SmartInvest Securities è stata multata per quasi 1,4 miliardi di VND.

La Commissione statale per i titoli ha multato la SmartInvest Securities Joint Stock Company per numerose violazioni in materia di divulgazione di informazioni, tenuta dei registri, concessione di prestiti e altre attività correlate.

La Commissione statale per i titoli ha multato la SmartInvest Securities Joint Stock Company per numerose violazioni in materia di divulgazione di informazioni, tenuta dei registri, concessione di prestiti e altre attività correlate.

Il 22 novembre 2024, la Commissione statale per i titoli ha emesso una decisione che impone sanzioni amministrative alla SmartInvest Securities Joint Stock Company (codice AAS, borsa UPCoM). La società è stata sanzionata per nove violazioni, la più grave delle quali relativa all'erogazione dei servizi.

Nello specifico, SmartInvest è stata multata di 275 milioni di VND per aver fornito servizi senza l'autorizzazione scritta della Commissione statale per i titoli. La società ha collaborato con un istituto di credito per fornire servizi a diversi clienti che avevano contratto prestiti per acquistare titoli senza l'approvazione della Commissione statale per i titoli.

La società fornisce anche servizi di intermediazione mobiliare o altri servizi che devono essere segnalati alla Commissione statale per i titoli prima della loro attuazione, ma non li ha segnalati o non ha ricevuto pareri scritti dalla Commissione statale per i titoli o linee guida regolamentari dalle agenzie statali competenti.

La società collabora con la Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company per fornire servizi finanziari a diversi clienti che prendono in prestito denaro per acquistare titoli. Inoltre, offre servizi di assistenza agli investitori per l'apertura di conti di trading titoli presso la società. Il prodotto è concepito per ottimizzare i fondi inattivi nei conti di trading titoli nel breve termine, al fine di ottenere tassi di interesse flessibili (con il nome di "Prodotto di ottimizzazione del capitale"), anche prima di presentare una relazione o ottenere un parere scritto dalla Commissione statale per i titoli e prima di qualsiasi regolamentazione da parte degli enti statali competenti.

Tale violazione ha comportato anche una multa di 275 milioni di VND.

Inoltre, la società è stata multata di 187,5 milioni di VND per non aver gestito separatamente gli asset dei clienti da quelli della società di intermediazione mobiliare. La società ha anche violato le normative relative ai conti di trading a margine. In alcuni periodi, la società ha aperto conti di trading a margine per persone non idonee. La multa inflitta per questa violazione è stata di 65 milioni di VND.

Inoltre, Smart Invest ha violato le normative relative alle restrizioni sul trading a margine ed è stata multata per 137,5 milioni di VND. In alcuni periodi, la società ha erogato prestiti per il trading a margine relativi a titoli non inclusi nell'elenco dei titoli consentiti per tale tipo di operazione, pubblicato dalla società stessa.

La società è stata multata per 187,5 milioni di dong vietnamiti per aver violato le normative sulle restrizioni ai prestiti. La società ha concesso prestiti ai clienti tramite depositi per l'acquisto di obbligazioni, senza però acquistare o vendere effettivamente le obbligazioni stesse. Ha invece fornito il denaro ai clienti per un periodo specificato e concordato, con rimborso del capitale e delle commissioni. La società ha inoltre concesso un prestito alla Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, una società affiliata a un membro del consiglio di amministrazione, a titolo di anticipo per la vendita di titoli avvenuta il 20 dicembre 2022.

La Commissione statale per i titoli ha multato la società per 85 milioni di VND per non aver mantenuto registri, dati, documenti e certificati completi relativi alle operazioni della società di intermediazione mobiliare, e per 92,5 milioni di VND per non aver garantito la struttura del personale nei dipartimenti di controllo interno e audit interno, o per non aver garantito che la struttura del personale soddisfacesse le condizioni richieste.

L'azienda non ha comunicato informazioni che la legge imponeva loro di comunicare, il che ha comportato una multa di 92,5 milioni di VND.

L'ammontare totale delle sanzioni che SmartInvest Securities dovrà pagare è di quasi 1,4 miliardi di VND.

In precedenza, questa società era stata ripetutamente sanzionata dalle autorità fiscali. Il 25 ottobre 2024, la società è stata multata di 3,5 milioni di VND per violazioni amministrative relative alle imposte. Nello specifico, l'8 ottobre 2024, la società ha presentato in ritardo la dichiarazione di liquidazione finale dell'imposta sui fornitori (Modulo n. 01/NTNN) per il periodo d'imposta di settembre 2024, in base al numero di transazioni, con scadenza il 7 ottobre 2024 e un giorno di ritardo.

Nel maggio 2024, la società è stata inoltre multata dal Dipartimento delle imposte della città di Hanoi per una serie di errori nella dichiarazione e nel pagamento delle imposte, con un totale di multe, imposte arretrate e sanzioni per ritardato pagamento superiori a 438 milioni di VND.

Nel 2024, SmartInvest punta a un utile netto di 240 miliardi di VND, 1,8 volte superiore a quello del 2023. Il bilancio del terzo trimestre mostra che, dopo nove mesi, l'utile netto ha raggiunto i 73 miliardi di VND, ancora ben al di sotto dell'obiettivo, principalmente a causa di ricavi inferiori alle attese. Questo risultato è inferiore del 13% rispetto allo stesso periodo di nove mesi del 2023. L'utile netto non distribuito al 30 settembre ha raggiunto i 188 miliardi di VND.

Fonte: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html