Bedingungen für die Einrichtung einer Warenbörse

(Chinhphu.vn) - Im Entwurf eines Gesetzes über den Handel mit Rohstoffderivaten schlägt das Ministerium für Industrie und Handel Regelungen zu den Bedingungen für die Einrichtung einer Warenbörse vor.

Das Ministerium für Industrie und Handel schlägt Regelungen zu den Bedingungen für die Einrichtung einer Warenbörse vor.

Dem Entwurf zufolge müssen Unternehmen, die eine Warenbörse gründen, folgende Bedingungen erfüllen:

a) Ein Unternehmen zu sein, das gemäß den Gesetzen über Unternehmen gegründet wurde und operiert;

b) Es muss ein Mindeststammkapital von 500 Milliarden VND (fünfhundert Milliarden Dong) vorhanden sein. Für Rohstoffbörsen innerhalb internationaler Finanzzentren beträgt das Mindeststammkapital 1.500 Milliarden VND;

c) über Betriebsvorschriften zu verfügen, die den Bestimmungen dieses Gesetzes entsprechen;

d) Eine Organisationsstruktur sowie ein Management- und Betriebssystem zu besitzen, die den Anforderungen des Betriebs entsprechen;

Dem Entwurf zufolge Gemäß dem Gesetz über den Handel mit Rohstoffderivaten ist eine Warenbörse eine Organisation, die gemäß den Bestimmungen dieses Gesetzes gegründet wurde und arbeitet und die Funktionen der Notierung, Organisation, Verwaltung und Überwachung des Handels mit Rohstoffen und Rohstoffderivaten über ein zentralisiertes Handelssystem wahrnimmt.

e) Ein Team von Managern und Fachkräften zu haben, die die erforderlichen Standards hinsichtlich Qualifikation und Erfahrung erfüllen;

f) Vorhandensein eines IT-Systems, das die Anforderungen an Sicherheit, Schutz, Kontinuität und Konnektivität mit staatlichen Verwaltungsbehörden erfüllt;

g) Risikomanagementvorschriften, Handelsvorschriften und Vorschriften für die Rohstoffnotierung, die den gesetzlichen Bestimmungen und internationalen Gepflogenheiten entsprechen;

h) Es liegt ein durchführbarer und effektiver operativer Plan vor.

Die Regierung wird die Einzelheiten der oben genannten Bedingungen festlegen.

Dokumente und Verfahren zur Erteilung einer Gewerbeerlaubnis.

Die Antragsunterlagen für eine Lizenz zur Errichtung einer Warenbörse umfassen:

- Antrag auf Erteilung einer Gewerbeerlaubnis;

- Entwurf der Betriebsordnung der Warenbörse;

- Das Projekt zur Errichtung einer Warenbörse, einschließlich ihres Organisationsmodells, ihrer Managementstruktur und ihres operativen Plans;

- Gewerbeanmeldung oder Dokumente zum Nachweis der finanziellen Leistungsfähigkeit;

- Dokumente, die das Informationstechnologiesystem beschreiben;

- Strafregisterauszug, Kopien der Diplome und Zertifikate des Managers/Direktors;

- Handelsbestimmungen, Risikomanagementbestimmungen und Rohstoffnotierungsbestimmungen.

Der Entwurf sieht vor, dass das Ministerium für Industrie und Handel den Antrag prüft und innerhalb von 60 Tagen nach Eingang eines vollständigen und gültigen Antrags eine Lizenz zur Errichtung einer Warenbörse erteilt.

Im Falle einer Ablehnung der Lizenzerteilung muss das Ministerium für Industrie und Handel eine schriftliche Antwort mit Angabe der Gründe abgeben.

Die Regierung legt im Detail die Dokumente, Verfahren und Prozesse für die Erteilung, Neuvergabe, Änderung, Ergänzung und den Widerruf von Lizenzen für die Einrichtung von Warenbörsen fest.

Betriebsregeln der Warenbörse

Warenbörsen müssen Betriebsordnungen erlassen, die vom Ministerium für Industrie und Handel genehmigt werden müssen und als Grundlage für die Organisation und den Betrieb des Derivatehandelsmarktes dienen.

Die Betriebsordnung der Warenbörse legt die wichtigsten Inhalte fest:

- Organisationsstruktur, Unternehmensführung und Management; internes Kontrollsystem und Risikomanagement;

- Bedingungen, Rechte und Pflichten verschiedener Mitgliedergruppen;

- Transaktionsverfahren, -methoden und Grundsätze der Auftragszuordnung;

- Mechanismen für Treuhandwesen, Clearing, Zahlung und Warenlieferung;

- Mechanismen zur Überwachung von Transaktionen, zur Offenlegung von Informationen und zur Datenverwaltung;

- Risikomanagement, Systemsicherheit und Vorfallbearbeitung;

- Verwaltung der Mitglieder und Koordination mit staatlichen Verwaltungsbehörden;

- Streitbeilegung; Änderung und Ergänzung der Satzung; Musterspezifikationen für Transaktionsverträge.

