Министерство промышленности и торговли предлагает положения об условиях создания товарной биржи.
Согласно проекту, предприятия, создающие товарную биржу, должны соответствовать следующим условиям:
а) Предприятие, созданное и осуществляющее деятельность в соответствии с законодательством о предприятиях;
б) Минимальный уставной капитал должен составлять 500 миллиардов донгов (пятьсот миллиардов донгов). Для товарных бирж в международных финансовых центрах минимальный уставной капитал составляет 1500 миллиардов донгов;
c) Наличие правил эксплуатации, соответствующих положениям настоящего Закона;
d) Наличие организационной структуры, системы управления и оперативного управления, отвечающих требованиям деятельности;
Согласно проекту Согласно Закону о торговле товарными деривативами, товарная биржа — это организация, созданная и действующая в соответствии с положениями настоящего Закона, выполняющая функции листинга, организации, управления и надзора за торговлей товарами и товарными деривативами посредством централизованной торговой системы.
e) Наличие команды менеджеров и профессиональных сотрудников, отвечающих требуемым стандартам в плане квалификации и опыта;
f) Наличие информационно-технологической системы, отвечающей требованиям безопасности, защищенности, непрерывности и связи с государственными органами управления;
g) Наличие правил управления рисками, торговых правил и правил листинга товаров, соответствующих правовым нормам и международной практике;
h) Существует осуществимый и эффективный оперативный план.
Правительство уточнит детали вышеуказанных условий.
Документы и процедуры выдачи лицензии на ведение бизнеса.
В пакет документов для получения лицензии на создание товарной биржи входят:
- Заявление на получение лицензии на ведение бизнеса;
- Проект правил функционирования товарной биржи;
- Проект создания товарной биржи, включая ее организационную модель, структуру управления и оперативный план;
- Свидетельство о регистрации предприятия или документы, подтверждающие финансовую состоятельность;
- Документы, описывающие информационно-технологическую систему;
- Справка об отсутствии судимости, копии дипломов и свидетельств руководителя/директора;
- Правила регулирования торговли, правила управления рисками и правила листинга товаров.
В проекте документа указано, что Министерство промышленности и торговли рассмотрит заявку и выдаст лицензию на создание товарной биржи в течение 60 дней с даты получения полной и действительной заявки.
В случае отказа в выдаче лицензии Министерство промышленности и торговли обязано предоставить письменный ответ с указанием причин.
Правительство должно подробно определить документы, процедуры и процессы выдачи, повторной выдачи, изменения, дополнения и отзыва лицензий на создание товарных бирж.
Правила функционирования товарной биржи
Товарные биржи обязаны издавать операционные правила, утвержденные Министерством промышленности и торговли, которые служат основой для организации и функционирования рынка торговли производными финансовыми инструментами.
В правилах работы товарной биржи изложены основные положения, касающиеся:
- Организационная структура, управление и менеджмент; система внутреннего контроля и управление рисками;
- Условия, права и обязанности различных категорий членов;
- Процедуры, методы и принципы сопоставления заказов при проведении транзакций;
- Механизмы депонирования, клиринга, платежей и доставки товаров;
- Механизмы мониторинга транзакций, раскрытия информации и управления данными;
- Управление рисками, безопасность системы и обработка инцидентов;
- Управление членами организации и координация действий с государственными органами управления;
- Разрешение споров; внесение изменений и дополнений в устав; типовые технические условия для договоров купли-продажи.
Права товарной биржи
Организации, занимающиеся торговлей сырьевыми товарами и товарными производными контрактами, должны быть одобрены компетентным органом.
Выберите торговые механизмы, часы работы и методы торговли, соответствующие правовым нормам и международной практике.
Разрабатывать операционные правила, правила проведения сделок, кодексы поведения и другие внутренние нормативные акты в соответствии с законом.
Определяйте комиссионные сборы, плату за услуги и другие платежи в соответствии с правилами.
Одобрять или отклонять членство на товарной бирже в соответствии с правилами.
Членство может быть временно приостановлено или прекращено для членов, нарушивших правила.
Она привязана к зарубежным товарным биржам в соответствии с положениями настоящего Закона.
В случаях серьезных нарушений или системных рисков сделки могут быть приостановлены или отменены.
Участники и инвесторы обязаны предоставлять информацию и пояснения относительно своей торговой деятельности по мере необходимости.
Другие права, предусмотренные законом.
Обязанности товарной биржи
Обеспечивать полное соблюдение условий создания и функционирования, предусмотренных настоящим Законом.
Обеспечение безопасного, непрерывного, прозрачного, справедливого функционирования биржи в соответствии с международными стандартами.
В отношении котируемых товаров и товарных производных контрактов необходимо гарантировать качество, происхождение и соответствие стандартам.
В соответствии с требованиями законодательства, незамедлительно и публично раскрывать информацию о ценах сделок, объемах сделок, правилах проведения сделок и другую информацию.
Цель мониторинга транзакций — выявление и предотвращение таких нарушений, как манипулирование ценами, мошенничество и отмывание денег.
Внедрить меры по управлению рисками, включая лимиты позиций, лимиты волатильности цен и механизмы автоматической приостановки сделок.
Координировать действия с государственными органами управления в рамках инспекционной, экспертной и надзорной работы.
Связывание данных о транзакциях в режиме реального времени с государственными регулирующими органами.
Требуются регулярные и внеплановые отчеты о торговой деятельности.
Организовывать тренинги, информационные кампании и распространять знания о торговле товарными деривативами.
Выполняйте другие обязательства, предусмотренные законом.
Приостановление деятельности и отзыв лицензии на деятельность предприятия.
Согласно проекту, товарные биржи будут временно приостановлены в следующих случаях:
- Не соответствует условиям эксплуатации, установленным настоящим Законом.
- Серьезные нарушения правил управления рисками, вызывающие нестабильность рынка.
- Несоблюдение требований к отчетности и непредоставление информации в установленном порядке.
- По запросу компетентных государственных органов в целях национальной безопасности и общественного порядка.
В проекте четко указано, что максимальный срок приостановления деятельности составляет 6 месяцев. После истечения этого срока, если товарная биржа устранит нарушения, Министерство промышленности и торговли примет решение о возобновлении ее работы.
Лицензия на создание товарной биржи отзывается в следующих случаях:
- Товарная биржа добровольно прекратила свою деятельность.
- Срок временного отстранения истек, а нарушение не было устранено.
- Серьезные нарушения законодательства в отношении торговли товарными деривативами.
- Лицензия была выдана на основании поддельных документов.
- Другие случаи, предусмотренные законом.
О любом временном приостановлении или отзыве лицензии необходимо публично объявить, и должен быть разработан план действий в данной ситуации для защиты прав инвесторов.
Проект нормативного документа по Закону о сделках с товарными деривативами в настоящее время открыт для публичного обсуждения на электронном портале Министерства промышленности и торговли.
Источник: https://baochinhphu.vn/dieu-kien-thanh-lap-so-giao-dich-hang-hoa-10226022516362343.htm
Комментарий (0)