Decine di persone sanzionate per manipolazione del mercato azionario.

La Commissione statale per i titoli (SSC) ha appena emesso una decisione che impone sanzioni amministrative a due individui e 19 persone coinvolte nella manipolazione del prezzo delle azioni della First Real Estate Joint Stock Company (FIR).

Di conseguenza, il signor Luu Thai Hai e il signor Ngo Huynh Minh Uy (residenti di Da Nang ) sono stati multati ciascuno per 1,5 miliardi di VND per aver utilizzato 76 conti titoli per acquistare e vendere continuamente azioni FIR tra i conti con l'obiettivo di creare domanda e offerta artificiali e manipolare i prezzi delle azioni.

Le attività di manipolazione sono state compiute dai due individui tra il 4 gennaio e il 17 giugno 2022. Tuttavia, a seguito delle indagini, la Commissione per i titoli ha stabilito che il signor Hai e il signor Uy non hanno tratto alcun profitto illecito dalle violazioni.

Oltre alle sanzioni pecuniarie, la Commissione statale per i titoli ha anche vietato ai due individui di negoziare titoli per due anni e ha proibito loro di ricoprire incarichi presso società o filiali di intermediazione mobiliare, società di gestione di fondi di investimento in titoli e società di gestione di fondi esteri in Vietnam per due anni, a partire dal 12 gennaio.

Inoltre, la Commissione statale per i titoli ha deciso di sanzionare 19 persone per aver prestato i propri conti per effettuare operazioni di trading, il che ha portato alla manipolazione del mercato azionario.

Queste persone includono: la signora Hoang Thi Thuy Van, la signora Thai Thi Phuong Thao (Quang Nam); Sig.ra Ho Trung Anh, Sig. Ho Xuan Phuong, Sig.ra Huynh Thi Phuoc, Sig.ra Dinh Thi Nhung, Sig.ra Nguyen Le Hong Trang, Sig. Nguyen Minh Quyen, Sig.ra Nguyen Thi Dieu Hang, Sig.ra Nguyen Thi Hong Loan, Sig.ra Nguyen Thi Loan, Sig.ra Nguyen Thi Thu Ha, Sig.ra Tran Thi Ha Giang, il signor Vu Dinh Cuong, il signor Nguyen Anh Tuan (Da Nang), la signora Le Thi Trinh, il signor Vo Van Quang (Quang Tri), la signora Phan Thi Kieu Phung (Binh Dinh); Sig. Nguyen Duc Trung ( Hanoi ).

In precedenza, nel novembre 2023, un altro individuo, il signor Nguyen Huu Duc, è stato multato di 1,5 miliardi di VND e interdetto dal trading di titoli per due anni per aver utilizzato il proprio conto titoli e 75 conti appartenenti a 21 investitori per acquistare, vendere e negoziare continuamente al fine di creare domanda e offerta artificiali e manipolare il prezzo delle azioni FIR nello stesso periodo in cui sono stati coinvolti il ​​signor Hai e il signor Uy.

Secondo la Commissione statale per i titoli, 19 persone hanno prestato i propri conti ma non hanno ricavato alcun profitto illecito dalle violazioni.

A queste persone è vietato negoziare titoli per due anni a partire dal 12 gennaio; ed è loro vietato ricoprire posizioni presso società o filiali di intermediazione mobiliare, società di gestione di fondi di investimento in titoli e società di gestione di fondi esteri in Vietnam per due anni a partire dal 12 gennaio.

Di recente, la Commissione statale per i titoli ha intrapreso azioni energiche contro numerose violazioni nel mercato dei titoli.

Di recente sono stati sanzionati numerosi casi di irregolarità nel mercato azionario.

Gli azionisti hanno perso denaro e la sanzione è risultata comunque troppo lieve.

Nel dicembre 2023, la Commissione statale per i titoli ha multato il signor Nguyen Viet Ha per 1,5 miliardi di VND e gli ha vietato di operare sul mercato per due anni per aver manipolato il prezzo delle azioni GKM della Khang Minh Group JSC nel periodo compreso tra il 2 agosto 2021 e il 28 gennaio 2022.

