La Inspección del Banco Estatal acaba de anunciar la conclusión de la inspección sobre el cumplimiento de las políticas y leyes en las actividades de comercio de oro en Saigon Jewelry Company Limited - SJC, indicando que la empresa tenía una serie de deficiencias y violaciones.
En concreto, SJC violó el régimen de información sobre las actividades de compra y venta de lingotes de oro, mostrando indicios de proporcionar información engañosa sobre los productos y bienes proporcionados por la empresa para atraer clientes de otras empresas, relacionados con la competencia desleal.
Los resultados de la verificación del cliente muestran señales de que SJC Company viola las regulaciones fiscales. El Banco Estado ha enviado un documento transfiriendo información a la autoridad competente para su consideración y trámite.
La Inspección del Banco Estatal descubrió que la empresa SJC Gold Company violó las leyes fiscales y mostró signos de violar la ley penal.
No hay base para determinar que el aumento de precios en el período del 2 de octubre de 2023 al 15 de abril de 2024 sea irrazonable. Sin embargo, en SJC Company, el director general decide y dirige directamente los precios de compra y venta de oro sin regulaciones o procedimientos internos sobre criterios y bases específicos en el mecanismo para determinar los precios de compra y venta de oro, y no separa las responsabilidades de los departamentos relevantes en el proceso de consulta sobre la determinación de precios.
Así, la decisión sobre los precios de compra y venta de oro la toma un individuo, el Director General, sin criterios ni base específicos. Esto genera riesgos en la determinación de precios que afectan las operaciones de SJC Company, así como el mercado del oro, porque SJC Company tiene una participación de mercado relativamente grande.
La conclusión de la Inspección del Banco Estatal también señaló que la empresa SJC violó una serie de regulaciones legales sobre la lucha contra el lavado de dinero. En concreto, la empresa emitió una normativa interna con contenido incompleto y no contaba con un sistema de gestión de riesgos para identificar a los clientes extranjeros como individuos políticamente influyentes; No reportar transacciones de gran valor que deben ser reportadas relacionadas con actividades de comercio de oro.
La empresa no realiza auditorías internas sobre prevención de lavado de dinero, no brinda capacitación sobre prevención de lavado de dinero, no realiza evaluaciones, no actualiza los resultados de las evaluaciones de riesgo de lavado de dinero, no especifica la frecuencia de actualización de la información de los clientes y no tiene regulaciones sobre la descentralización de la responsabilidad de identificación de los clientes.
La empresa SJC aún no ha recopilado suficientes documentos y datos para verificar la información de identificación del cliente como organización; prescribir medidas que se aplicarán en función del nivel de riesgo de lavado de dinero que no sea adecuado; No existe regulación sobre el plazo para aplicar medidas de retraso en las transacciones ni tampoco sobre cómo comunicarse con clientes que realizan transacciones sospechosas.
Además, la empresa SJC también violó las regulaciones sobre la creación o reemplazo y emisión de una serie de facturas de ventas sin códigos de autoridad fiscal, y aún no ha llevado a cabo procedimientos para manejar facturas erróneas para una serie de facturas.
La empresa violó la contabilización de las disposiciones de reducción del precio de inventario en el costo de los bienes vendidos, lo que generó una falta de ingresos para el cálculo del impuesto a las ganancias corporativas, reduciendo el impuesto a las ganancias corporativas de la empresa; Información incompleta o posiblemente incorrecta sobre el número de documento de identidad/CCCD de algunos clientes de la Lista 01/TNDN.
El Banco Estatal señaló que la causa de este incidente fue que el representante legal, los directivos y los empleados de la empresa SJC no habían cumplido seriamente con una serie de normas legales en materia de comercio de oro, prevención del blanqueo de capitales y contabilidad, elaboración y uso de documentos contables, declaración y cumplimiento de obligaciones tributarias.
Inmediatamente después de finalizada la inspección directa, el Banco Estatal envió un documento transfiriendo información sobre la violación del régimen de facturación, contabilidad y tributario con indicios de violación a la ley penal en la empresa SJC al Ministerio de Seguridad Pública para su verificación, investigación y manejo.
La Inspección del Banco del Estado solicitó disciplinar a la empresa SJC por no cumplir estrictamente con las regulaciones legales en las actividades de comercio de oro, permitiendo que ocurran violaciones y deficiencias.
“ Solicitamos a la Compañía SJC que cumpla estrictamente con las leyes tributarias y corrija con prontitud las infracciones y deficiencias”, indicó la Inspección del Banco del Estado.
Fuente: https://vtcnews.vn/cong-ty-vang-sjc-sai-pham-ve-hoa-don-thue-co-dau-hieu-vi-pham-hinh-su-ar946159.html
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