Condições para o estabelecimento de uma Bolsa de Mercadorias

(Chinhphu.vn) - No projeto de lei sobre negociação de derivativos de commodities, o Ministério da Indústria e Comércio propõe regulamentações sobre as condições para o estabelecimento de uma bolsa de mercadorias.

O Ministério da Indústria e Comércio propõe regulamentos sobre as condições para o estabelecimento de uma bolsa de mercadorias.

De acordo com a minuta, as empresas que estabelecerem uma bolsa de mercadorias deverão atender às seguintes condições:

a) Ser uma empresa constituída e em funcionamento de acordo com as leis que regem as empresas;

b) Deve possuir um capital social mínimo de 500 bilhões de VND (quinhentos bilhões de dongs). Para bolsas de mercadorias em centros financeiros internacionais, o capital social mínimo é de 1,5 trilhão de VND;

c) Possuir regulamentos operacionais que estejam em conformidade com as disposições desta Lei;

d) Possuir uma estrutura organizacional e um sistema de gestão e operacional que atendam aos requisitos da operação;

De acordo com o rascunho De acordo com a Lei sobre Negociação de Derivativos de Mercadorias, uma Bolsa de Mercadorias é uma organização estabelecida e operando de acordo com as disposições desta Lei, desempenhando as funções de listar, organizar, gerenciar e supervisionar a negociação de mercadorias e derivativos de mercadorias por meio de um sistema de negociação centralizado.

e) Contar com uma equipe de gestores e pessoal profissional que atendam aos padrões exigidos em termos de qualificações e experiência;

f) Possuir um sistema de tecnologia da informação que atenda aos requisitos de segurança, proteção, continuidade e conectividade com as agências de gestão estaduais;

g) Possuir regulamentos de gestão de riscos, regulamentos de negociação e regulamentos de listagem de mercadorias que estejam em conformidade com as normas legais e as práticas internacionais;

h) Existe um plano operacional viável e eficaz.

O governo especificará os detalhes das condições estipuladas acima.

Documentos e procedimentos para emissão de licença de estabelecimento comercial.

O dossiê de solicitação de licença para estabelecer uma Bolsa de Mercadorias inclui:

- Pedido de licença para estabelecimento comercial;

- Projeto de regulamento operacional da Bolsa de Mercadorias;

- O projeto para estabelecer uma bolsa de mercadorias, incluindo seu modelo organizacional, estrutura de gestão e plano operacional;

- Certificado de registro comercial ou documentos que comprovem a capacidade financeira;

- Documentos que descrevem o sistema de tecnologia da informação;

- Verificação de antecedentes criminais, cópias de diplomas e certificados do gerente/diretor;

- Regulamentos de negociação, regulamentos de gestão de risco e regulamentos de listagem de mercadorias.

O projeto de lei afirma que o Ministério da Indústria e Comércio analisará a solicitação e emitirá uma licença para o estabelecimento de uma bolsa de mercadorias no prazo de 60 dias a partir da data de recebimento de uma solicitação completa e válida.

Em caso de recusa na concessão da licença, o Ministério da Indústria e Comércio deverá fornecer uma resposta por escrito, indicando os motivos.

O governo deverá especificar detalhadamente os documentos, procedimentos e processos para concessão, renovação, alteração, complementação e revogação de licenças para o estabelecimento de bolsas de mercadorias.

Regulamento de funcionamento da Bolsa de Mercadorias

As bolsas de mercadorias devem emitir regulamentos operacionais, aprovados pelo Ministério da Indústria e Comércio, como base para a organização e operação do mercado de negociação de derivativos.

O regulamento operacional da Bolsa de Mercadorias estipula os principais pontos relativos a:

- Estrutura organizacional, governança e gestão; sistema de controle interno e gestão de riscos;

- Condições, direitos e obrigações dos diferentes tipos de membros;

- Procedimentos de transação, métodos e princípios de correspondência de pedidos;

- Mecanismos de garantia, compensação, pagamento e entrega de mercadorias;

- Mecanismos para monitorar transações, divulgar informações e gerenciar dados;

- Gestão de riscos, segurança de sistemas e tratamento de incidentes;

- Gerir os membros e coordenar com as agências de gestão estaduais;

- Resolução de litígios; alteração e complementação dos Estatutos Sociais; modelos de especificações para contratos de transação.

