एफएलसी मुकदमा: ट्रिन्ह वान क्वायेट को 21 साल की जेल की सजा

न्यायाधीश और मुकदमे के अध्यक्ष वु क्वांग हुई ने प्रतिवादियों के पक्ष में फैसला सुनाया। फोटो: फाम किएन/वीएनए

तदनुसार, प्रतिवादी त्रिन्ह वान क्वायेट (1975 में जन्मे, एफएलसी समूह के निदेशक मंडल के पूर्व अध्यक्ष, ट्रे वियत एविएशन ज्वाइंट स्टॉक कंपनी के अध्यक्ष) को अदालत ने "संपत्ति के धोखाधड़ीपूर्ण विनियोग" के अपराध के लिए 18 साल की जेल, 3 साल की जेल और 10 साल की जेल की सजा सुनाई। "शेयर बाजार में हेरफेर" के अपराध के लिए जेल में बंद अभियुक्त क्वायेट को कुल 21 वर्ष की सजा सुनाई गई है।

इन दो अपराधों के लिए 7 अन्य प्रतिवादियों पर भी मुकदमा चलाया गया, जिनमें शामिल हैं: त्रिन्ह थी मिन्ह हुए (1981 में जन्मी, एफएलसी समूह की महालेखाकार; प्रतिवादी त्रिन्ह वान क्वेट की बहन) को 14 साल जेल की सजा सुनाई गई। त्रिन्ह थी थुय नगा (1979 में जन्मी, एफएलसी समूह की महालेखाकार; निदेशक मंडल की सदस्य और बीओएस सिक्योरिटीज ज्वाइंट स्टॉक कंपनी की उप महानिर्देशक - एफएलसी सिक्योरिटीज ज्वाइंट स्टॉक कंपनी की पूर्ववर्ती; प्रतिवादी त्रिन्ह वान क्वेट की बहन) को 8 साल जेल की सजा सुनाई गई। हुआंग ट्रान किउ डुंग (1978 में जन्मी, एफएलसी समूह की स्थायी उपाध्यक्ष, बीओएस कंपनी के निदेशक मंडल के अध्यक्ष) को 8 साल 6 महीने जेल की सजा सुनाई गई। त्रिन्ह वान दाई (1966 में जन्मी, एफएलसी फ़ारोस कंस्ट्रक्शन ज्वाइंट स्टॉक कंपनी की उप महानिर्देशक - फ़ारोस कंपनी) को 11 साल जेल की सजा सुनाई गई। गुयेन वान मान (जन्म 1977, लैंडस्केप मटेरियल ग्रुप के प्रमुख, क्रय एवं आपूर्ति विभाग, एफएलसी लैंड वन मेंबर लिमिटेड लायबिलिटी कंपनी - एफएलसी लैंड कंपनी) को 6 साल की जेल। त्रिन्ह तुआन (जन्म 1984, एफएलसी लैंड वन मेंबर लिमिटेड लायबिलिटी कंपनी - एफएलसी लैंड कंपनी के पूर्व निदेशक) को 4 साल 6 महीने की जेल। गुयेन थी होंग डुंग (जन्म 1972, डिच वोंग हाउ वार्ड, काऊ गियाय जिला, हनोई में रहती हैं) को 4 साल की जेल।

प्रतिवादी त्रिन्ह वान क्वायेट (एफएलसी समूह के निदेशक मंडल के पूर्व अध्यक्ष और ट्रे वियत एविएशन ज्वाइंट स्टॉक कंपनी के अध्यक्ष) को अदालत ने 21 साल की जेल की सजा सुनाई। फोटो: फाम किएन/वीएनए

अदालत ने मामले में शेष 42 प्रतिवादियों को निम्नलिखित अपराधों के लिए 15 महीने की निलंबित जेल से लेकर 7 वर्ष और 6 महीने की जेल की सजा सुनाई: संपत्ति का धोखाधड़ीपूर्ण विनियोग; शेयर बाजार में हेरफेर; आधिकारिक कर्तव्यों का पालन करते समय पद और शक्ति का दुरुपयोग; जानबूझकर गलत जानकारी का खुलासा करना या प्रतिभूति गतिविधियों में जानकारी छिपाना।

इस मामले में प्रतिवादी दोआन वान फुओंग (एफएलसी ग्रुप के पूर्व महानिदेशक, फारोस कंस्ट्रक्शन ज्वाइंट स्टॉक कंपनी के निदेशक मंडल के अध्यक्ष) भी हैं, जो वर्तमान में फरार हैं और जांच एजेंसी द्वारा वांछित हैं।

