Vilkår for etablering av en varebørs

(Chinhphu.vn) - I utkastet til lov om handel med råvarederivater foreslår Industri- og handelsdepartementet forskrifter om vilkårene for etablering av en råvarebørs.

Nærings- og handelsdepartementet foreslår forskrift om vilkårene for etablering av en varebørs.

I følge utkastet må bedrifter som etablerer en varebørs oppfylle følgende vilkår:

a) Å være en virksomhet etablert og opererer i samsvar med lovene om foretaksvirksomhet;

b) Må ha en minimumskapital på 500 milliarder VND (fem hundre milliarder dong). For råvarebørser innenfor internasjonale finanssentre er minimumskapitalen 1500 milliarder VND;

c) ha driftsforskrifter som er i samsvar med bestemmelsene i denne loven;

d) Ha en organisasjonsstruktur og et ledelses- og driftssystem som oppfyller kravene til driften;

I følge utkastet I henhold til loven om handel med råvarederivater er en råvarebørs en organisasjon som er opprettet og opererer i samsvar med bestemmelsene i denne loven, og som utfører funksjonene med å notere, organisere, administrere og føre tilsyn med handel med råvarer og råvarederivater gjennom et sentralisert handelssystem.

e) Ha et team av ledere og profesjonelle medarbeidere som oppfyller de nødvendige standardene når det gjelder kvalifikasjoner og erfaring;

f) Å ha et informasjonsteknologisystem som oppfyller kravene til sikkerhet, trygghet, kontinuitet og tilkobling til statlige forvaltningsorganer;

g) Ha forskrifter for risikostyring, handelsforskrifter og forskrifter for råvarenotering som er i samsvar med lovbestemmelser og internasjonal praksis;

h) Det finnes en gjennomførbar og effektiv driftsplan.

Regjeringen vil spesifisere detaljene i vilkårene som er fastsatt ovenfor.

Dokumenter og prosedyrer for utstedelse av en etableringslisens.

Søknadsdokumentasjonen for lisens til å etablere en varebørs inneholder:

- Søknad om etableringslisens for næringsvirksomhet;

- Utkast til driftsreglement for varebørsen;

- Prosjektet for å etablere en råvarebørs, inkludert organisasjonsmodell, ledelsesstruktur og driftsplan;

- Registreringsbevis for virksomhet eller dokumenter som beviser økonomisk kapasitet;

- Dokumenter som beskriver IT-systemet;

- Kontroll av kriminell bakgrunn, kopier av vitnemål og attester fra leder/direktør;

- Handelsregler, risikostyringsregler og råvarenoteringsregler.

Utkastet slår fast at Nærings- og handelsdepartementet vil gjennomgå søknaden og utstede en lisens til å etablere en råvarebørs innen 60 dager fra datoen for mottak av en fullstendig og gyldig søknad.

Ved avslag på søknad om lisens skal Nærings- og handelsdepartementet gi et skriftlig svar med begrunnelse.

Myndighetene skal spesifisere i detalj dokumentene, prosedyrene og prosessene for å tildele, fornye tildeling, endre, supplere og tilbakekalle lisenser for etablering av råvarebørser.

Regler for drift av råvarebørsen

Varebørser må utstede driftsforskrifter, godkjent av Industri- og handelsdepartementet, som grunnlag for organisering og drift av derivathandelsmarkedet.

Varebørsens driftsreglement fastsetter hovedinnholdet angående:

- Organisasjonsstruktur, styring og ledelse; internkontrollsystem og risikostyring;

- Vilkår, rettigheter og plikter for ulike typer medlemmer;

- Transaksjonsprosedyrer, metoder og prinsipper for ordrematching;

- Mekanismer for escrow, clearing, betaling og varelevering;

- Mekanismer for å overvåke transaksjoner, utlevere informasjon og håndtere data;

- Risikostyring, systemsikkerhet og hendelseshåndtering;

- Administrere medlemmer og koordinere med statlige forvaltningsorganer;

- Tvisteløsning; endring og supplering av vedtektene; eksempler på spesifikasjoner for transaksjonskontrakter.