A metà del 2023, la polizia di Hanoi ha deciso di avviare un procedimento penale per manipolazione del mercato azionario presso Asia Pacific Securities Joint Stock Company, Asia Pacific Investment Joint Stock Company e IDJ Vietnam Investment Joint Stock Company. Di conseguenza, la polizia ha incriminato e disposto la detenzione temporanea di 5 imputati per il reato di manipolazione del mercato azionario, tra cui il signor Nguyen Do Lang (direttore generale di Asia Pacific Securities)...

Nell'ottobre del 2023, il Dipartimento di Polizia Investigativa del Ministero della Pubblica Sicurezza ha inoltre concluso le indagini sul caso di "manipolazione del mercato azionario" e "appropriazione fraudolenta di beni" avvenuti presso la FLC Group Joint Stock Company e le sue società collegate, e ha trasmesso il fascicolo richiedendo il perseguimento penale di 21 imputati.

Il Ministero della Pubblica Sicurezza ha inoltre richiesto alla Commissione Statale per i Titoli di rafforzare la supervisione del mercato mobiliare. Secondo il Dipartimento di Polizia Investigativa del Ministero della Pubblica Sicurezza, la normativa in materia di attività finanziarie presenta lacune e carenze che vengono sfruttate da individui per commettere reati.

Di conseguenza, la facilità e la mancanza di controllo sull'apertura di conti titoli hanno portato alcuni individui a sfruttare il sistema assumendo o facendo aprire conti a proprio nome da terzi per comprare e vendere, creando un'offerta e una domanda artificiali, facendo salire i prezzi e realizzando profitti illeciti.

Inoltre, il controllo dei prestiti sotto forma di partnership di investimento presenta ancora numerose lacune. Alcuni individui hanno sfruttato società di intermediazione mobiliare e società terze per eludere la legge, stipulando contratti con i clienti per ottenere prestiti (sotto forma di altre partnership di investimento) a tassi di interesse fissi al fine di trarne profitto; in questo modo, questi individui dispongono di una fonte di fondi per negoziare, comprare e vendere, gonfiare i prezzi, manipolare i codici azionari e ottenere profitti illeciti.

Inoltre, le sanzioni per la manipolazione del mercato azionario sono ancora troppo lievi.

L'attuale Codice Penale prevede pene lievi per questo tipo di reato: una multa massima di 4 miliardi di VND, una pena detentiva massima di 7 anni, classificandolo come reato grave, con un periodo massimo di indagine di 8 mesi e un periodo massimo di detenzione di 5 mesi, il che ostacola le indagini e non garantisce la deterrenza e la prevenzione.

L'agenzia investigativa ha inoltre affermato che la mancanza di controllo sulle piattaforme dei social media ha permesso ad alcuni individui di sfruttarle per formare gruppi segreti, incitare disordini, attirare investitori, manipolare il mercato e ricavare profitti illeciti, causando perdite agli investitori. Attualmente non esistono regolamenti o linee guida che forniscano una base giuridica per la determinazione delle perdite subite dagli investitori che partecipano all'acquisto e alla vendita di titoli durante periodi di manipolazione del mercato, ostacolando così la quantificazione dei danni.

La maggior parte delle aziende coinvolte nella manipolazione del mercato azionario da parte dei loro dirigenti ha successivamente subito delle battute d'arresto, come si è visto nei casi di GAB, ROS, FLC, HAI, ecc. I piccoli azionisti hanno subito pesanti perdite a causa del crollo dei prezzi delle azioni, con conseguente rovina finanziaria.

I prezzi dell'oro raggiungono i 77 milioni di VND, i tassi di cambio sono elevati: la borsa attende una ripresa dopo il Tet. Il mercato azionario è sotto pressione a causa delle prese di profitto in un contesto di scarsità di titoli di punta, mentre l'attività di vendita in genere aumenta prima del Tet. L'impennata dei prezzi dell'oro e gli elevati tassi di cambio stanno inoltre influenzando negativamente le azioni.

Fonte: https://vietnamnet.vn/xu-phat-voi-hang-chuc-ca-nhan-thao-tung-chung-khoan-2240651.html