างชัดเจนว่า ระยะเวลาการระงับสูงสุดคือ 6 เดือน หลังจากพ้นระยะเวลาระงับแล้ว หากตลาดสินค้าโภคภัณฑ์แก้ไขการละเมิดแล้ว กระทรวงอุตสาหกรรมและการค้าจะพิจารณาว่าจะอนุญาตให้กลับมาดำเนินการได้อีกหรือไม่
ใบอนุญาตจัดตั้งตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์จะถูกเพิกถอนในกรณีต่อไปนี้:
- ตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ได้ยุติการดำเนินงานโดยสมัครใจ
- ระยะเวลาการระงับชั่วคราวได้สิ้นสุดลงแล้วโดยที่การละเมิดยังไม่ได้รับการแก้ไข
- การละเมิดกฎหมายอย่างร้ายแรงเกี่ยวกับการซื้อขายอนุพันธ์สินค้าโภคภัณฑ์
- ใบอนุญาตดังกล่าวออกให้โดยใช้เอกสารปลอม
- กรณีอื่นๆ ตามที่กฎหมายกำหนด
การระงับหรือเพิกถอนใบอนุญาตชั่วคราวใดๆ จะต้องประกาศให้สาธารณชนทราบ และต้องมีแผนรับมือสถานการณ์ดังกล่าวเพื่อปกป้องสิทธิของนักลงทุน
ร่างเอกสารนโยบายเกี่ยวกับกฎหมายว่าด้วยธุรกรรมอนุพันธ์สินค้าโภคภัณฑ์ เปิดให้ประชาชนแสดงความคิดเห็นผ่านทางเว็บไซต์อิเล็กทรอนิกส์ของกระทรวงอุตสาหกรรมและการค้าแล้วในขณะนี้
ที่มา: https://baochinhphu.vn/dieu-kien-thanh-lap-so-giao-dich-hang-hoa-10226022516362343.htm
การแสดงความคิดเห็น (0)