رسیدگی به تخلفات اعضا (بخش ۳)

پرسش و پاسخ معاملات کالا (شماره ۶۱): رسیدگی به تخلفات اعضا پرسش و پاسخ معاملات کالا (شماره ۶۲): رسیدگی به تخلفات اعضا (بخش ۲)

در شماره قبل، روزنامه صنعت و تجارت به بررسی چندین نوع از شیوه‌های رسیدگی به تخلفات توسط اعضا در بورس کالای ویتنام (MXV)، مانند تذکرات و هشدارهای کتبی، پرداخت. در ادامه پرسش و پاسخ امروز، روزنامه صنعت و تجارت به بررسی عمیق‌تر سایر شیوه‌های رسیدگی به تخلفات در مقررات MXV خواهد پرداخت.

تخلفات با تعلیق بخشی یا تمام عملیات رسیدگی می‌شود.

در صورت نقض مقررات زیر توسط اعضا، تخلفات از طریق تعلیق جزئی یا کامل فعالیت‌ها رسیدگی خواهد شد:

Hỏi đáp Giao dịch Hàng hóa (Số 63): Xử lý vi phạm thành viên (Phần 3)

تصویر نمایشی

تأخیر در پرداخت هزینه‌های سالانه بیش از ۷ روز کاری از مهلت پرداخت؛

تأخیر در پرداخت هزینه‌های استفاده از پایگاه داده بیش از ۷ روز کاری از مهلت پرداخت هزینه؛

تأخیر در پرداخت هزینه‌های اشتراک‌گذاری داده‌ها بیش از ۷ روز کاری از مهلت پرداخت؛

تأخیر در ارائه سپرده امنیتی عضویت بیش از 7 روز کاری از مهلت تعیین شده توسط MXV؛

تأخیر در پرداخت پشتیبانی ریسک پرداخت؛ پشتیبانی ریسک پرداخت که به صورت وام پرداخت شده است؛ بهره وام پرداخت شده بیش از 7 روز از مهلت پرداخت مقرر در MXV؛

عدم انجام کامل و سریع سایر تعهدات مالی مورد نیاز MXV بیش از 7 روز کاری پس از مهلت انجام تعهدات مالی مقرر در MXV؛

عضوی که به دلیل تخلف (برای تخلفاتی که مجازات آن اخطار است) اخطار دریافت کرده است، اما در همان سال تقویمی به نقض قوانین ادامه می‌دهد.

رسیدگی به تخلفات از طریق اقدامات تکمیلی.

علاوه بر اشکال اصلی رسیدگی به تخلفات مانند اخطار کتبی، توبیخ، تعلیق جزئی یا کامل فعالیت‌ها و خاتمه عضویت، MXV اشکال تکمیلی رسیدگی به تخلفات زیر را نیز دارد:

افشای اطلاعات در سطح بازار؛

اعضا و/یا مشتریان آنها موظفند توضیحات، اطلاعات و داده‌های مربوط به شفاف‌سازی فعالیت‌های تراکنش مشکوک را ارائه دهند.

هیچ گونه ملاحظه‌ای برای افزایش سقف تراکنش (برای مدت محدود) صورت نخواهد گرفت.

کاهش محدودیت‌های تراکنش؛

محدود کردن یا ممنوعیت افتتاح حساب‌های معاملاتی کالای جدید؛

کنترل و محدود کردن تراکنش‌ها تا حد محدودی؛

نظارت ویژه: اعضا باید به صورت دوره‌ای وضعیت عملیاتی خود را طبق الزامات MXV گزارش دهند. در صورت لزوم، MXV می‌تواند مأموران نظارتی را به محل عضو اعزام کند.

منبع