Αναμενόμενες νέες ρυθμίσεις για τις χρηματιστηριακές πρακτικές

(Chinhphu.vn) - Το Υπουργείο Οικονομικών συντάσσει εγκύκλιο που ρυθμίζει την πρακτική των κινητών αξιών, η οποία θα αντικαταστήσει την εγκύκλιο αριθ. 197/2015/TT-BTC της 3ης Δεκεμβρίου 2015 του Υπουργού Οικονομικών που ρυθμίζει την πρακτική των κινητών αξιών.

Το Υπουργείο Οικονομικών προτείνει νέους κανονισμούς για τις χρηματιστηριακές συναλλαγές

Το Υπουργείο Οικονομικών δήλωσε ότι η χρηματιστηριακή αγορά του Βιετνάμ έχει αναπτυχθεί έντονα τόσο σε πλάτος όσο και σε βάθος, ιδίως στον ρυθμό αύξησης της κεφαλαιοποίησης της αγοράς. Μετά από σχεδόν 10 χρόνια εφαρμογής, η Εγκύκλιος αριθ. 197/2015/TT-BTC πρέπει να προσαρμοστεί ώστε να ταιριάζει στην πρακτική της διαχείρισης και εποπτείας των επαγγελματιών κινητών αξιών. Συγκεκριμένα, ως εξής:

Όσον αφορά τα πιστοποιητικά ισοδύναμου ασκήσεως επαγγέλματος: Επί του παρόντος, οι κανονισμοί για τις περιπτώσεις που εξαιρούνται από τα πιστοποιητικά άσκησης επαγγέλματος (ισοδύναμα πιστοποιητικά άσκησης επαγγέλματος) στην εγκύκλιο αριθ. 197/2015/TT-BTC έχουν λήξει. Στην πραγματικότητα, υπάρχουν πολλές περιπτώσεις όπου οι αιτούντες πιστοποιητικά άσκησης επαγγέλματος διαθέτουν διεθνή πιστοποιητικά (πιστοποιητικά CIIA, ACCA, CPA, CFA) ή ασκούν νόμιμα επαγγέλματα στο εξωτερικό. Πρόκειται για πιστοποιητικά κύρους που αναγνωρίζονται ευρέως παγκοσμίως ή είναι άτομα που έχουν ασκήσει νόμιμα επαγγέλματα στον τομέα των κινητών αξιών στο εξωτερικό. Στο πλαίσιο της προσέλκυσης ανθρώπινου δυναμικού υψηλής ποιότητας για εργασία σε οργανισμούς στην αγορά κινητών αξιών, είναι απαραίτητο να θεσπιστούν πιστοποιητικά ισοδύναμα με τα πιστοποιητικά επαγγελματιών κινητών αξιών, ώστε να διευκολυνθούν οι επαγγελματίες κατά τη συμμετοχή τους στην αγορά κινητών αξιών του Βιετνάμ.

Όσον αφορά την εκπαίδευση για την ενημέρωση των γνώσεων: Επί του παρόντος, ο Νόμος περί Κινητών Αξιών ορίζει την ευθύνη των επαγγελματιών να συμμετέχουν σε εκπαιδευτικά μαθήματα σχετικά με το δίκαιο των κινητών αξιών και την αγορά κινητών αξιών, τα συστήματα συναλλαγών, τους νέους τύπους κινητών αξιών που διοργανώνονται από την Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών, το Χρηματιστήριο του Βιετνάμ και τις θυγατρικές του, και την Εταιρεία Αποθετηρίου και Εκκαθάρισης Κινητών Αξιών του Βιετνάμ. Ωστόσο, επί του παρόντος, η Εγκύκλιος αριθ. 197/2015/TT-BTC ορίζει μόνο μαθήματα για τη χορήγηση επαγγελματικών πιστοποιητικών σε κινητές αξίες για την εξέταση πιστοποιητικού πρακτικής άσκησης και δεν έχει συγκεκριμένους κανονισμούς ή οδηγίες για τον τρόπο οργάνωσης μαθημάτων κατάρτισης «γνώσεων» σύμφωνα με τις διατάξεις του Νόμου περί Κινητών Αξιών.

