Emtia Borsası Kurulması İçin Gerekli Koşullar

(Chinhphu.vn) - Sanayi ve Ticaret Bakanlığı, Emtia Türevleri Ticareti Hakkındaki Kanun Taslağı'nda, emtia borsasının kurulmasına ilişkin şartlar konusunda düzenlemeler öneriyor.

Sanayi ve Ticaret Bakanlığı, emtia borsasının kurulmasına ilişkin şartlar hakkında yönetmelik önerisinde bulundu.

Taslağa göre, emtia borsası kuran işletmelerin aşağıdaki şartları yerine getirmesi gerekmektedir:

a) İşletmelerle ilgili kanunlara uygun olarak kurulmuş ve faaliyet gösteren bir işletme olmak;

b) En az 500 milyar VND (beş yüz milyar dong) tutarında sermayeye sahip olmalıdır. Uluslararası finans merkezlerindeki emtia borsaları için minimum sermaye 1.500 milyar VND'dir;

c) Bu Kanun hükümlerine uygun işletme yönetmeliklerine sahip olmak;

d) Faaliyetin gerekliliklerini karşılayan bir organizasyon yapısına, yönetim ve operasyonel sisteme sahip olmak;

Taslağa göre Emtia Türevleri Ticareti Kanunu'na göre, Emtia Borsası, bu Kanun hükümlerine uygun olarak kurulmuş ve faaliyet gösteren, merkezi bir ticaret sistemi aracılığıyla emtiaların ve emtia türevlerinin listelenmesi, düzenlenmesi, yönetimi ve denetlenmesi işlevlerini yerine getiren bir kuruluştur.

e) Nitelik ve deneyim açısından gerekli standartları karşılayan bir yönetici ve profesyonel personel ekibine sahip olmak;

f) Devlet yönetim kurumlarıyla güvenlik, emniyet, süreklilik ve bağlantı gereksinimlerini karşılayan bir bilgi teknolojisi sistemine sahip olmak;

g) Yasal düzenlemelere ve uluslararası uygulamalara uygun risk yönetimi düzenlemelerine, ticaret düzenlemelerine ve emtia listeleme düzenlemelerine sahip olmak;

h) Uygulanabilir ve etkili bir operasyonel plan mevcuttur.

Hükümet, yukarıda belirtilen şartların ayrıntılarını belirleyecektir.

İşletme ruhsatı verilmesine ilişkin belgeler ve prosedürler.

Emtia Borsası kurma lisansı için başvuru dosyasında şunlar yer almaktadır:

- İşletme kurma ruhsatı başvurusu;

- Emtia Borsası'nın işletme yönetmeliklerinin taslağı;

- Emtia borsasının kurulmasına yönelik proje, organizasyon modeli, yönetim yapısı ve operasyonel planı da dahil olmak üzere;

- İşletme kayıt belgesi veya mali yeterliliği kanıtlayan belgeler;

- Bilgi teknolojisi sistemini açıklayan belgeler;

- Yönetici/müdürün sabıka kaydı, diploma ve sertifika fotokopileri;

- Ticaret düzenlemeleri, risk yönetimi düzenlemeleri ve emtia listeleme düzenlemeleri.

Taslakta, Sanayi ve Ticaret Bakanlığı'nın başvuruyu inceleyeceği ve eksiksiz ve geçerli bir başvurunun alınmasından itibaren 60 gün içinde emtia borsası kurulması için lisans vereceği belirtiliyor.

Lisans verilmesinin reddedilmesi durumunda, Sanayi ve Ticaret Bakanlığı gerekçelerini belirten yazılı bir yanıt vermelidir.

Hükümet, emtia borsalarının kurulmasına ilişkin lisansların verilmesi, yeniden verilmesi, değiştirilmesi, tamamlanması ve iptal edilmesi için gerekli belgeleri, prosedürleri ve süreçleri ayrıntılı olarak belirleyecektir.

Emtia Borsasının İşleyiş Kuralları

Emtia borsaları, türev piyasasının düzenlenmesi ve işletilmesi için temel teşkil edecek, Sanayi ve Ticaret Bakanlığı tarafından onaylanmış işletme yönetmelikleri yayınlamak zorundadır.

Emtia Borsası'nın işletme yönetmelikleri aşağıdaki hususlara ilişkin temel içerikleri belirlemektedir:

- Organizasyon yapısı, yönetişim ve yönetim; iç kontrol sistemi ve risk yönetimi;

- Farklı üye türlerinin koşulları, hakları ve yükümlülükleri;

- İşlem prosedürleri, yöntemleri ve sipariş eşleştirme prensipleri;

- Emanet, takas, ödeme ve mal teslimatı mekanizmaları;

- İşlemleri izleme, bilgi açıklama ve verileri yönetme mekanizmaları;

- Risk yönetimi, sistem güvenliği ve olay müdahalesi;

- Üyelerin yönetimi ve devlet yönetim kurumlarıyla koordinasyon;

- Uyuşmazlık çözümü; şirket esas sözleşmesinin değiştirilmesi ve tamamlanması; işlem sözleşmeleri için örnek şartnameler.