Direitos da Bolsa de Mercadorias

As organizações que negociam commodities e contratos de derivativos de commodities devem ser aprovadas pela autoridade competente.

Defina mecanismos de negociação, horários de negociação e métodos de negociação que estejam em conformidade com as regulamentações legais e as práticas internacionais.

Emitir regulamentos operacionais, regulamentos de transações, códigos de conduta e outros regulamentos internos em conformidade com a lei.

Determinar taxas de transação, taxas de serviço e outros encargos de acordo com os regulamentos.

Aprovar ou rejeitar a adesão à Bolsa de Mercadorias, conforme as normas.

A filiação poderá ser suspensa temporariamente ou cancelada para membros que violarem as regras.

Está vinculado a bolsas de mercadorias estrangeiras de acordo com as disposições desta Lei.

As transações podem ser suspensas ou canceladas em casos de violações graves ou riscos sistêmicos.

Os membros e investidores são obrigados a fornecer informações e explicações sobre suas atividades de negociação quando necessário.

Outros direitos previstos em lei.

Responsabilidades da Bolsa de Mercadorias

Manter o pleno cumprimento das condições de estabelecimento e funcionamento estipuladas nesta Lei.

Operar a bolsa de valores de forma segura, contínua, transparente, justa e em conformidade com os padrões internacionais.

Os contratos de bens listados e de derivativos de commodities devem garantir qualidade, origem e conformidade com as normas.

Divulgar publicamente e prontamente informações sobre preços de transação, volumes de transação, regulamentações de transação e outras informações conforme exigido por lei.

O monitoramento de transações tem como objetivo detectar e prevenir violações como manipulação de preços, fraude e lavagem de dinheiro.

Implementar medidas de gestão de risco, incluindo limites de posição, limites de volatilidade de preços e mecanismos automáticos de suspensão de negociações.

Coordenar com as agências estaduais de gestão os trabalhos de inspeção, exame e supervisão.

Conectando dados de transações em tempo real com agências reguladoras governamentais.

São necessários relatórios regulares e pontuais sobre as atividades de negociação.

Organizar treinamentos, campanhas de conscientização e disseminar conhecimento sobre negociação de derivativos de commodities.

Cumprir outras obrigações previstas em lei.

Suspensão das atividades e revogação da licença de estabelecimento.

De acordo com a minuta, as bolsas de mercadorias terão suas operações suspensas temporariamente nos seguintes casos:

- Não cumpre as condições de funcionamento estipuladas nesta Lei.

- Graves violações das normas de gestão de riscos, causando instabilidade no mercado.

- Não cumprimento das obrigações de reporte e não fornecimento das informações estipuladas.

- A pedido das autoridades estatais competentes, por razões de segurança nacional e ordem pública.

O projeto de lei estabelece claramente que o período máximo de suspensão é de 6 meses. Após esse período, caso a Bolsa de Mercadorias corrija as irregularidades, o Ministério da Indústria e Comércio decidirá se autoriza a retomada de suas operações.

A licença para estabelecer uma bolsa de mercadorias é revogada nos seguintes casos:

- A bolsa de mercadorias cessou voluntariamente suas operações.

- O período de suspensão temporária expirou sem que a infração fosse sanada.

- Graves violações da lei relativas à negociação de derivativos de commodities.

- A licença foi emitida com base em documentos falsificados.

- Outros casos previstos em lei.

Qualquer suspensão ou revogação temporária de uma licença deve ser anunciada publicamente, e um plano para lidar com a situação deve estar em vigor para proteger os direitos dos investidores.

O projeto de lei sobre transações com derivativos de commodities está atualmente aberto para consulta pública no portal eletrônico do Ministério da Indústria e Comércio.

Fonte: https://baochinhphu.vn/dieu-kien-thanh-lap-so-giao-dich-hang-hoa-10226022516362343.htm