Όσον αφορά τα ηλεκτρονικά πιστοποιητικά άσκησης επαγγέλματος κινητών αξιών: με τον αυξανόμενο αριθμό ατόμων που λαμβάνουν πιστοποιητικά άσκησης επαγγέλματος κινητών αξιών, υπάρχει ανάγκη για καινοτομία στη μέθοδο διαχείρισης των πιστοποιητικών άσκησης επαγγέλματος κινητών αξιών από έντυπη σε ηλεκτρονική. Αυτή η μετατροπή βοηθά στην αξιοποίηση δεδομένων και στην παροχή πληροφοριών γρήγορα, αποτελεσματικά και εύκολα, και εξοικονομεί χρόνο, διασφαλίζοντας σταθερότητα και ετοιμότητα για ψηφιακές υπηρεσίες. Η ψηφιοποίηση των πιστοποιητικών άσκησης επαγγέλματος κινητών αξιών συμβάλλει στην προώθηση της διευθέτησης των διοικητικών διαδικασιών, δημιουργώντας ένα ενιαίο, βολικό και αποτελεσματικό οικοσύστημα δημόσιας υπηρεσίας για άτομα και επιχειρήσεις.

Το Υπουργείο Οικονομικών έχει συντάξει εγκύκλιο που αποτελείται από 5 κεφάλαια και 12 άρθρα. Εκτός από τους γενικούς κανονισμούς, το σχέδιο προτείνει ειδικούς κανονισμούς σχετικά με: Πιστοποιητικά επαγγέλματος κινητών αξιών και ισοδύναμα πιστοποιητικά· πιστοποιητικά ηλεκτρονικής άσκησης επαγγέλματος κινητών αξιών· κατάρτιση γνώσεων για επαγγελματίες κινητών αξιών...

Πιστοποιητικό Επαγγελματικού Επαγγέλματος στον Τομέα των Κινητών Αξιών και Ισοδύναμο Πιστοποιητικό

Το Υπουργείο Οικονομικών δήλωσε ότι, κατ' εφαρμογή των διατάξεων του άρθρου 1, παράγραφος 73, σημείο ε του διατάγματος 245/2025/ND-CP σχετικά με την ανάθεση στον «Υπουργό Οικονομικών της θέσπισης τελών για τη χορήγηση και την εκ νέου χορήγηση πιστοποιητικών άσκησης επαγγέλματος κινητών αξιών· επαγγελματικών πιστοποιητικών και ισοδύναμων πιστοποιητικών», το σχέδιο εγκυκλίου βασίζεται στην ενσωμάτωση και συμπλήρωση των διατάξεων σχετικά με τα επαγγελματικά πιστοποιητικά και τα ισοδύναμα πιστοποιητικά στο άρθρο 4 και στο άρθρο 9 της εγκυκλίου 197/2015/TT-BTC. Συγκεκριμένα, ως εξής:

Το Άρθρο 3 (Επαγγελματικό Πιστοποιητικό Κινητών Αξιών) διατηρεί τους κανονισμούς για τα επαγγελματικά πιστοποιητικά κινητών αξιών 07 που οργανώνονται από το Κέντρο Επιστημονικής Έρευνας και Κατάρτισης Κινητών Αξιών στο πλαίσιο της Κρατικής Επιτροπής Κινητών Αξιών. Ωστόσο, υπάρχει μια προσαρμογή στο περιεχόμενο, σύμφωνα με την οποία η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών εγκρίνει μόνο το πρόγραμμα κατάρτισης, ενώ το πρόγραμμα σπουδών θα αναπτυχθεί από το εκπαιδευτικό ίδρυμα σύμφωνα με το εγκεκριμένο πρόγραμμα κατάρτισης, διασφαλίζοντας το πνεύμα της αποκέντρωσης και της ανάθεσης εξουσιών σύμφωνα με τις λειτουργίες και τα καθήκοντα του εκπαιδευτικού ιδρύματος.

