Como lidar com violações de membros (Parte 3)

Perguntas e Respostas sobre Negociação de Commodities (Edição 61): Como Lidar com Violações de Membros Perguntas e Respostas sobre Negociação de Commodities (Edição 62): Como Lidar com Violações de Membros (Parte 2)

Na edição anterior, o Jornal da Indústria e Comércio abordou diversas formas de lidar com infrações cometidas por membros da Bolsa de Mercadorias do Vietnã (MXV), como notificações e advertências por escrito. Dando continuidade à seção de perguntas e respostas de hoje, o Jornal da Indústria e Comércio aprofundará as demais formas de lidar com infrações previstas no regulamento da MXV.

As violações são tratadas suspendendo-se parcial ou totalmente a operação.

As violações serão tratadas com suspensão parcial ou total das atividades quando os membros violarem os seguintes regulamentos:

Hỏi đáp Giao dịch Hàng hóa (Số 63): Xử lý vi phạm thành viên (Phần 3)

Imagem ilustrativa

Atraso no pagamento das taxas anuais superior a 7 dias úteis a partir da data de vencimento;

Atraso no pagamento das taxas de utilização da base de dados superior a 7 dias úteis a partir da data limite de pagamento;

Atraso no pagamento das taxas de compartilhamento de dados por mais de 7 dias úteis a partir da data limite de pagamento;

Atraso na entrega do depósito de segurança da adesão superior a 7 dias úteis a partir do prazo estipulado pela MXV;

Pagamento em atraso do apoio ao risco de pagamento; apoio ao risco de pagamento desembolsado como empréstimo; juros acumulados do empréstimo desembolsado superiores a 7 dias a partir do prazo de pagamento estipulado pela MXV;

O não cumprimento integral e imediato de outras obrigações financeiras exigidas pela MXV, após 7 dias úteis do prazo estipulado pela MXV para o cumprimento das obrigações financeiras;

Membro que recebeu uma advertência por uma infração (para infrações puníveis com advertência), mas continua a infringir as regras no mesmo ano civil.

Tratamento de violações por meio de medidas adicionais.

Além das principais formas de tratamento de infrações, como advertências por escrito, repreensões, suspensão parcial ou total das atividades e cancelamento da filiação, a MXV também dispõe das seguintes formas complementares de tratamento de infrações:

Divulgação de informações em todo o mercado;

Os membros e/ou seus clientes são obrigados a fornecer explicações, informações e dados relacionados ao esclarecimento de atividades de transação suspeitas.

Não será considerada a possibilidade de aumentar o limite de transação (por tempo limitado);

Reduzir os limites de transação;

Restringir ou proibir a abertura de novas contas de negociação de commodities;

Controlar e restringir as transações até certo ponto;

Monitoramento especial: Os membros deverão reportar periodicamente seu status operacional, conforme exigido pela MXV. Se necessário, a MXV poderá enviar agentes de monitoramento às instalações do membro.

Fonte