प्रथम दृष्टया निर्णय में यह निर्धारित किया गया कि इस मामले में, प्रतिवादियों ने शेयर बाज़ार की गतिविधियों का लाभ उठाकर अपराध किए, जिससे समाज में विश्वास की कमी हुई और निवेशकों का विश्वास और हित प्रभावित हुए। प्रतिवादियों में, त्रिन्ह वान क्वायेट मुख्य षड्यंत्रकारी था, जिसने प्रत्यक्ष रूप से निर्देश दिया था, जबकि अन्य प्रतिवादी प्रतिवादी क्वायेट के सहयोगी थे जिन्होंने उसकी सहायता की। पिछले प्रतिवादी का व्यवहार ही बाद के प्रतिवादियों द्वारा अपराध करने का आधार बना। इसलिए, प्रतिवादियों के साथ सख्ती से पेश आना और अपराध की प्रकृति और गंभीरता के अनुरूप दंड देना आवश्यक है।

ट्रायल पैनल ने निर्धारित किया कि मुकदमे के दौरान, प्रतिवादियों की गवाही फ़ाइल में मौजूद दस्तावेज़ों और साक्ष्यों के साथ, और पीड़ितों की गवाही के अनुरूप थी... जिससे यह पुष्टि हुई कि उपरोक्त अपराधों के लिए सुप्रीम पीपुल्स प्रोक्यूरेसी द्वारा प्रतिवादियों पर मुकदमा चलाना पूरी तरह से उचित था। न्यायालय ने यह भी निर्धारित किया कि सूची और पृष्ठभूमि की समीक्षा के बाद मामले में पीड़ितों की संख्या 25,000 से अधिक थी। ये वे लोग थे जिन्होंने पहली बार फ़ारोस कंपनी (स्टॉक कोड ROS) के शेयर खरीदे थे, और ट्रिन्ह वान क्वायेट और अन्य प्रतिवादियों द्वारा धोखाधड़ी और संपत्ति हड़पने के लिए उन्हें गलत जानकारी दी गई थी।

पूंजीगत योगदान को 1.5 बिलियन VND से बढ़ाकर 4,300 बिलियन VND करना

प्रतिवादी अदालत का फैसला सुनते हुए। फोटो: फाम किएन/वीएनए

प्रथम दृष्टया निर्णय में कहा गया है कि, निवेशकों के धन को अपने उद्देश्यों के लिए हड़पने के उद्देश्य से, त्रिन्ह वान क्वायेट ने फ़ारोस कंपनी को एक उपकरण के रूप में इस्तेमाल किया, और दोआन वान फुओंग और त्रिन्ह थी मिन्ह हुए को फ़ारोस कंपनी में मालिक की इक्विटी को धोखाधड़ी से 1.5 अरब वियतनामी डोंग से 4,300 अरब वियतनामी डोंग तक बढ़ाने का निर्देश दिया, और फिर फ़ारोस कंपनी की काल्पनिक इक्विटी के मूल्य के अनुरूप शेयरों को स्टॉक एक्सचेंज में सूचीबद्ध करने की प्रक्रिया पूरी की। क्वायेट ने HOSE फ़्लोर का इस्तेमाल शेयर बेचने के लिए एक उपकरण और साधन के रूप में किया, जिससे निवेशकों का धन हड़प लिया गया। धन को हड़पने के लिए, त्रिन्ह वान क्वायेट ने दोआन वान फुओंग और त्रिन्ह थी मिन्ह ह्यु को फर्जी पूंजी बढ़ाने के लिए दस्तावेजों को वैध बनाने के लिए सभी गतिविधियों को सीधे निर्देशित और प्रबंधित करने का काम सौंपा, और साथ ही कई व्यक्तियों को फारोस कंपनी के शेयरों के हस्तांतरण को प्राप्त करने के लिए शेयरधारकों के रूप में खड़े होने, फर्जी पूंजी योगदान को बढ़ाने और फर्जी पूंजी योगदान के उपयोग को वैध बनाने के लिए प्रक्रियाओं पर हस्ताक्षर करने और स्टॉक एक्सचेंज पर आरओएस शेयरों को सूचीबद्ध करने के लिए दस्तावेजों को पूरा करने के लिए ऑडिटेड वित्तीय रिपोर्ट और प्रॉस्पेक्टस में इस झूठी जानकारी को दर्ज करने के लिए कहा।

राज्य प्रतिभूति आयोग के सार्वजनिक कंपनी पर्यवेक्षण विभाग, वियतनाम प्रतिभूति डिपॉजिटरी, और हो ची मिन्ह सिटी स्टॉक एक्सचेंज (HOSE) के प्रतिवादियों ने सार्वजनिक कंपनी को मंजूरी देने, प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने और HOSE पर 430 मिलियन ROS शेयरों को सूचीबद्ध करने के लिए फारोस कंपनी द्वारा प्रदान किए गए लेखापरीक्षित वित्तीय विवरणों और दस्तावेजों में गलत जानकारी का उपयोग किया।

