Условия создания товарной биржи

(Chinhphu.vn) - В проекте закона о торговле товарными деривативами Министерство промышленности и торговли предлагает положения об условиях создания товарной биржи.

Министерство промышленности и торговли предлагает положения об условиях создания товарной биржи.

Согласно проекту, предприятия, создающие товарную биржу, должны соответствовать следующим условиям:

а) Предприятие, созданное и осуществляющее деятельность в соответствии с законодательством о предприятиях;

б) Минимальный уставной капитал должен составлять 500 миллиардов донгов (пятьсот миллиардов донгов). Для товарных бирж в международных финансовых центрах минимальный уставной капитал составляет 1500 миллиардов донгов;

c) Наличие правил эксплуатации, соответствующих положениям настоящего Закона;

d) Наличие организационной структуры, системы управления и оперативного управления, отвечающих требованиям деятельности;

Согласно проекту Согласно Закону о торговле товарными деривативами, товарная биржа — это организация, созданная и действующая в соответствии с положениями настоящего Закона, выполняющая функции листинга, организации, управления и надзора за торговлей товарами и товарными деривативами посредством централизованной торговой системы.

e) Наличие команды менеджеров и профессиональных сотрудников, отвечающих требуемым стандартам в плане квалификации и опыта;

f) Наличие информационно-технологической системы, отвечающей требованиям безопасности, защищенности, непрерывности и связи с государственными органами управления;

g) Наличие правил управления рисками, торговых правил и правил листинга товаров, соответствующих правовым нормам и международной практике;

h) Существует осуществимый и эффективный оперативный план.

Правительство уточнит детали вышеуказанных условий.

Документы и процедуры выдачи лицензии на ведение бизнеса.

В пакет документов для получения лицензии на создание товарной биржи входят:

- Заявление на получение лицензии на ведение бизнеса;

- Проект правил функционирования товарной биржи;

- Проект создания товарной биржи, включая ее организационную модель, структуру управления и оперативный план;

- Свидетельство о регистрации предприятия или документы, подтверждающие финансовую состоятельность;

- Документы, описывающие информационно-технологическую систему;

- Справка об отсутствии судимости, копии дипломов и свидетельств руководителя/директора;

- Правила регулирования торговли, правила управления рисками и правила листинга товаров.

В проекте документа указано, что Министерство промышленности и торговли рассмотрит заявку и выдаст лицензию на создание товарной биржи в течение 60 дней с даты получения полной и действительной заявки.

В случае отказа в выдаче лицензии Министерство промышленности и торговли обязано предоставить письменный ответ с указанием причин.

Правительство должно подробно определить документы, процедуры и процессы выдачи, повторной выдачи, изменения, дополнения и отзыва лицензий на создание товарных бирж.

Правила функционирования товарной биржи

Товарные биржи обязаны издавать операционные правила, утвержденные Министерством промышленности и торговли, которые служат основой для организации и функционирования рынка торговли производными финансовыми инструментами.

В правилах работы товарной биржи изложены основные положения, касающиеся:

- Организационная структура, управление и менеджмент; система внутреннего контроля и управление рисками;

- Условия, права и обязанности различных категорий членов;

- Процедуры, методы и принципы сопоставления заказов при проведении транзакций;

- Механизмы депонирования, клиринга, платежей и доставки товаров;

- Механизмы мониторинга транзакций, раскрытия информации и управления данными;

- Управление рисками, безопасность системы и обработка инцидентов;

- Управление членами организации и координация действий с государственными органами управления;

- Разрешение споров; внесение изменений и дополнений в устав; типовые технические условия для договоров купли-продажи.

Права товарной биржи

Организации, занимающиеся торговлей сырьевыми товарами и товарными производными контрактами, должны быть одобрены компетентным органом.

Выберите торговые механизмы, часы работы и методы торговли, соответствующие правовым нормам и международной практике.

Разрабатывать операционные правила, правила проведения сделок, кодексы поведения и другие внутренние нормативные акты в соответствии с законом.

Определяйте комиссионные сборы, плату за услуги и другие платежи в соответствии с правилами.

Одобрять или отклонять членство на товарной бирже в соответствии с правилами.

Членство может быть временно приостановлено или прекращено для членов, нарушивших правила.

Она привязана к зарубежным товарным биржам в соответствии с положениями настоящего Закона.

В случаях серьезных нарушений или системных рисков сделки могут быть приостановлены или отменены.

Участники и инвесторы обязаны предоставлять информацию и пояснения относительно своей торговой деятельности по мере необходимости.

Другие права, предусмотренные законом.

Обязанности товарной биржи

Обеспечивать полное соблюдение условий создания и функционирования, предусмотренных настоящим Законом.

Обеспечение безопасного, непрерывного, прозрачного, справедливого функционирования биржи в соответствии с международными стандартами.

В отношении котируемых товаров и товарных производных контрактов необходимо гарантировать качество, происхождение и соответствие стандартам.

В соответствии с требованиями законодательства, незамедлительно и публично раскрывать информацию о ценах сделок, объемах сделок, правилах проведения сделок и другую информацию.

Цель мониторинга транзакций — выявление и предотвращение таких нарушений, как манипулирование ценами, мошенничество и отмывание денег.

Внедрить меры по управлению рисками, включая лимиты позиций, лимиты волатильности цен и механизмы автоматической приостановки сделок.

Координировать действия с государственными органами управления в рамках инспекционной, экспертной и надзорной работы.

Связывание данных о транзакциях в режиме реального времени с государственными регулирующими органами.

Требуются регулярные и внеплановые отчеты о торговой деятельности.

Организовывать тренинги, информационные кампании и распространять знания о торговле товарными деривативами.

Выполняйте другие обязательства, предусмотренные законом.

Приостановление деятельности и отзыв лицензии на деятельность предприятия.

Согласно проекту, товарные биржи будут временно приостановлены в следующих случаях:

- Не соответствует условиям эксплуатации, установленным настоящим Законом.

- Серьезные нарушения правил управления рисками, вызывающие нестабильность рынка.

- Несоблюдение требований к отчетности и непредоставление информации в установленном порядке.

- По запросу компетентных государственных органов в целях национальной безопасности и общественного порядка.

В проекте четко указано, что максимальный срок приостановления деятельности составляет 6 месяцев. После истечения этого срока, если товарная биржа устранит нарушения, Министерство промышленности и торговли примет решение о возобновлении ее работы.

Лицензия на создание товарной биржи отзывается в следующих случаях:

- Товарная биржа добровольно прекратила свою деятельность.

- Срок временного отстранения истек, а нарушение не было устранено.

- Серьезные нарушения законодательства в отношении торговли товарными деривативами.

- Лицензия была выдана на основании поддельных документов.

- Другие случаи, предусмотренные законом.

О любом временном приостановлении или отзыве лицензии необходимо публично объявить, и должен быть разработан план действий в данной ситуации для защиты прав инвесторов.

Проект нормативного документа по Закону о сделках с товарными деривативами в настоящее время открыт для публичного обсуждения на электронном портале Министерства промышленности и торговли.

Источник: https://baochinhphu.vn/dieu-kien-thanh-lap-so-giao-dich-hang-hoa-10226022516362343.htm