| Árukereskedelmi kérdések és válaszok (61. szám): Tagi szabálysértések kezelése Árukereskedelmi kérdések és válaszok (62. szám): Tagi szabálysértések kezelése (2. rész) |
Az előző számban az Ipari és Kereskedelmi Újság a Vietnami Árutőzsde (MXV) tagjai által elkövetett szabálysértések kezelésének számos formáját tárgyalta, például az írásbeli emlékeztetőket és figyelmeztetéseket. A mai kérdések és válaszok résszel folytatva az Ipari és Kereskedelmi Újság részletesebben is megvizsgálja az MXV szabályozásában szereplő szabálysértések kezelésének fennmaradó módjait.
A szabálysértéseket a működés egy részének vagy egészének felfüggesztésével kezelik.
A szabálysértéseket a tevékenységek részleges vagy teljes felfüggesztésével kezeljük, ha a tagok megszegik a következő szabályokat:
 |
| Illusztratív kép |
Az éves díjak fizetési határidőtől számított 7 munkanapnál hosszabb késedelmes befizetése;
Az adatbázis-használati díjak díjfizetési határidőtől számított 7 munkanapot meghaladó késedelmes befizetése;
Az adatmegosztási díjak fizetési határidőtől számított 7 munkanapnál hosszabb késedelmes befizetése;
A tagsági biztosíték letétének MXV által meghatározott határidőhöz képest 7 munkanappal késedelmes benyújtása;
Fizetési kockázati támogatás késedelmes kifizetése; kölcsönként folyósított fizetési kockázati támogatás; a folyósított kölcsönből a fizetési határidőtől számított 7 napon túl felhalmozódott kamat az MXV által meghatározottak szerint;
Az MXV által előírt egyéb pénzügyi kötelezettségek teljes körű és haladéktalan teljesítésének elmulasztása az MXV által meghatározott pénzügyi kötelezettségek teljesítésére vonatkozó határidő lejárta után több mint 7 munkanappal;
Az a tag, aki figyelmeztetést kapott szabálysértés miatt (figyelmeztetéssel büntetendő szabálysértések miatt), de ugyanazon naptári éven belül továbbra is megsérti a szabályokat.
A jogsértések kezelése kiegészítő intézkedésekkel.
A szabálysértések kezelésének főbb formái mellett, mint például az írásbeli figyelmeztetések, megrovások, a tevékenységek részleges vagy teljes felfüggesztése és a tagság megszüntetése, az MXV a következő kiegészítő szabálysértési kezelési formákkal is rendelkezik:
Információk piacszerte történő közzététele;
A tagok és/vagy ügyfeleik kötelesek magyarázatokat, információkat és adatokat szolgáltatni a gyanús tranzakciós tevékenységek tisztázásával kapcsolatban.
A tranzakciós limit emelésének lehetőségét (korlátozott ideig) nem vizsgáljuk;
Csökkentse a tranzakciós limiteket;
Új árukereskedelmi számlák megnyitásának korlátozása vagy tiltása;
Korlátozott mértékben ellenőrizni és korlátozni a tranzakciókat;
Különleges megfigyelés: A tagok az MXV előírásainak megfelelően időszakosan jelentést tesznek működési állapotukról. Szükség esetén az MXV megfigyelési tisztviselőket küldhet a tagok telephelyére.
[hirdetés_2]
Forrás
Hozzászólás (0)