Emtia Borsası Hakları

Emtia ve emtia türev sözleşmeleriyle işlem yapan kuruluşların yetkili makam tarafından onaylanması gerekmektedir.

Yasal düzenlemelere ve uluslararası uygulamalara uygun işlem mekanizmaları, işlem saatleri ve işlem yöntemleri belirleyin.

Kanuna uygun olarak işletme yönetmelikleri, işlem yönetmelikleri, davranış kuralları ve diğer iç yönetmelikleri yayınlayın.

İşlem ücretlerini, hizmet ücretlerini ve diğer masrafları yönetmeliklere uygun olarak belirleyin.

Yönetmeliklere uygun olarak Emtia Borsası üyeliğini onaylayın veya reddedin.

Kuralları ihlal eden üyelerin üyelikleri geçici olarak askıya alınabilir veya sonlandırılabilir.

Bu Kanun hükümlerine uygun olarak yabancı emtia borsalarına bağlanmıştır.

Ciddi ihlaller veya sistemik riskler söz konusu olduğunda işlemler askıya alınabilir veya iptal edilebilir.

Üyelerin ve yatırımcıların, gerektiğinde alım satım faaliyetlerine ilişkin bilgi ve açıklamalar sunmaları gerekmektedir.

Kanunla öngörülen diğer haklar.

Emtia Borsasının Sorumlulukları

Bu Kanunda belirtilen kuruluş ve işletme şartlarına tam olarak uyulmalıdır.

Borsa işlemlerini güvenli, sürekli, şeffaf, adil ve uluslararası standartlara uygun şekilde yürütmek.

Listelenen mallar ve emtia türev sözleşmeleri, kalite, menşe ve standartlara uygunluk açısından güvence altına alınmalıdır.

İşlem fiyatları, işlem hacimleri, işlem düzenlemeleri ve kanunun gerektirdiği diğer bilgileri kamuya açık ve derhal ifşa edin.

İşlem izleme, fiyat manipülasyonu, dolandırıcılık ve kara para aklama gibi ihlalleri tespit etmeyi ve önlemeyi amaçlar.

Pozisyon limitleri, fiyat oynaklığı limitleri ve otomatik işlem durdurma mekanizmaları da dahil olmak üzere risk yönetimi önlemlerini uygulayın.

Denetim, inceleme ve gözetim çalışmalarında devlet yönetim kurumlarıyla koordinasyon sağlayın.

Gerçek zamanlı işlem verilerini devlet düzenleyici kurumlarıyla bağlantılandırmak.

Alım satım faaliyetlerine ilişkin düzenli ve gerektiğinde özel raporlar sunulması gerekmektedir.

Emtia türevleri ticareti hakkında eğitimler düzenleyin, farkındalık kampanyaları yürütün ve bilgi yayılımı sağlayın.

Kanun tarafından öngörülen diğer yükümlülükleri yerine getirin.

Faaliyetlerin askıya alınması ve işletme ruhsatının iptali.

Taslak metne göre, emtia borsalarının faaliyetleri aşağıdaki durumlarda geçici olarak askıya alınacaktır:

- Bu Kanunda öngörülen işletme koşullarını karşılamamaktadır.

- Risk yönetimi düzenlemelerinin ciddi ihlalleri, piyasa istikrarsızlığına yol açmaktadır.

- Raporlama gerekliliklerine uyulmaması ve belirtilen bilgilerin sağlanamaması.

- Ulusal güvenlik ve kamu düzeni gerekçeleriyle yetkili devlet makamlarının talebi üzerine.

Taslakta, azami askıya alma süresinin 6 ay olduğu açıkça belirtilmiştir. Askıya alma süresinin ardından, Emtia Borsası ihlalleri düzeltirse, Sanayi ve Ticaret Bakanlığı faaliyetlerine devam etmesine izin verilip verilmeyeceğine karar verecektir.

Aşağıdaki durumlarda emtia borsası kurma lisansı iptal edilir:

- Emtia borsası gönüllü olarak faaliyetlerini durdurdu.

- İhlal giderilmeden geçici askıya alma süresi sona erdi.

- Emtia türevleri ticaretiyle ilgili ciddi yasa ihlalleri.

- Lisans sahte belgelerle düzenlenmiştir.

- Kanunla öngörülen diğer durumlar.

Herhangi bir lisansın geçici olarak askıya alınması veya iptal edilmesi kamuoyuna duyurulmalı ve yatırımcıların haklarını korumak için durumun ele alınmasına yönelik bir plan oluşturulmalıdır.

Emtia Türev İşlemleri Hakkındaki Kanun Taslağı, şu anda Sanayi ve Ticaret Bakanlığı'nın elektronik portalında kamuoyunun görüşüne açık.

Kaynak: https://baochinhphu.vn/dieu-kien-thanh-lap-so-giao-dich-hang-hoa-10226022516362343.htm