Το Άρθρο 4 (Πιστοποιητικά ισοδύναμα με πιστοποιητικά επαγγέλματος κινητών αξιών) ουσιαστικά σταθεροποιεί τις περιπτώσεις που ορίζονται ως ισοδύναμα με πιστοποιητικά επαγγέλματος κινητών αξιών που οργανώνονται από το Κέντρο Έρευνας και Κατάρτισης Κινητών Αξιών. Το σχέδιο Εγκυκλίου προτείνει τη συμπλήρωση των διατάξεων της Παραγράφου 1, Άρθρο 4 σχετικά με τη μετατροπή των διεθνών πιστοποιητικών CIIA, CFA επιπέδου II και άνω ώστε να είναι ισοδύναμα με το Πιστοποιητικό Διαχείρισης Κεφαλαίων και Περιουσιακών Στοιχείων, το Πιστοποιητικό Παράγωγων Κινητών Αξιών και την Αγορά Παράγωγων Κινητών Αξιών, για τη διευκόλυνση των εκπαιδευόμενων όταν τα προγράμματα βασικής κατάρτισης CIIA και CFA επιπέδου II περιλαμβάνουν ήδη το εκπαιδευτικό περιεχόμενο των παραπάνω πιστοποιητικών 02.

Πιστοποιητικό Ηλεκτρονικής Πρακτικής Αξιών

Το σχέδιο εγκυκλίου αναπτύσσει λεπτομερείς κανονισμούς ως βάση για την εφαρμογή ηλεκτρονικών πιστοποιητικών άσκησης επαγγέλματος κινητών αξιών (CCHN), μετατρέποντας τα έντυπα CCHN σε ηλεκτρονικά CCHN σύμφωνα με τις διατάξεις της παραγράφου 7 του άρθρου 3 του διατάγματος αριθ. 245/2025/ND-CP «Όταν η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εφαρμόζει την έκδοση ηλεκτρονικών Πιστοποιητικών Άσκησης, τα προηγουμένως εκδοθέντα έντυπα Πιστοποιητικά Άσκησης μετατρέπονται σε ηλεκτρονικά Πιστοποιητικά Άσκησης σύμφωνα με τις οδηγίες της Κρατικής Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Τα έντυπα Πιστοποιητικά Άσκησης λήγουν από τη στιγμή της μετατροπής». Συγκεκριμένα, συμπεριλαμβανομένων των ακόλουθων περιεχομένων:

Μετατροπή χάρτινου CCHN σε ηλεκτρονικό CCHN:

Το σχέδιο εγκυκλίου προτείνει να οριστεί ο χρόνος κατά τον οποίο η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς θα αρχίσει να εκδίδει ηλεκτρονικά πιστοποιητικά άσκησης επαγγέλματος κινητών αξιών, όταν τεθεί σε λειτουργία το σύστημα πληροφορικής της Κρατικής Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για τη διαχείριση των επαγγελματιών κινητών αξιών. Από τότε, η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν θα εκδίδει πλέον έντυπα πιστοποιητικά άσκησης επαγγέλματος κινητών αξιών.

Για να διασφαλιστεί η ομαλή και αποτελεσματική διεξαγωγή της διαδικασίας μετατροπής των έντυπων πιστοποιητικών σε ηλεκτρονικά πιστοποιητικά, το σχέδιο εγκυκλίου προτείνει επίσης να καθοριστούν οι ακόλουθες προθεσμίες: Εντός 1 έτους, το πρόσωπο στο οποίο έχει χορηγηθεί πιστοποιητικό εγγραφής πρέπει να το μετατρέψει σε ηλεκτρονικό πιστοποιητικό εγγραφής όταν η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών εκδώσει οδηγίες μετατροπής. Μετά το 1 έτος, το έντυπο πιστοποιητικό εγγραφής που δεν έχει μετατραπεί δεν ισχύει πλέον. Μετά το 3 έτος, το έντυπο πιστοποιητικό εγγραφής που δεν έχει μετατραπεί σε ηλεκτρονικό πιστοποιητικό εγγραφής θα ανακληθεί σύμφωνα με τις διατάξεις της παραγράφου 3 του άρθρου 97 του νόμου περί κινητών αξιών.

Επιπλέον, για τη δημιουργία νομικής βάσης για την εφαρμογή της τεχνολογίας των πληροφοριών και της ψηφιοποίησης στη διαχείριση του CCHN και των επαγγελματιών, το σχέδιο εγκυκλίου προτείνει κανονισμούς σχετικά με:

«Τα ηλεκτρονικά πιστοποιητικά άσκησης επαγγέλματος κινητών αξιών και οι πληροφορίες σχετικά με τις διαδικασίες άσκησης επαγγέλματος κινητών αξιών στο σύστημα πληροφορικής της Κρατικής Επιτροπής Κινητών Αξιών για τη διαχείριση των επαγγελματιών κινητών αξιών αποτελούν τη βάση για τη διαχείριση και την εποπτεία των προσώπων στα οποία έχουν χορηγηθεί πιστοποιητικά άσκησης επαγγέλματος κινητών αξιών σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 216 του διατάγματος αριθ. 155/2020/ND-CP της 31ης Δεκεμβρίου 2020.»

