ក្រុមហ៊ុន SmartInvest Securities ត្រូវបានពិន័យជាប្រាក់ចំនួន 1.4 ពាន់លានដុង

ANTD.VN - ក្រុមហ៊ុនភាគហ៊ុនរួម SmartInvest Securities ត្រូវបានពិន័យជាប្រាក់ចំនួន 1.4 ពាន់លានដុងដោយគណៈកម្មការមូលបត្ររដ្ឋសម្រាប់ការបំពានចំនួន 9 ។

គណៈកម្មការមូលបត្ររដ្ឋ (SSC) ទើបតែបានចេញសេចក្តីសម្រេចស្តីពីការដាក់ទណ្ឌកម្មផ្នែករដ្ឋបាលប្រឆាំងនឹងក្រុមហ៊ុនភាគហ៊ុនរួមគ្នា SmartInvest Securities (លេខកូដភាគហ៊ុន៖ AAS)។

យោង​តាម​ការ​សម្រេច​ពិន័យ​ក្រុមហ៊ុន​មូលបត្រ​នេះ​ត្រូវ​បាន​ផាក​ពិន័យ​ចំពោះ​ការ​បំពាន​ចំនួន ៩។ ក្នុងនោះ ក្រុមហ៊ុន SmartInvest ត្រូវបានពិន័យជាប្រាក់ចំនួន 275 លានដុងសម្រាប់ការផ្តល់សេវា (សម្របសម្រួលជាមួយស្ថាប័នឥណទានដើម្បីផ្តល់សេវាកម្មសម្រាប់អតិថិជនមួយចំនួនក្នុងការខ្ចីប្រាក់ដើម្បីទិញមូលបត្រ) ដោយមិនបានការយល់ព្រមជាលាយលក្ខណ៍អក្សរពីគណៈកម្មការមូលបត្ររដ្ឋ។

ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រ SmartInvest បានបំពានបទប្បញ្ញត្តិជាបន្តបន្ទាប់

ការពិន័យដូចគ្នាសម្រាប់ SmartInvest គឺជាការរំលោភលើការផ្តល់សេវាមូលបត្រ ឬសេវាកម្មផ្សេងទៀតដែលត្រូវតែរាយការណ៍ទៅគណៈកម្មការមូលបត្ររដ្ឋមុនពេលអនុវត្ត ប៉ុន្តែមិនបានរាយការណ៍ ឬនៅពេលដែលមិនមានមតិជាលាយលក្ខណ៍អក្សរពីគណៈកម្មការមូលបត្ររដ្ឋ ឬគ្មានការណែនាំពីភ្នាក់ងាររដ្ឋមានសមត្ថកិច្ច។

ជាពិសេស ក្រុមហ៊ុនបានសហការជាមួយក្រុមហ៊ុនភាគហ៊ុនរួមវិនិយោគ សៅ គីម ដើម្បីផ្តល់សេវាហិរញ្ញវត្ថុដល់អតិថិជនមួយចំនួនដែលបានខ្ចីប្រាក់ដើម្បីទិញមូលបត្រ។ ផ្តល់សេវាកម្មដើម្បីជួយវិនិយោគិនបើកគណនីជួញដូរមូលបត្រនៅក្រុមហ៊ុន។ បានផ្តល់សេវាកម្មដើម្បីជួយវិនិយោគិនបើកគណនីជួញដូរមូលបត្រនៅក្រុមហ៊ុនដើម្បីបង្កើនប្រសិទ្ធភាពមូលនិធិទុកចោលក្នុងគណនីជួញដូរមូលបត្ររយៈពេលខ្លី ដើម្បីរីករាយនឹងអត្រាការប្រាក់ដែលអាចបត់បែនបាន (ក្រោមឈ្មោះផលិតផលបង្កើនប្រសិទ្ធភាពដើមទុន) ដោយមិនរាយការណ៍ ដោយគ្មានយោបល់ជាលាយលក្ខណ៍អក្សរពីគណៈកម្មការមូលបត្ររដ្ឋ និងដោយគ្មានការណែនាំពីភ្នាក់ងាររដ្ឋមានសមត្ថកិច្ច។

