Amber Fund, Dabaco, CII, No Va Thao Dien… sono stati multati.

(Dan Tri Newspaper) - In soli quattro giorni, dal 25 al 28 novembre, una serie di grandi aziende come Dabaco, CII, No Va Thao Dien… sono state multate per miliardi di dong vietnamiti dalla Commissione statale per i titoli per violazioni relative alla divulgazione di informazioni.

Báo Dân trí•30/11/2025

Il 28 novembre, la Commissione statale per i titoli (SSC) ha emesso una decisione di sanzionare la società Amber Fund Management Joint Stock Company con una multa di 65 milioni di VND per aver presentato relazioni incomplete, contravvenendo agli obblighi di legge. Nello specifico, le relazioni sull'attività della società relative ai mesi di gennaio, febbraio, marzo, aprile, maggio e giugno di quest'anno, presentate alla SSC, erano prive di informazioni sulle attività di consulenza sugli investimenti.

Amber è stata inoltre multata di 92,5 milioni di VND per non aver presentato al Dipartimento Antiriciclaggio della Banca di Stato del Vietnam i rapporti di audit interni sulle attività di contrasto al riciclaggio di denaro per gli anni 2023 e 2024; e per non aver presentato a tale Dipartimento e alla Commissione Statale per i Titoli i rapporti aggiornati sulla valutazione del rischio di riciclaggio di denaro per gli anni 2023 e 2024.

La società è stata inoltre multata di ulteriori 65 milioni di VND per non aver raccolto in modo completo le informazioni identificative dei clienti affidati, sia istituzionali che individuali, e per non aver aggiornato annualmente tali informazioni.

Questa unità è stata inoltre multata di 187,5 milioni di VND per aver utilizzato i beni dei clienti (beni registrati a nome della società) per stipulare contratti di deposito per l'acquisto di azioni, prestando così denaro a organizzazioni e privati. L'importo totale delle sanzioni inflitte ad Amber Fund ha raggiunto i 410 milioni di VND.

Amber Fund, Dabaco, CII, No Va Thao Dien… multati - 1

Amber Fund, Dabaco, CII, Nova Thao Dien… multati (Foto: DT).

In precedenza, il 26 novembre, la Commissione statale per i titoli aveva anche multato la Dabaco Vietnam Group Joint Stock Company (codice azionario: DBC) per 60 milioni di VND per la mancata divulgazione di informazioni riguardanti i report sulla governance aziendale relativi ai primi sei mesi del 2023, all'intero anno 2023 e ai primi sei mesi del 2024…

Dabaco è stata inoltre multata di 325 milioni di VND per aver modificato il piano di utilizzo del capitale raccolto con l'offerta pubblica di titoli del 2024 senza l'approvazione dell'assemblea degli azionisti... La multa totale inflitta a Dabaco ammonta a 385 milioni di VND.

Lo stesso giorno, la Commissione statale per i titoli ha anche multato la Ho Chi Minh City Infrastructure Investment Joint Stock Company (codice azionario: CII) per 92,5 milioni di VND per non aver divulgato informazioni riguardanti documenti tra cui il rapporto sull'utilizzo del capitale derivante dall'emissione di obbligazioni nel primo semestre del 2021; il rapporto sull'utilizzo del capitale derivante dall'emissione di obbligazioni nel 2020…

La Lucky House Investment Services Joint Stock Company è stata inoltre multata di 175 milioni di VND, mentre la Seaside Homes Real Estate Investment and Development Company Limited, la Summer Beach Investment Joint Stock Company e la No Va Thao Dien Company Limited sono state multate ciascuna di 92,5 milioni di VND… per violazioni amministrative nel settore dei titoli e del mercato mobiliare.

Fonte: https://dantri.com.vn/kinh-doanh/quy-amber-dabaco-cii-no-va-thao-dien-bi-xu-phat-20251129135352881.htm