Ένα άτομο που διαθέτει πιστοποιητικό ασκήσεως επαγγέλματος κινητών αξιών αναγνωρίζεται ως ασκών επάγγελμα κινητών αξιών μόνο όταν το σύστημα πληροφορικής που διαχειρίζεται τους επαγγελματίες κινητών αξιών επιβεβαιώσει την ιδιότητα του «επαγγελματία κινητών αξιών».

Όσον αφορά τις ευθύνες του ατόμου στο οποίο χορηγείται Πιστοποιητικό Επαγγελματικής Άσκησης και του οργανισμού που απασχολεί τον επαγγελματία κινητών αξιών κατά την εφαρμογή του ηλεκτρονικού Πιστοποιητικού Επαγγελματικής Άσκησης, για τη διασφάλιση της αποτελεσματικής λειτουργίας του πληροφοριακού συστήματος για τη διαχείριση των επαγγελματιών και του ηλεκτρονικού Πιστοποιητικού Επαγγελματικής Άσκησης, το σχέδιο Εγκυκλίου προτείνει να καθοριστούν οι ευθύνες του ατόμου στο οποίο χορηγείται Πιστοποιητικό Επαγγελματικής Άσκησης και του οργανισμού που απασχολεί τον επαγγελματία για τη συμμόρφωση με τους κανονισμούς και τις οδηγίες της Κρατικής Επιτροπής Κινητών Αξιών σχετικά με τη διαχείριση και τη χρήση του ηλεκτρονικού Πιστοποιητικού Επαγγελματικής Άσκησης· να ενημερωθεί το σύστημα πληροφορικής για τη διαχείριση των επαγγελματιών κινητών αξιών της Κρατικής Επιτροπής Κινητών Αξιών σχετικά με τις αλλαγές που σχετίζονται με τη διαδικασία άσκησης επαγγέλματος κινητών αξιών.

Χρήση ηλεκτρονικού CCHN και αναζήτηση κατάστασης πρακτικής άσκησης κινητών αξιών

Για να διασφαλιστεί η δημοσιότητα, η διαφάνεια και η προστασία των δικαιωμάτων των ατόμων και των επιχειρήσεων κατά την πρόσβαση σε υπηρεσίες στον τομέα των κινητών αξιών, το σχέδιο εγκυκλίου προτείνει κανονισμούς σχετικά με τη δυνατότητα ατόμων και οργανισμών να αναζητούν ηλεκτρονικές πληροφορίες CCHN επαγγελματιών, με στόχο την αποφυγή περιπτώσεων όπου άτομα που δεν είναι κατάλληλα προσοντούχα για να ασκήσουν το επάγγελμα και δεν έχουν επαγγελματικές γνώσεις στον τομέα των κινητών αξιών παρέχουν συμβουλές και συστάσεις που ενδέχεται να επηρεάσουν τα δικαιώματα ατόμων και οργανισμών. Συγκεκριμένα, το σχέδιο εγκυκλίου προτείνει τους ακόλουθους κανονισμούς:

«1. Οι επαγγελματίες του χώρου των κινητών αξιών μπορούν να υποβάλλουν απευθείας ηλεκτρονικά πιστοποιητικά άσκησης επαγγέλματος κινητών αξιών μέσω του συστήματος πληροφορικής της Κρατικής Επιτροπής Κινητών Αξιών για τη διαχείριση των επαγγελματιών κινητών αξιών.»

2. Άτομα και οργανισμοί μπορούν να αναζητήσουν την κατάσταση των επαγγελματιών κινητών αξιών στο σύστημα πληροφορικής της Κρατικής Επιτροπής Κινητών Αξιών για τη διαχείριση των επαγγελματιών κινητών αξιών.

Το Υπουργείο Οικονομικών ζητά σχόλια σχετικά με το παρόν σχέδιο στην Ηλεκτρονική Πύλη Πληροφοριών του Υπουργείου./.

Πηγή: https://baochinhphu.vn/du-kien-quy-dinh-moi-ve-hanh-nghe-chung-khoan-102251127162352071.htm