Sau gần 10 năm áp dụng, Thông tư số 197 đã bộc lộ nhiều điểm không còn phù hợp với thực tiễn phát triển nhanh của thị trường chứng khoán Việt Nam, đặc biệt trong yêu cầu chuẩn hóa đội ngũ nhân lực, tăng cường giám sát người hành nghề và chuyển đổi số trong quản lý nhà nước.
Theo Bộ Tài chính, thị trường chứng khoán đã mở rộng mạnh cả về quy mô và chiều sâu, tốc độ tăng vốn hóa cao. Trong bối cảnh đó, việc điều chỉnh quy định về hành nghề chứng khoán trở nên cần thiết, nhất là khi các quy định về chứng chỉ hành nghề tương đương trong Thông tư số 197 đã hết hiệu lực, còn yêu cầu tập huấn kiến thức theo Luật Chứng khoán lại chưa được hướng dẫn cụ thể ở cấp thông tư như trước đây.
Dự thảo Thông tư mới làm rõ các nội dung về chứng chỉ chuyên môn, chứng chỉ hành nghề tương đương và yêu cầu tập huấn cập nhật kiến thức. Bộ Tài chính cho biết nhiều cá nhân đề nghị cấp chứng chỉ hiện sở hữu các chứng chỉ quốc tế uy tín như Certified International Investment Analyst (CIIA), Association of Chartered Certified Accountants (ACCA), Certified Public Accountants (CPA), Chartered Financial Analyst (CFA) hoặc đã hành nghề hợp pháp tại nước ngoài.
Do chương trình đào tạo của các chứng chỉ này cơ bản tương thích với nội dung của một số chứng chỉ trong nước, dự thảo Thông tư tiếp tục kế thừa và bổ sung quy định nhằm tạo thuận lợi cho người hành nghề tham gia thị trường Việt Nam.
Đối với chứng chỉ chuyên môn, dự thảo giữ nguyên 7 chứng chỉ hiện hành do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức, đồng thời điều chỉnh theo hướng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt chương trình đào tạo, còn giáo trình do cơ sở đào tạo xây dựng. Việc phân định rõ trách nhiệm giúp bảo đảm tính thống nhất của chương trình nhưng tăng mức chủ động cho đơn vị đào tạo.
Một nội dung quan trọng khác là yêu cầu người hành nghề phải tham gia tập huấn định kỳ về pháp luật chứng khoán, hệ thống giao dịch và sản phẩm mới. Thông tư số 197 trước đây chưa có hướng dẫn chi tiết, trong khi Luật Chứng khoán đã quy định rõ trách nhiệm này.
Dự thảo Thông tư lần này bổ sung cơ chế tổ chức tập huấn bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam và Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, bảo đảm người hành nghề được cập nhật kiến thức kịp thời theo diễn biến của thị trường.
Dự thảo Thông tư cũng dành dung lượng lớn để quy định về chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử. Với số lượng người hành nghề tăng nhanh, quản lý bằng bản giấy không còn đáp ứng yêu cầu về minh bạch, cập nhật thông tin và tích hợp dữ liệu. Chuyển sang chứng chỉ điện tử sẽ giúp hệ thống hoạt động ổn định, rút ngắn thời gian xử lý thủ tục và tạo nền tảng đồng bộ cho dịch vụ công.
Theo dự thảo, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ dừng cấp chứng chỉ bản giấy khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề đi vào hoạt động; người được cấp chứng chỉ có trách nhiệm chuyển đổi trong thời hạn 1 năm kể từ hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; sau thời hạn này chứng chỉ bản giấy không còn giá trị sử dụng và quá 3 năm sẽ bị thu hồi theo quy định của Luật Chứng khoán.
Dự thảo Thông tư gồm 5 chương, 12 điều, trong đó quy định rõ trách nhiệm của người hành nghề và tổ chức sử dụng người hành nghề trong cập nhật thông tin lên hệ thống quản lý. Cá nhân và tổ chức có thể tra cứu trạng thái hành nghề chứng khoán trên hệ thống công nghệ thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhằm bảo đảm công khai, minh bạch và phòng ngừa các trường hợp người không đủ điều kiện hành nghề đưa ra khuyến nghị hoặc tư vấn có thể ảnh hưởng tới quyền lợi của nhà đầu tư.
Bộ Tài chính đang công khai dự thảo Thông tư trên Cổng Thông tin điện tử của Bộ để lấy ý kiến góp ý từ các tổ chức, chuyên gia và cộng đồng doanh nghiệp, nhằm hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động hành nghề chứng khoán trong giai đoạn thị trường phát triển mạnh và chuyển đổi số ngày càng sâu rộng.
Nguồn: https://nhandan.vn/chuan-hoa-tieu-chuan-va-chuyen-doi-sang-chung-chi-hanh-nghe-chung-khoan-dien-tu-post926596.html
Bình luận (0)