Rechte der Warenbörse

Organisationen, die mit Rohstoffen und Rohstoffderivaten handeln, müssen von der zuständigen Behörde zugelassen werden.

Entscheiden Sie sich für Handelsmechanismen, Handelszeiten und Handelsmethoden, die den gesetzlichen Bestimmungen und internationalen Gepflogenheiten entsprechen.

Erlass von Betriebsordnungen, Transaktionsrichtlinien, Verhaltenskodizes und anderen internen Vorschriften in Übereinstimmung mit dem Gesetz.

Transaktionsgebühren, Servicegebühren und sonstige Entgelte sind gemäß den geltenden Vorschriften zu ermitteln.

Die Mitgliedschaft in der Warenbörse wird gemäß den Bestimmungen genehmigt oder abgelehnt.

Die Mitgliedschaft kann bei Verstößen gegen die Regeln vorübergehend ausgesetzt oder beendet werden.

Es ist gemäß den Bestimmungen dieses Gesetzes mit dem Devisenhandel verbunden.

Transaktionen können bei schwerwiegenden Verstößen oder systemischen Risiken ausgesetzt oder storniert werden.

Mitglieder und Investoren sind verpflichtet, bei Bedarf Informationen und Erläuterungen zu ihren Handelsaktivitäten bereitzustellen.

Weitere Rechte gemäß den gesetzlichen Bestimmungen.

Aufgaben der Warenbörse

Die Einhaltung der in diesem Gesetz festgelegten Bedingungen für die Niederlassung und den Betrieb ist uneingeschränkt sicherzustellen.

Den Börsenbetrieb sicher, kontinuierlich, transparent, fair und in Übereinstimmung mit internationalen Standards gestalten.

Bei börsennotierten Waren und Rohstoffderivatekontrakten müssen Qualität, Herkunft und die Einhaltung von Standards gewährleistet sein.

Informationen über Transaktionspreise, Transaktionsvolumina, Transaktionsbestimmungen und sonstige gesetzlich vorgeschriebene Informationen sind unverzüglich und öffentlich zugänglich zu machen.

Die Transaktionsüberwachung zielt darauf ab, Verstöße wie Preismanipulation, Betrug und Geldwäsche aufzudecken und zu verhindern.

Implementieren Sie Risikomanagementmaßnahmen, einschließlich Positionslimits, Preisvolatilitätslimits und automatische Handelsstoppmechanismen.

Abstimmung mit staatlichen Verwaltungsbehörden bei Inspektions-, Prüfungs- und Überwachungsarbeiten.

Verknüpfung von Echtzeit-Transaktionsdaten mit staatlichen Regulierungsbehörden.

Regelmäßige und anlassbezogene Berichte über die Handelsaktivitäten sind erforderlich.

Organisieren Sie Schulungen und Sensibilisierungskampagnen und verbreiten Sie Wissen über den Handel mit Rohstoffderivaten.

Erfüllen Sie alle weiteren gesetzlich vorgeschriebenen Verpflichtungen.

Betriebseinstellung und Entzug der Betriebserlaubnis.

Dem Entwurf zufolge werden die Warenbörsen in folgenden Fällen vorübergehend außer Betrieb genommen:

- Entspricht nicht den in diesem Gesetz festgelegten Betriebsbedingungen.

- Schwere Verstöße gegen die Risikomanagementvorschriften, die zu Marktinstabilität führen.

- Nichteinhaltung der Meldepflichten und Nichtbereitstellung der vorgeschriebenen Informationen.

- Auf Ersuchen der zuständigen staatlichen Behörden aus Gründen der nationalen Sicherheit und der öffentlichen Ordnung.

Der Entwurf legt eindeutig fest, dass die maximale Suspendierungsdauer sechs Monate beträgt. Nach Ablauf der Suspendierungsdauer entscheidet das Ministerium für Industrie und Handel über die Wiederaufnahme des Betriebs, sofern die Warenbörse die Verstöße behebt.

Die Lizenz zur Errichtung einer Warenbörse wird in folgenden Fällen widerrufen:

Die Warenbörse hat ihren Betrieb freiwillig eingestellt.

- Die Frist für die vorläufige Suspendierung ist abgelaufen, ohne dass der Verstoß behoben wurde.

- Schwere Verstöße gegen das Gesetz im Zusammenhang mit dem Handel von Rohstoffderivaten.

- Die Lizenz wurde auf Grundlage gefälschter Dokumente ausgestellt.

- Sonstige Fälle gemäß den gesetzlichen Bestimmungen.

Jede vorübergehende Aussetzung oder jeder Entzug einer Lizenz muss öffentlich bekannt gegeben werden, und es muss ein Plan für den Umgang mit der Situation vorliegen, um die Rechte der Anleger zu schützen.

Der Entwurf des Grundsatzpapiers zum Gesetz über Rohstoffderivatgeschäfte liegt derzeit auf dem elektronischen Portal des Ministeriums für Industrie und Handel zur öffentlichen Kommentierung aus.

Quelle: https://baochinhphu.vn/dieu-kien-thanh-lap-so-giao-dich-hang-hoa-10226022516362343.htm