Förtida köp av aktier, ordförande för Everest Securities bötfälldes och avstängdes från aktiehandel i 2 månader

Förtida köp av aktier, ordförande för Everest Securities bötfälldes och avstängdes från aktiehandel i 2 månader

Utöver böterna på mer än 75 miljoner VND ålade statens värdepapperskommission Nguyen Hai Chau ytterligare ett straff genom att avbryta värdepappershandeln under en period av två månader för att ha köpt aktier före tidpunkten för registrering för handel.

Den 31 maj 2024 utfärdade statens värdepapperskommission (SSC) beslut nr 617 /QD-XPHC om administrativa sanktioner mot Nguyen Hai Chau för handel utanför den tidsperiod då Vietnambörsen eller dess dotterbolag offentliggör information. Hanoi -börsen meddelade specifikt att Nguyen Hai Chau – styrelseordförande för Everest Securities Joint Stock Company – registrerade sig för att köpa 1 200 000 EVS-aktier från 8 november 2022 till 30 november 2022. Den 7 november 2022 köpte dock Nguyen Hai Chau 1 005 000 EVS-aktier .

Statens värdepapperskommission tillämpar en administrativ sanktionsavgift på 75 375 miljoner VND i enlighet med bestämmelserna i klausul 3, artikel 5 och punkt h, klausul 4, artikel 33 i regeringens dekret nr 156/2020/ND-CP daterat 31 december 2020 om administrativa sanktioner för överträdelser inom värdepappers- och värdepappersmarknaden (dekret nr 156/2020/ND-CP) , ändrat och kompletterat i enlighet med bestämmelserna i klausul 4 och klausul 27, artikel 1 i regeringens dekret nr 128/2021/ND-CP daterat 30 december 2021 om ändring och komplettering av ett antal artiklar i dekret nr 156/2020/ND-CP (dekret nr 128/2021/ND-CP).

Samtidigt tillämpade statens värdepapperskommission även den ytterligare sanktionen att avbryta värdepappershandeln under en period av 02 månader, i enlighet med punkt a, klausul 7, artikel 33 i dekret nr 156/2020/ND-CP, ändrat och kompletterat i enlighet med bestämmelserna i klausul 27, artikel 1 i dekret nr 128/2021/ND-CP.  

Enligt bestämmelserna i värdepapperslagen från 2019 måste insiders i publika företag, publika värdepappersinvesteringsbolag, offentliga fonder och närstående personer till dessa enheter lämna information före och efter transaktioner eller när det sker en förändring i ägandet av aktier, aktieköpsrätter, konvertibla obligationer, köprätter till konvertibla obligationer, fondbevis, köprätter till fondbevis eller värdepappersbaserade säkrade teckningsoptioner i publika företag, publika värdepappersinvesteringsbolag och offentliga fonder.

Insiders är personer som innehar viktiga positioner i ledningen och administrationen av ett företag, en offentlig fond eller ett publikt värdepappersinvesteringsbolag. I synnerhet ingår i denna lista styrelseordföranden eller styrelseordföranden eller ordföranden i bolaget, styrelseledamöter eller styrelseledamöter, juridiska ombud, generaldirektör, vice generaldirektör, ekonomichef, revisor och motsvarande ledande befattningar som valts av bolagsstämman eller utsetts av styrelsen eller styrelsen eller bolagets ordförande; ordförande för förvaltningsstyrelsen och ledamöter i förvaltningsstyrelsen (övervakare), ledamöter i internrevisionsnämnden; bolagets sekreterare, person som ansvarar för bolagsstyrning och personer som är behöriga att lämna ut information.

Herr Nguyen Hai Chau (född 1986) har varit medlem i Everest Securities Joint Stock Companys styrelse sedan 2018 och har tillträtt som styrelseordförande sedan juli 2021. EVS-aktietransaktionen i november 2022 var också den tidpunkt då denne person köpte ytterligare aktier i Everest Securities. Herr Chau äger för närvarande 4,06 miljoner EVS-aktier, motsvarande 2,47 % av bolagskapitalet.

Källa: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html