Villkor för att etablera en råvarubörs

(Chinhphu.vn) - I utkastet till lag om transaktioner med råvaruderivat föreslår industri- och handelsministeriet föreskrifter om villkoren för att etablera en råvarubörs.

Industri- och handelsministeriet föreslår föreskrifter om villkoren för att inrätta en varubörs.

Enligt utkastet måste företag som etablerar en råvarubörs uppfylla följande villkor:

a) Att vara ett företag som är etablerat och drivs i enlighet med företagslagarna;

b) Måste ha ett lägsta bolagskapital på 500 miljarder VND (femhundra miljarder dong). För råvarubörser inom internationella finanscentra är det lägsta bolagskapitalet 1 500 miljarder VND;

c) Ha driftsföreskrifter som överensstämmer med bestämmelserna i denna lag;

d) Ha en organisationsstruktur och ett lednings- och operativt system som uppfyller verksamhetens krav;

Enligt utkastet Enligt lagen om handel med råvaruderivat är en råvarubörs en organisation som är etablerad och verkar i enlighet med bestämmelserna i denna lag och som utför funktionerna att notera, organisera, hantera och övervaka handeln med råvaror och råvaruderivat genom ett centraliserat handelssystem.

e) Att ha ett team av chefer och professionell personal som uppfyller de krav som ställs på kvalifikationer och erfarenhet;

f) Att ha ett informationsteknologiskt system som uppfyller kraven på säkerhet, trygghet, kontinuitet och anslutning till statliga förvaltningsmyndigheter;

g) Att ha riskhanteringsregler, handelsregler och råvarunoteringsregler som överensstämmer med lagar och internationell praxis;

h) Det finns en genomförbar och effektiv operativ plan.

Regeringen kommer att specificera detaljerna i de villkor som anges ovan.

Dokument och förfaranden för utfärdande av etableringstillstånd.

Ansökningshandlingarna för licens att etablera en råvarubörs inkluderar:

- Ansökan om etableringstillstånd;

- Utkast till driftsregler för råvarubörsen;

- Projektet för att etablera en råvarubörs, inklusive dess organisationsmodell, ledningsstruktur och verksamhetsplan;

- Företagsregistreringsbevis eller dokument som styrker ekonomisk kapacitet;

- Dokument som beskriver IT-systemet;

- Kontroll av belastningsregister, kopior av examensbevis och intyg från chef/direktör;

- Handelsregler, riskhanteringsregler och råvarunoteringsregler.

I utkastet anges att industri- och handelsministeriet kommer att granska ansökan och utfärda en licens för att etablera en råvarubörs inom 60 dagar från det att en fullständig och giltig ansökan mottagits.

Vid avslag på ansökan om tillstånd ska industri- och handelsministeriet lämna ett skriftligt svar med angivande av skälen.

Regeringen ska i detalj specificera dokumenten, förfarandena och processerna för att bevilja, förnya, ändra, komplettera och återkalla licenser för etablering av råvarubörser.

Regler för råvarubörsens verksamhet

Råvarubörser måste utfärda driftsföreskrifter, godkända av industri- och handelsministeriet, som grund för att organisera och driva derivathandelsmarknaden.

Råvarubörsens verksamhetsföreskrifter anger huvudinnehållet gällande:

- Organisationsstruktur, styrning och ledning; internt kontrollsystem och riskhantering;

- Villkor, rättigheter och skyldigheter för olika typer av medlemmar;

- Transaktionsprocedurer, metoder och principer för ordermatchning;

- Mekanismer för deposition, clearing, betalning och varuleverans;

- Mekanismer för att övervaka transaktioner, lämna ut information och hantera data;

- Riskhantering, systemsäkerhet och incidenthantering;

- Hantera medlemmar och samordna med statliga förvaltningsmyndigheter;

- Tvistlösning; ändring och komplettering av bolagsordningen; exempel på specifikationer för transaktionsavtal.

