국립은행 검사원은 Saigon Jewelry Company Limited - SJC의 금 거래 활동에 대한 정책 및 법률 준수 여부에 대한 검사 결과를 발표하면서, 해당 회사에 여러 가지 단점과 위반 사항이 있다고 밝혔습니다.
구체적으로, SJC는 금괴 매매 활동에 대한 보고 제도를 위반했으며, 불공정 경쟁과 관련하여 다른 기업의 고객을 유치하기 위해 해당 기업이 제공하는 제품 및 상품에 대한 오해의 소지가 있는 정보를 제공한 징후를 보였습니다.
고객 검증 결과, SJC 회사가 세무 규정을 위반한 흔적이 나타났습니다. 국립은행은 대가와 처리를 위해 유관 기관에 정보 이전 문서를 보냈습니다.
주립은행 검사원은 SJC 골드 회사가 세법을 위반하고 형법을 위반한 징후를 보였다는 사실을 발견했습니다.
2023년 10월 2일부터 2024년 4월 15일까지의 가격 인상이 불합리하다고 판단할 근거가 없습니다. 그러나 SJC회사에서는 금 매매가격 결정 메커니즘에 대한 구체적인 기준과 근거에 대한 규정이나 내부 절차 없이 총책임자가 금 매매가격을 직접 결정하고 지휘하며, 가격 결정에 대한 협의 과정에서 관련 부서의 책임을 분리하지 않습니다.
따라서 금 매매 가격은 구체적인 기준이나 근거 없이 개인, 즉 대표이사가 결정합니다. 이로 인해 SJC 회사가 비교적 큰 시장 점유율을 차지하고 있기 때문에 가격 결정 위험이 SJC 회사의 운영과 금 시장에 영향을 미칩니다.
국가은행감독원의 결론은 또한 SJC 회사가 자금세탁 방지에 관한 여러 가지 법적 규정을 위반했다는 점을 지적했습니다. 구체적으로, 해당 회사는 불완전한 내용의 내부 규정을 발표했으며, 정치적으로 영향력 있는 개인으로 외국인 고객을 식별하는 위험 관리 시스템이 없었습니다. 금 거래 활동과 관련하여 보고해야 하는 대규모 거래를 보고하지 않는 경우.
회사는 자금세탁 방지에 대한 내부 감사를 실시하지 않고, 자금세탁 방지에 대한 교육을 제공하지 않으며, 평가를 실시하지 않고, 자금세탁 위험 평가 결과를 업데이트하지 않으며, 고객 정보 업데이트 빈도를 지정하지 않고, 고객 식별에 대한 책임 분산에 대한 규정이 없습니다.
SJC회사는 아직 조직으로서 고객 식별 정보를 검증하기에 충분한 서류 및 자료를 수집하지 못했습니다. 자금세탁 위험 수준이 적절하지 않은 경우, 그에 따라 적용할 조치를 규정합니다. 거래지연조치를 적용할 수 있는 기간 등에 대한 규정이 없고, 의심스러운 거래를 하는 고객과 어떻게 소통해야 하는지에 대한 규정도 없습니다.
또한, SJC회사는 세무당국 코드가 없는 다수의 매출 송장을 작성, 교체 및 발급하는 것과 관련된 규정을 위반했으며, 다수의 송장에 대한 잘못된 송장을 처리하기 위한 절차를 아직 이행하지 않았습니다.
회사는 매출원가에 재고가격 인하 조항을 회계처리하는 것을 위반하여 법인소득세를 계산할 소득이 부족하여 회사의 법인소득세가 감소했습니다. 목록 01/TNDN에 있는 일부 고객의 신분증/CCCD 번호에 대한 정보가 불완전하거나 정확하지 않을 수 있습니다.
국가은행은 이 사건의 원인이 SJC회사의 법적 대리인, 임원 및 임직원이 금 거래, 자금세탁 방지 및 회계, 회계 문서의 작성 및 사용, 세무 의무의 신고 및 이행 등 여러 가지 법적 규정을 심각하게 준수하지 않았기 때문이라고 지적했습니다.
직접 검사가 종료된 직후, 국가은행은 SJC회사의 송장, 회계 및 세무 제도 위반 사항과 형사법 위반 징후에 대한 정보를 공안부 에 이관하는 문서를 보내 확인, 조사 및 처리를 의뢰했습니다.
국립은행 검사원은 금 거래 활동에 대한 법적 규정을 엄격히 준수하지 않아 위반 사항과 불이익이 발생했다며 SJC 회사에 징계를 요청했습니다.
국가은행감독원은 " SJC회사에 세법을 엄격히 준수하고 위반 사항과 부족한 점을 신속히 시정할 것을 요구한다 "고 밝혔습니다.
출처: https://vtcnews.vn/cong-ty-vang-sjc-sai-pham-ve-hoa-don-thue-co-dau-hieu-vi-pham-hinh-su-ar946159.html
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