ट्रायल पैनल ने इस बात पर ज़ोर दिया: उपरोक्त उद्देश्यों, प्रयोजनों और तरकीबों के साथ, त्रिन्ह वान क्वायेट ने HOSE फ़्लोर का इस्तेमाल स्टॉक एक्सचेंज में 25,000 से ज़्यादा निवेशकों को बढ़ा-चढ़ाकर पूँजी योगदान से बने 391,155,480 शेयर बेचने के लिए किया, जिससे 3,621 अरब VND से ज़्यादा की रकम हड़प ली गई। उपरोक्त परिणामों को अंजाम देने के लिए, मामले में प्रतिवादियों ने बढ़ा-चढ़ाकर पूँजी योगदान, निवेश सौंपने, निवेश सौंपने की स्वीकृति, बढ़ा-चढ़ाकर पूँजी योगदान से नकदी प्रवाह को वैध बनाने; बढ़ा-चढ़ाकर पूँजी योगदान की पहचान; स्टॉक लिस्टिंग की मंज़ूरी... की प्रक्रिया में सक्रिय भागीदारी और सहायता की, ताकि त्रिन्ह वान क्वायेट को बढ़ा-चढ़ाकर मालिकाना पूँजी योगदान से बने शेयर बेचने और स्टॉक एक्सचेंज में निवेशकों से पैसा हड़पने में मदद मिल सके।

कृत्रिम आपूर्ति और मांग का सृजन, शेयर बाजार में हेरफेर

अदालत का दृश्य। फोटो: फाम किएन/वीएनए

प्रथम दृष्टया फैसले में कहा गया है कि, FLC समूह में कंपनियों के सूचीबद्ध शेयरों के माध्यम से शेयर बाजार पर अवैध लाभ कमाने के उद्देश्य से, त्रिन्ह वान क्वायेट ने त्रिन्ह थी मिन्ह हुए को 45 व्यक्तियों के व्यक्तिगत दस्तावेज उधार लेने का निर्देश दिया, जो FLC समूह के रिश्तेदार और कर्मचारी हैं, 20 व्यवसायों की स्थापना और पंजीकरण करने और व्यक्तियों और कानूनी संस्थाओं के नाम पर 500 प्रतिभूति खाते खोलने के लिए। साथ ही, उन्होंने 5 स्टॉक कोड AMD, HAI, GAB, FLC, ART के लिए शेयर बाजार में हेरफेर करने के लिए खातों में नकली धन प्रदान करने का निर्देश दिया, जैसे: एक ही प्रकार की प्रतिभूतियों को लगातार खरीदना और बेचना, समूह के भीतर खरीदना और बेचना (स्वामित्व के वास्तविक हस्तांतरण के लिए अग्रणी नहीं), बड़ी मात्रा में खरीदना और बेचना, खुलने और बंद होने के समय बाजार पर हावी होना,

विशेष रूप से, एएमडी स्टॉक कोड ने अकेले 26 मई, 2017 से 13 जुलाई, 2017 तक बाजार में हेरफेर किया, अवैध रूप से 39 बिलियन वीएनडी का मुनाफा कमाया, दंड संहिता 2015 के प्रभावी होने से पहले, जांच एजेंसी ने राज्य प्रतिभूति आयोग से नियमों के अनुसार निपटने का अनुरोध किया। 23 सितंबर, 2013 के डिक्री 108/2013/ND-CP के अनुच्छेद 29 में, प्रतिभूतियों और प्रतिभूति बाजार के क्षेत्र में उल्लंघनों के लिए प्रशासनिक दंड निर्धारित करते हुए, सुधारात्मक उपाय लागू किए गए हैं, जिसके तहत ट्रिन्ह वान क्वायेट और ट्रिन्ह थी मिन्ह ह्यू को उल्लंघन से अर्जित अवैध लाभ वापस करने की आवश्यकता है। इसलिए, ट्रिन्ह वान क्वायेट और उनके साथी केवल 4 स्टॉक कोड HAI, GAB, ART और FLC के अवैध लाभ के लिए आपराधिक रूप से उत्तरदायी हैं, जिसकी राशि 684 बिलियन VND से अधिक है।

ट्रायल पैनल के अनुसार, ट्रिन्ह वान क्वायेट, ट्रिन्ह थी मिन्ह हुए और ट्रिन्ह थी थुई नगा द्वारा शेयर बाज़ार में हेरफेर करने और 684 अरब वियतनामी डोंग से अधिक का अवैध मुनाफ़ा कमाने के लिए, FLC समूह के अन्य प्रतिवादियों ने प्रस्तावों पर हस्ताक्षर करने और ट्रिन्ह थी मिन्ह हुए द्वारा प्रबंधित खातों को बिना किसी संपार्श्विक के प्रतिभूतियाँ खरीदने के लिए निर्देशित करने (अवैध रूप से धन प्रदान करने) में सक्रिय भागीदारी और सहायता प्रदान की। कुछ प्रतिवादियों ने ट्रिन्ह थी मिन्ह हुए को कंपनियाँ स्थापित करने और शेयर बाज़ार में हेरफेर करने हेतु प्रतिभूति खाते खोलने के लिए निजी दस्तावेज़ भी उधार दिए, जिससे ट्रिन्ह वान क्वायेट को शेयर बाज़ार में अवैध रूप से मुनाफ़ा कमाने में मदद मिली।

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