Råvarubörsens rättigheter

Organisationer som handlar med råvaror och råvaruderivatkontrakt måste godkännas av behörig myndighet.

Bestäm handelsmekanismer, handelstider och handelsmetoder som följer lagar och internationell praxis.

Utfärda driftsföreskrifter, transaktionsföreskrifter, uppförandekoder och andra interna föreskrifter i enlighet med lagen.

Fastställ transaktionsavgifter, serviceavgifter och andra avgifter i enlighet med föreskrifter.

Godkänn eller avvisa medlemskap i råvarubörsen enligt reglerna.

Medlemskap kan tillfälligt stängas av eller sägas upp för medlemmar som bryter mot reglerna.

Den är kopplad till utländska råvarubörser i enlighet med bestämmelserna i denna lag.

Transaktioner kan avbrytas eller annulleras vid allvarliga överträdelser eller systemrisker.

Medlemmar och investerare är skyldiga att lämna information och förklaringar gällande sin handelsverksamhet när det är nödvändigt.

Andra rättigheter som föreskrivs i lag.

Råvarubörsens ansvar

Upprätthålla fullständig efterlevnad av villkoren för etablering och drift enligt denna lag.

Att driva börsen säkert, kontinuerligt, transparent, rättvist och i enlighet med internationella standarder.

Noterade varor och råvaruderivatkontrakt måste säkerställa kvalitet, ursprung och överensstämmelse med standarder.

Offentliggör och omedelbart information om transaktionspriser, transaktionsvolymer, transaktionsregler och annan information som krävs enligt lag.

Transaktionsövervakning syftar till att upptäcka och förhindra överträdelser såsom prismanipulation, bedrägerier och penningtvätt.

Implementera riskhanteringsåtgärder, inklusive positionslimiter, prisvolatilitetsgränser och automatiska handelsstoppsmekanismer.

Samordna med statliga förvaltningsmyndigheter i inspektions-, gransknings- och tillsynsarbete.

Koppla samman transaktionsdata i realtid med statliga tillsynsmyndigheter.

Regelbundna och ad hoc-rapporter om handelsaktiviteter krävs.

Organisera utbildning, informationskampanjer och sprida kunskap om handel med råvaruderivat.

Fullgöra andra skyldigheter enligt lag.

Avbrott i verksamheten och återkallelse av etableringstillstånd.

Enligt utkastet kommer råvarubörser tillfälligt att avbrytas från verksamhet i följande fall:

- Uppfyller inte de driftsvillkor som anges i denna lag.

- Allvarliga brott mot riskhanteringsregler, vilket orsakar marknadsinstabilitet.

- Underlåtenhet att följa rapporteringskraven och tillhandahålla information enligt anvisningarna.

- På begäran av behöriga statliga myndigheter av skäl som rör nationell säkerhet och allmän ordning.

Utkastet anger tydligt att den maximala avstängningsperioden är 6 månader. Om råvarubörsen åtgärdar överträdelserna efter avstängningsperioden kommer industri- och handelsministeriet att besluta om huruvida den ska tillåtas att återuppta verksamheten.

Licensen att etablera en råvarubörs återkallas i följande fall:

- Råvarubörsen upphörde frivilligt med sin verksamhet.

- Den tillfälliga avstängningsperioden har löpt ut utan att överträdelsen har åtgärdats.

- Allvarliga lagöverträdelser gällande handel med råvaruderivat.

- Licensen utfärdades på grundval av förfalskade dokument.

- Andra fall som föreskrivs i lag.

Varje tillfälligt upphävande eller återkallande av en licens måste tillkännages offentligt, och en plan för att hantera situationen måste finnas på plats för att skydda investerarnas rättigheter.

Utkastet till policydokument för lagen om transaktioner med råvaruderivat är för närvarande öppet för offentliga kommentarer på industri- och handelsministeriets elektroniska portal.

Källa: https://baochinhphu.vn/dieu-kien-thanh-lap-so-giao-dich-hang-hoa-10226022516362343.htm