Rettighetene til råvarebørsen

Organisasjoner som handler med råvarer og råvarederivatkontrakter må godkjennes av vedkommende myndighet.

Bestem deg for handelsmekanismer, åpningstider og handelsmetoder som er i samsvar med lovbestemmelser og internasjonal praksis.

Utstede driftsforskrifter, transaksjonsforskrifter, adferdsregler og andre interne forskrifter i samsvar med loven.

Fastsett transaksjonsgebyrer, servicegebyrer og andre avgifter i samsvar med forskrifter.

Godkjenn eller avvis medlemskap i råvarebørsen i henhold til forskriftene.

Medlemskap kan midlertidig suspenderes eller avsluttes for medlemmer som bryter reglene.

Den er knyttet til utenlandske råvarebørser i samsvar med bestemmelsene i denne loven.

Transaksjoner kan bli suspendert eller kansellert i tilfeller av alvorlige brudd eller systemiske risikoer.

Medlemmer og investorer er pålagt å gi informasjon og forklaringer angående sine handelsaktiviteter når det er nødvendig.

Andre rettigheter som foreskrevet i loven.

Varebørsens ansvar

Opprettholde full overholdelse av vilkårene for etablering og drift som fastsatt i denne loven.

Drifte børsen på en sikker, kontinuerlig, transparent, rettferdig og i samsvar med internasjonale standarder.

Børsnoterte varer og råvarederivatkontrakter må sikre kvalitet, opprinnelse og samsvar med standarder.

Offentlig og raskt offentliggjøre informasjon om transaksjonspriser, transaksjonsvolumer, transaksjonsregler og annen informasjon som kreves av loven.

Transaksjonsovervåking har som mål å oppdage og forhindre brudd som prismanipulasjon, svindel og hvitvasking av penger.

Implementer risikostyringstiltak, inkludert posisjonsgrenser, grenser for prisvolatilitet og automatiske mekanismer for handelsstopp.

Koordinere med statlige forvaltningsorganer i inspeksjons-, undersøkelses- og tilsynsarbeid.

Kobler transaksjonsdata i sanntid til offentlige tilsynsorganer.

Regelmessige og ad hoc-rapporter om handelsaktiviteter er påkrevd.

Organiser opplæring, bevisstgjøringskampanjer og formidl kunnskap om handel med råvarederivater.

Oppfylle andre forpliktelser som foreskrevet i loven.

Driftsstans og tilbakekalling av etableringslisens.

I følge utkastet vil råvarebørser midlertidig bli suspendert fra drift i følgende tilfeller:

- Oppfyller ikke driftsvilkårene som er fastsatt i denne loven.

- Alvorlige brudd på regelverket for risikostyring, som forårsaker ustabilitet i markedet.

- Manglende overholdelse av rapporteringskrav og manglende oppfølging av informasjon som fastsatt.

- På anmodning fra kompetente statlige myndigheter av hensyn til nasjonal sikkerhet og offentlig orden.

Utkastet slår tydelig fast at den maksimale suspensjonsperioden er 6 måneder. Etter suspensjonsperioden, dersom Varebørsen retter opp bruddene, vil Industri- og handelsdepartementet avgjøre om de skal tillate driften å gjenoppta.

Tillatelsen til å opprette en råvarebørs tilbakekalles i følgende tilfeller:

– Varebørsen opphørte frivillig driften.

– Den midlertidige suspensjonsperioden er utløpt uten at overtredelsen er rettet.

- Alvorlige brudd på loven om handel med råvarederivater.

– Lisensen ble utstedt på grunnlag av forfalskede dokumenter.

- Andre tilfeller som foreskrevet i loven.

Enhver midlertidig suspensjon eller tilbakekalling av en lisens må kunngjøres offentlig, og det må finnes en plan for håndtering av situasjonen for å beskytte investorenes rettigheter.

Utkastet til policydokumentet for loven om råvarederivattransaksjoner er for tiden åpent for offentlig høring på Industri- og handelsdepartementets elektroniske portal.

Kilde: https://baochinhphu.vn/dieu-kien-thanh-lap-so-giao-dich-hang-hoa-10226022516362343.htm