Міністерство промисловості і торгівлі пропонує положення про умови створення товарної біржі.
Згідно з проектом, підприємства, що створюють товарну біржу, повинні відповідати таким умовам:
a) Бути підприємством, заснованим та функціонуючим відповідно до законів про підприємства;
b) Повинен мати мінімальний статутний капітал у розмірі 500 мільярдів донгів (п'ятсот мільярдів донгів). Для товарних бірж у межах міжнародних фінансових центрів мінімальний статутний капітал становить 1500 мільярдів донгів;
c) Наявність експлуатаційних норм, що відповідають положенням цього Закону;
d) Наявність організаційної структури, системи управління та операційної діяльності, що відповідає вимогам діяльності;
Згідно з проектом Згідно із Законом про торгівлю товарними деривативами, товарна біржа – це організація, створена та діюча відповідно до положень цього Закону, яка виконує функції лістингу, організації, управління та нагляду за торгівлею товарами та товарними деривативами через централізовану торговельну систему.
e) Наявність команди менеджерів та професійного персоналу, які відповідають необхідним стандартам щодо кваліфікації та досвіду;
f) Наявність інформаційно-технологічної системи, яка відповідає вимогам безпеки, захищеності, безперервності та зв'язку з державними органами управління;
g) Наявність правил управління ризиками, правил торгівлі та правил лістингу товарів, що відповідають законодавчим нормам та міжнародній практиці;
h) Існує здійсненний та ефективний операційний план.
Уряд уточнить деталі умов, зазначених вище.
Документи та порядок видачі ліцензії на ведення бізнесу.
До заяви на отримання ліцензії на створення товарної біржі входять:
- Заява на отримання ліцензії на ведення бізнесу;
- Проект положення про діяльність Товарної біржі;
- Проект створення товарної біржі, включаючи її організаційну модель, структуру управління та операційний план;
- Свідоцтво про реєстрацію бізнесу або документи, що підтверджують фінансову спроможність;
- Документи, що описують систему інформаційних технологій;
- Перевірка судимості, копії дипломів та сертифікатів керівника/директора;
- Правила торгівлі, правила управління ризиками та правила лістингу товарів.
У проекті зазначено, що Міністерство промисловості і торгівлі розгляне заяву та видасть ліцензію на створення товарної біржі протягом 60 днів з дати отримання повної та дійсної заяви.
У разі відмови у видачі ліцензії Міністерство промисловості і торгівлі повинно надати письмову відповідь із зазначенням причин.
Уряд детально визначає документи, процедури та процеси видачі, перевидачі, внесення змін, доповнень та анулювання ліцензій на створення товарних бірж.
Правила роботи Товарної біржі
Товарні біржі повинні видавати операційні правила, затверджені Міністерством промисловості і торгівлі, як основу для організації та функціонування ринку торгівлі деривативами.
Регламент діяльності Товарної біржі визначає основні положення щодо:
- Організаційна структура, управління та менеджмент; система внутрішнього контролю та управління ризиками;
- Умови, права та обов'язки різних типів членів;
- Процедури, методи та принципи зіставлення транзакцій;
- Механізми для ескроу, клірингу, оплати та доставки товарів;
- Механізми моніторингу транзакцій, розкриття інформації та управління даними;
- Управління ризиками, безпека системи та обробка інцидентів;
- Керування членами та координація з державними органами управління;
- Вирішення спорів; внесення змін та доповнень до статуту; зразки специфікацій для договорів угоди.
Права товарної біржі
Організації, що торгують товарами та товарними деривативними контрактами, повинні бути схвалені компетентним органом.
Визначте торговельні механізми, години торгівлі та методи торгівлі, що відповідають правовим нормам та міжнародній практиці.
Видавати операційні правила, правила транзакцій, кодекси поведінки та інші внутрішні нормативні акти відповідно до законодавства.
Визначити комісії за транзакції, комісії за обслуговування та інші збори відповідно до нормативних актів.
Схвалити або відхилити членство в Товарній біржі відповідно до правил.
Членство може бути тимчасово призупинено або припинено для учасників, які порушують правила.
Він пов'язаний з іноземними товарними біржами відповідно до положень цього Закону.
Транзакції можуть бути призупинені або скасовані у випадках серйозних порушень або системних ризиків.
Учасники та інвестори зобов'язані надавати інформацію та пояснення щодо своєї торговельної діяльності, коли це необхідно.
Інші права, передбачені законом.
Обов'язки Товарної біржі
Забезпечувати повне дотримання умов створення та діяльності, передбачених цим Законом.
Безпечне, безперервне, прозоре, справедливе ведення біржі та відповідно до міжнародних стандартів.
Товари, що входять до списку, та товарні деривативи повинні гарантувати якість, походження та відповідність стандартам.
Публічно та оперативно розкривати інформацію про ціни транзакцій, обсяги транзакцій, правила транзакцій та іншу інформацію, як того вимагає законодавство.
Моніторинг транзакцій має на меті виявлення та запобігання таким порушенням, як маніпуляції з цінами, шахрайство та відмивання грошей.
Впроваджуйте заходи з управління ризиками, включаючи ліміти позицій, ліміти волатильності цін та механізми автоматичної зупинки торгівлі.
Координувати роботу з державними органами управління щодо інспекційної, експертизної та наглядової роботи.
Зв'язок даних про транзакції в режимі реального часу з державними регуляторними органами.
Потрібні регулярні та спеціальні звіти про торговельну діяльність.
Організовувати навчання, інформаційні кампанії та поширювати знання про торгівлю товарними деривативами.
Виконувати інші обов'язки, передбачені законодавством.
Призупинення діяльності та анулювання ліцензії установи.
Згідно з проектом, товарні біржі будуть тимчасово призупинені від роботи у таких випадках:
- Не відповідає умовам експлуатації, передбаченим цим Законом.
- Серйозні порушення правил управління ризиками, що спричиняють нестабільність ринку.
- Невиконання вимог щодо звітності та надання інформації, як це передбачено.
- На запит компетентних державних органів з міркувань національної безпеки та громадського порядку.
У проекті чітко зазначено, що максимальний термін зупинення становить 6 місяців. Після закінчення терміну зупинення, якщо Товарна біржа виправить порушення, Міністерство промисловості і торгівлі вирішить, чи дозволити їй відновити діяльність.
Ліцензія на створення товарної біржі анулюється у таких випадках:
- Товарна біржа добровільно припинила свою діяльність.
- Термін тимчасового призупинення закінчився без усунення порушення.
- Серйозні порушення законодавства щодо торгівлі товарними деривативами.
- Ліцензія була видана на підставі підроблених документів.
- Інші випадки, передбачені законодавством.
Будь-яке тимчасове призупинення або анулювання ліцензії має бути публічно оголошено, а також має бути розроблений план вирішення ситуації для захисту прав інвесторів.
Проект програмного документа щодо Закону про операції з товарними деривативами наразі відкритий для громадського обговорення на електронному порталі Міністерства промисловості і торгівлі.
Джерело: https://baochinhphu.vn/dieu-kien-thanh-lap-so-giao-dich-hang-hoa-10226022516362343.htm
Коментар (0)