Tagok általi szabálysértések kezelése (3. rész)

[hirdetés_1]

Árukereskedelmi kérdések és válaszok (61. sz.): Tagi szabálysértések kezelése Árukereskedelmi kérdések és válaszok (62. sz.): Tagi szabálysértések kezelése (2. rész)

Az előző számban az Ipari és Kereskedelmi Újság említette a Vietnami Árutőzsde (MXV) tagjainak szabálysértéseinek kezelésének néhány formáját, például az írásbeli emlékeztetőket és figyelmeztetéseket. A mai kérdések és válaszok szám folytatásaként az Ipari és Kereskedelmi Újság részletesen ismerteti az MXV szabályozásában szereplő szabálysértések kezelésének fennmaradó formáit.

A jogsértések kezelése a tevékenységek egy részének vagy egészének felfüggesztésével

A szabálysértéseket a tevékenységek részleges vagy teljes felfüggesztésével kezeljük, ha a tagok megszegik a következő szabályokat:

Hỏi đáp Giao dịch Hàng hóa (Số 63): Xử lý vi phạm thành viên (Phần 3)

Illusztrációs fotó

Az éves díj fizetésének késedelme az esedékességtől számítva több mint 7 munkanappal;

Az adatbázis-használati díj késedelmes befizetése a díjfizetési határidőtől számított 7 munkanapon túl;

Az adatmegosztási díj késedelmes befizetése a fizetési határidőtől számítva több mint 7 munkanappal;

A tagsági garancialet befizetésének késedelme az MXV által előírt határidőtől számított 7 munkanapon túl;

Késedelmes fizetés fizetési kockázati támogatásért; fizetési kockázati támogatási kölcsönért; a fizetési határidőtől számított 7 napon túli kölcsönkamatokért, az MXV által előírtak szerint;

Az MXV által előírt egyéb pénzügyi kötelezettségek teljes körű és határidőre történő teljesítésének elmulasztása a pénzügyi kötelezettségek teljesítésére az MXV által előírt határidőtől számított 7 munkanapon túl;

A tagot egyszer már figyelmeztették fegyelmezetten (olyan szabálysértések miatt, amelyekért figyelmeztetést is kapott), de ugyanebben a naptári évben továbbra is szabálysérti a szabályokat.

Szabálysértések kezelése további űrlapokkal

A szabálysértések kezelésének főbb formáin kívül, mint például az írásbeli figyelmeztetések, figyelmeztetések, tevékenységek részleges vagy teljes felfüggesztése és a tagság megszüntetése, az MXV a következő további szabálysértési kezelési formákkal is rendelkezik:

Tájékoztassa a teljes piacot az információkról;

Magyarázat és információk, valamint adatok megadásának kikényszerítése a tagok és/vagy a tagok ügyfeleinek gyanús kereskedési tevékenységeinek tisztázásával kapcsolatban;

Nem vették figyelembe a tranzakciós limit emelését (korlátozott);

Csökkentse a tranzakciós limiteket;

Új árukereskedelmi számlák megnyitásának korlátozása vagy tiltása;

Ellenőrzés, a tranzakció egy részének korlátozása korlátozott ideig;

Különleges felügyelet: a tagok rendszeresen jelentést tesznek működési állapotukról az MXV előírásainak megfelelően. Szükség esetén az MXV munkatársakat küldhet a tagok központjába közvetlen felügyeletre.

Hozzászólás (0)