La Inspección Bancaria del Estado (SBV) acaba de anunciar la conclusión de la inspección sobre el cumplimiento de las políticas y leyes en las actividades de comercio de oro en Saigon Jewelry Company Limited - SJC.

Según la conclusión de la inspección, la empresa SJC aún presenta deficiencias y violaciones de la normativa sobre el cumplimiento de las políticas legales en las actividades de comercialización de oro.

En concreto, la empresa SJC violó el régimen de información sobre las actividades de compra y venta de lingotes de oro; mostró indicios de proporcionar información engañosa sobre los productos y bienes proporcionados por la empresa para atraer clientes de otras empresas, relacionado con la competencia desleal.

Los resultados de la verificación del cliente muestran indicios de que la Compañía SJC está infringiendo la legislación fiscal. Con base en lo dispuesto en la ley, el Banco Estatal ha enviado un documento para transferir la información a la autoridad competente para su análisis y tramitación conforme a la normativa.

En particular, la Inspección del SBV concluyó que, si bien no había ninguna base para determinar que el aumento de precios en el período del 2 de octubre de 2023 al 15 de abril de 2024 fuera irrazonable, en la Compañía SJC los precios de compra y venta de oro fueron decididos y dirigidos directamente por el Director General de la Compañía SJC sobre los precios de compra y venta de oro.

Esto ocurre cuando no existen normas o procedimientos internos sobre criterios y bases específicos en el mecanismo de determinación de los precios de compra y venta de oro, y no hay separación de responsabilidades entre los departamentos pertinentes en el proceso de consulta sobre la determinación de precios.

Así, la conclusión de la inspección señaló que: La decisión sobre el precio de compra y venta de oro fue tomada por una sola persona, el director general, sin criterios y bases específicas, generando riesgos en la determinación de los precios que afectaron las operaciones de SJC Company así como el mercado del oro porque SJC Company tiene una participación de mercado relativamente grande.

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Punto de venta de oro de la Compañía SJC en Hanói . Foto: LB

El SJC también infringió diversas normas legales contra el blanqueo de capitales. En concreto: emitió reglamentos internos con contenido incompleto según la normativa; no contaba con un sistema de gestión de riesgos para identificar a los clientes extranjeros como personas con influencia política ; no reportó transacciones de alto valor que debían reportarse en relación con las actividades de comercio de oro...

La Compañía SJC no ha recopilado suficientes documentos y datos para verificar la información de identificación de los clientes como organizaciones; las regulaciones sobre las medidas aplicables correspondientes al nivel de riesgo de lavado de dinero no están en total conformidad con las regulaciones; los plazos para aplicar las medidas de retraso de las transacciones no están especificados según lo prescrito; no existen regulaciones que orienten cómo comunicarse con los clientes que realizan transacciones sospechosas según lo prescrito.

Además, SJC violó las regulaciones sobre la creación o reemplazo y emisión de una serie de facturas de ventas sin códigos de autoridad fiscal; sobre no llevar a cabo procedimientos para manejar facturas erróneas para una serie de facturas; sobre la contabilización de las disposiciones de reducción de precio de inventario en el costo de los bienes vendidos, lo que llevó a una falta de ingresos para calcular el impuesto a las ganancias corporativas, reduciendo el impuesto a las ganancias corporativas de la Compañía; sobre no registrar información completa o posiblemente información inexacta sobre los números de tarjeta de identificación/CCCD de una serie de clientes en la declaración 01/TNDN.

Inmediatamente después de finalizada la inspección directa, el Banco Estatal de Vietnam envió un documento transfiriendo información sobre la violación del régimen de facturación, contabilidad e impuestos con indicios de violación de la ley penal en la empresa SJC al Ministerio de Seguridad Pública para su verificación, investigación y manejo.

La Inspección del Banco del Estado solicitó disciplinar a la empresa SJC por no cumplir estrictamente con las regulaciones legales en las actividades de comercio de oro y por permitir que ocurran violaciones y deficiencias.

"Se solicita a la Compañía SJC que cumpla estrictamente con las leyes tributarias y corrija con prontitud las infracciones y deficiencias", indicó la Inspección del Banco del Estado.

Los inspectores descubrieron infracciones en el comercio de oro en TPBank y remitieron el caso a la policía. Inmediatamente después de completar la inspección directa de las actividades de comercio de oro, la Inspección del Banco Estatal informó sobre varios casos detectados en TPBank que infringían la ley. El gobernador del Banco Estatal aprobó la medida y envió una notificación por escrito al Ministerio de Seguridad Pública para su verificación, investigación y tramitación.

Fuente: https://vietnamnet.vn/cong-ty-vang-sjc-bi-boc-sai-pham-ve-hoa-don-thue-co-dau-hieu-vi-pham-hinh-su-2406585.html