ក្រុមហ៊ុនក៏ត្រូវបង់ប្រាក់ពិន័យចំនួន 187.5 លានដុងសម្រាប់ការមិនគ្រប់គ្រងទ្រព្យសម្បត្តិរបស់អតិថិជនដាច់ដោយឡែកពីទ្រព្យសម្បត្តិរបស់ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រ។ វាត្រូវបានពិន័យ 65 លានដុងសម្រាប់ការរំលោភលើបទប្បញ្ញត្តិស្តីពីការបើកគណនីជួញដូររឹម។

ក្រុមហ៊ុន Smart Invest ក៏ត្រូវបានពិន័យជាប្រាក់ចំនួន 137.5 លានដុងផងដែរ សម្រាប់ការរំលោភលើបទប្បញ្ញត្តិស្តីពីការរឹតបន្តឹងការជួញដូរ។ នៅចំណុចមួយចំនួន ក្រុមហ៊ុនបានបញ្ចេញប្រាក់កម្ចីទិញលក់រឹមសម្រាប់លេខកូដមូលបត្រមួយចំនួនដែលមិនមាននៅក្នុងបញ្ជីមូលបត្រដែលត្រូវបានអនុញ្ញាតសម្រាប់ការជួញដូររឹមដែលបានប្រកាសដោយក្រុមហ៊ុន។

ទន្ទឹមនឹងនេះ ក្រុមហ៊ុនត្រូវបានពិន័យជាប្រាក់ចំនួន 187.5 លានដុង សម្រាប់ការបំពានបទប្បញ្ញត្តិស្តីពីការរឹតបន្តឹងការផ្តល់ប្រាក់កម្ចី។ ក្រុមហ៊ុនផ្តល់ប្រាក់កម្ចីដល់អតិថិជនដោយដាក់ប្រាក់ដើម្បីទិញមូលបត្របំណុល ប៉ុន្តែមិនបានធ្វើការទិញទេ ប៉ុន្តែបានប្រគល់ប្រាក់ទៅអតិថិជនក្នុងរយៈពេលជាក់លាក់មួយតាមការព្រមព្រៀង ហើយត្រូវសងប្រាក់ដើម និងថ្លៃដើមវិញ។ ក្រុមហ៊ុនបានខ្ចីប្រាក់ទៅក្រុមហ៊ុន សៅថាងឡុង វិនិយោគរួម ដែលជាអង្គការពាក់ព័ន្ធនៃសមាជិកក្រុមប្រឹក្សាភិបាលជាមុនសម្រាប់លក់មូលបត្រនៅថ្ងៃទី 20 ខែធ្នូ ឆ្នាំ 2022។

ផាកពិន័យ ៨៥លានដុង ចំពោះការមិនរក្សាកំណត់ត្រា ទិន្នន័យ ឯកសារ និងវិញ្ញាបនបត្រដែលទាក់ទងនឹងសកម្មភាពរបស់ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រ និង ៩២.៥លានដុង ចំពោះការមិនធានារចនាសម្ព័ន្ធបុគ្គលិកនៅក្នុងនាយកដ្ឋានគ្រប់គ្រង និងសវនកម្មផ្ទៃក្នុង ឬមិនធានារចនាសម្ព័ន្ធបុគ្គលិកបំពេញលក្ខខណ្ឌ...

ក្រុមហ៊ុនបានខកខានក្នុងការរាយការណ៍ព័ត៌មានដែលតម្រូវដោយច្បាប់ជាមួយនឹងការផាកពិន័យចំនួន 92.5 លានដុង។

ដូច្នេះ ជាមួយនឹងការរំលោភចំនួន 9 ដង ចំនួនទឹកប្រាក់សរុបដែលក្រុមហ៊ុន SmartInvest Securities ត្រូវបង់ពិន័យគឺជិត 1.4 ពាន់លានដុង។

ប្រភព៖ https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd