Що слід пам'ятати інвесторам під час купівлі та продажу цінних паперів?

Державна комісія з цінних паперів нещодавно опублікувала деякі рекомендації для інвесторів, які беруть участь у фондовому ринку.

Згідно з даними Державної комісії з цінних паперів, розуміння законодавства про цінні папери допоможе інвесторам дотримуватися закону, захищати свої законні права та інтереси; обирати відповідні форми інвестування; уникати непотрібних порушень через брак юридичних знань або інвестиційних ризиків у діяльності, не захищеній законом. Нижче наведено деякі положення законодавства про цінні папери, про які інвестори повинні знати під час участі на фондовому ринку.

Основні права та обов'язки інвесторів

Основні права інвесторів можна підсумувати таким чином: право купувати, продавати, володіти та передавати право власності на цінні папери; отримувати економічні вигоди від володіння цінними паперами, такі як дивіденди, відсотки за облігаціями або прибуток від інвестиційних фондів; отримувати доступ до інформації, пов'язаної з організацією-емітентом та організацією, що котирується на біржі, відповідно до правил розкриття інформації; та брати участь в управлінні та нагляді за організацією-емітентом (для акціонерів), наприклад, відвідувати загальні збори акціонерів та збори інвесторів інвестиційного фонду цінних паперів.

Окрім своїх прав, інвестори повинні дотримуватися правил торгівлі цінними паперами та діяльності з цінними паперами, розкриття інформації та правил боротьби з відмиванням грошей; утримуватися від заборонених дій, таких як маніпулювання цінами, інсайдерська торгівля або надання неправдивої інформації; розкривати інформацію за необхідності; нести відповідальність за свої інвестиційні рішення; та виконувати свої фінансові зобов'язання (своєчасно сплачувати повну суму за придбані цінні папери та сплачувати податки та збори за необхідності).

Інвестори, які купують та продають цінні папери, повинні знати відповідні правила.

ФОТО: ДАО НГОК ТАЧ

Як брати участь в інвестиціях на фондовому ринку

Згідно з нормативними актами, інвестори можуть інвестувати в цінні папери в таких формах: пряме інвестування та торгівля на в'єтнамському ринку цінних паперів (включаючи інвестування на первинному та вторинному ринках) відповідно до законодавства про цінні папери та ринок цінних паперів; опосередковане інвестування у формі довіри інвестицій компанії з управління інвестиційними фондами цінних паперів, філії іноземної компанії з управління фондами у В'єтнамі або довіри управління торговими рахунками цінних паперів компанії з управління цінними паперами.

Для прямої торгівлі цінними паперами: Інвестори торгують цінними паперами в системі торгівлі цінними паперами (включаючи акції, що котируються на біржі, зареєстровані акції, сертифікати фондів, корпоративні облігації, забезпечені варанти та деривативи). Перед початком торгівлі інвестори повинні відкрити торговий рахунок з цінними паперами. Інвестори можуть відкрити кілька торгових рахунків з цінними паперами, але лише один рахунок на одну компанію з цінних паперів, за винятком випадків, коли закон передбачає інше (наприклад, для іноземних компаній з цінних паперів та компаній з управління фондами; страхові компанії можуть відкрити два торгові рахунки з цінними паперами в кожній компанії з цінних паперів...).

Інвестори можуть проводити операції (розміщувати ордери на купівлю та продаж цінних паперів) через свої рахунки для торгівлі цінними паперами. Однак у деяких випадках, коли операції не можуть бути здійснені через систему торгівлі цінними паперами, закон дозволяє операції та передачу права власності на цінні папери поза торговою системою (наприклад, подарунки, спадщина; операції, які не можуть бути виконані через систему торгівлі цінними паперами). Інвестори повинні мати достатньо коштів під час розміщення ордерів на купівлю цінних паперів, за винятком випадків маржинальної торгівлі та участі іноземних організацій на в'єтнамському ринку цінних паперів (іноземні інвестори).

Інвестування у сертифікати відкритих фондів: інвестори купують, продають та володіють сертифікатами одного або кількох відкритих фондів, якими керує компанія з управління фондами, через торговий рахунок для сертифікатів відкритих фондів, відкритий та керований агентом з розповсюдження у співпраці з постачальником послуг агента з переказу. На відміну від сертифікатів закритих фондів, які котируються в торговельній системі, організованій та керованій Фондовою біржею, Сертифікати відкритих фондів не котируються на фондовій біржі.

Доручення управління торговим рахунком цінних паперів та доручення інвестицій інвестору:

Окрім безпосередньої участі в торгівлі цінними паперами, інвестори можуть довірити компанії з цінних паперів управління своїм торговим рахунком з цінними паперами або довірити компанії з управління інвестиційними фондами здійснювати інвестиції від свого імені.

Доручення управління торговим рахунком цінних паперів інвестора дозволяється лише індивідуальним інвесторам. Надання послуг інвесторам здійснюється на підставі договору між компанією з цінних паперів та індивідуальним інвестором, термін дії якого не перевищує одного року з дати підписання договору; компанія з цінних паперів призначає фахівця з цінних паперів для управління довіреним торговим рахунком.

Інвестиційна довіра – це коли інвестор (довірена сторона) довіряє компанії з управління інвестиційними фондами цінних паперів (довіреній стороні) повну відповідальність за використання активів та капіталу для здійснення інвестиційної діяльності з метою отримання прибутку на основі договору про інвестиційну довіру. На основі угоди між двома сторонами довірена сторона відповідає за управління інвестиційним портфелем, прийняття інвестиційних рішень для забезпечення необхідної прибутковості та мінімізації ризиків. Діяльність з інвестиційної довіри здійснюється шляхом підписання договорів про інвестиційну довіру, як це передбачено Законом про цінні папери…

Джерело: https://thanhnien.vn/nha-dau-tu-mua-ban-chung-khoan-can-luu-y-gi-185260429163021547.htm