El esquema de fraude de 3,6 billones de VND perpetrado por Trinh Van Quyet y la complicidad de una firma auditora.

En el caso que involucra a FLC Group Joint Stock Company (FLC Group) y entidades relacionadas, se ha recomendado que el ex presidente de FLC Trinh Van Quyet sea procesado por dos cargos: fraude y manipulación del mercado de valores.

Según las conclusiones suplementarias de la Agencia de Investigación del Ministerio de Seguridad Pública, sólo en las actividades fraudulentas, el Sr. Quyet y sus cómplices malversaron más de 3.600 billones de VND de los inversores a través del plan de inflar artificialmente el capital estatutario de Faros Construction Joint Stock Company (de 1.500 millones de VND a 4.300 billones de VND), registrando y listando acciones y luego vendiéndolas.

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El acusado es Trinh Van Quyet, ex presidente de FLC Group.

Cabe destacar que, para que las acciones del acusado Trinh Van Quyet y sus subordinados pasaran desapercibidas, la fiscalía determinó que varios líderes y funcionarios de la Bolsa de Valores de Ciudad Ho Chi Minh (HoSE) y de la Comisión Estatal de Valores desempeñaron un papel importante. Además, la complicidad de las compañías de valores no puede pasarse por alto.

La investigación concluyó que, para registrar la cotización en ROS de las acciones de la empresa Faros, uno de los documentos importantes era el informe financiero de los años 2014, 2015 y los tres primeros meses de 2016 de esta empresa.

Las dos entidades seleccionadas para realizar la auditoría fueron Hanoi Auditing and Accounting Company Limited (en adelante denominada Hanoi Auditing Company) y ASC Auditing Company Limited (ahora TTP Auditing Company Limited).

Después de defraudar miles de millones de dongs, ¿qué hizo el ex presidente del FLC Trinh Van Quyet con el dinero?

Emitir informes de auditoría violando la normativa para recibir dinero.

Según el Departamento de Investigación Policial del Ministerio de Seguridad Pública , al ejecutar el contrato de auditoría, el Sr. Nguyen Ngoc Tinh, Director General de la Compañía de Auditoría de Hanói, era plenamente consciente de que los estados financieros de la Compañía Faros no cumplían los criterios para su plena aceptación. A pesar de ello, la compañía emitió informes de auditoría independientes, todos los cuales contenían la plena aceptación de los estados financieros y los informes de patrimonio de la Compañía Faros.

Cuando Faros Company presentó su solicitud de reconocimiento como empresa pública al Departamento de Supervisión Pública de la Comisión Estatal de Valores, las autoridades descubrieron que el informe de auditoría no cumplía con las regulaciones y solicitaron una nueva auditoría y la reemisión del informe de auditoría.

Sin embargo, la Compañía de Auditoría de Hanói no realizó una nueva auditoría. En su lugar, el Sr. Tinh, junto con el auditor de la compañía, Le Van Tuan, emitió tres informes de auditoría independientes, aceptando íntegramente los estados financieros y los informes de patrimonio de Faros Company, añadiendo únicamente una sección de "nota para los lectores de los estados financieros".

La fiscalía determinó que las acciones de los acusados ​​Tinh y Tuan contravenían la normativa y las normas de auditoría vietnamitas. La emisión de informes de auditoría incorrectos creó las condiciones que permitieron al acusado Trinh Van Quyet y a sus cómplices utilizarlos en sus solicitudes y, posteriormente, cotizar las acciones de ROS.

Durante la investigación, el Sr. Tinh admitió el hecho y declaró que FLC Group y las empresas de su ecosistema eran clientes importantes y frecuentes de Hanoi Auditing Company. Por lo tanto, el acusado emitió el informe de auditoría, infringiendo la normativa, a petición de la empresa para obtener un pago.

La policía realizó un registro en la sede del FLC en el momento en que se inició el caso.

Firmar la confirmación sin comprobar ni verificar.

Respecto de ASC Auditing Company Limited, la Agencia de Investigación Policial del Ministerio de Seguridad Pública indicó que la Directora General Adjunta de la empresa, Sra. Tran Thi Hanh, era directamente responsable de recopilar registros y documentos para evaluar e inspeccionar las operaciones comerciales con base en los informes financieros de Faros Company.

Al igual que los acusados ​​de Hanoi Auditing Company, a pesar de que los documentos de auditoría recopilados eran insuficientes, la Sra. Hanh firmó y emitió informes de auditoría con opiniones de auditoría sin salvedades junto con los auditores de la empresa.

Además, la Sra. Hanh también está acusada de no verificar los fideicomisos de inversión de Faros Company, pero aun así firmó el documento de la empresa sobre la explicación complementaria de los fideicomisos de inversión presentado a HoSE.

Las acciones de la acusada ayudaron al acusado Trinh Van Quyet y a sus cómplices a crear los documentos explicativos requeridos por HoSE para que Faros Company pudiera cotizar sus acciones en la bolsa de valores, cometiendo así fraude y apropiándose indebidamente de dinero de los inversores.

Durante la investigación, la Sra. Hanh confesó su irregularidad, pero negó cualquier intención de defraudar o apropiarse indebidamente de activos. Aparte de los honorarios de auditoría estipulados en el contrato, la acusada no recibió ningún otro beneficio.

Enlace de origen: https://thanhnien.vn/phi-vu-lua-dao-3600-ti-cua-trinh-van-quyet-va-su-tiep-tay-tu-cong-ty-kiem-toan-185240226213507002.htm