ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រមួយបានលាយបញ្ចូលលុយអតិថិជនដែលបានបំពានពេលធ្វើប្រតិបត្តិការរាប់ពាន់លានជាមួយធនាគារ។

គណៈកម្មការមូលបត្រទើបតែបានពិន័យក្រុមហ៊ុន Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) ជិត 1.4 ពាន់លានដុង។

Một công ty chứng khoán nhập nhằng tiền khách hàng, vi phạm khi giao dịch nghìn tỉ với SHB - Ảnh 1. — Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) ទើបតែត្រូវបានផាកពិន័យចំពោះការបំពានផ្នែករដ្ឋបាល - រូបថត៖ SHS

នៅថ្ងៃធ្វើការចុងក្រោយនៃឆ្នាំនាគ គណៈកម្មការមូលបត្ររដ្ឋបានចេញសេចក្តីសម្រេចដាក់ទណ្ឌកម្មរដ្ឋបាលលើក្រុមហ៊ុនភាគហ៊ុនរួម Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS)។

ភាពច្របូកច្របល់គណនីពិសេស

ការសម្រេចចិត្តពិន័យបញ្ជាក់យ៉ាងច្បាស់ថា SHS បានបរាជ័យក្នុងការគ្រប់គ្រងទ្រព្យសម្បត្តិអតិថិជនដាច់ដោយឡែកពីទ្រព្យសម្បត្តិរបស់ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រ។

នៅចំណុចមួយចំនួន ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រនេះបានធ្វើប្រតិបត្តិការផ្ទេរប្រាក់រវាងគណនីដែលបានកំណត់ និងគណនីទូទាត់របស់ក្រុមហ៊ុន។ ចំពោះការរំលោភបំពាននេះ SHS ត្រូវបានពិន័យជាប្រាក់ចំនួន 175 លានដុង។

យោងតាមបទប្បញ្ញត្តិបច្ចុប្បន្ន មុនពេលធ្វើការជួញដូរ អតិថិជនត្រូវផ្ទេរប្រាក់ទៅកាន់ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រ។ គណនីផ្ទាល់ខ្លួនគឺសម្រាប់តែប្រតិបត្តិការរបស់អតិថិជនប៉ុណ្ណោះ។

ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រត្រូវតែគ្រប់គ្រងដោយឡែកពីគ្នានូវប្រាក់បញ្ញើជួញដូរមូលបត្ររបស់អតិថិជននីមួយៗ និងប្រាក់របស់អតិថិជនដាច់ដោយឡែកពីប្រាក់របស់ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រ។

ទាក់ទងទៅនឹងប្រាក់របស់អតិថិជនផងដែរ SHS ក៏ត្រូវបានពិន័យផងដែរចំពោះការមិនរាយការណ៍ទៅគណៈកម្មការមូលបត្រទាន់ពេលវេលាតាមតម្រូវការដោយបទប្បញ្ញត្តិស្តីពីការបើកគណនីឯកទេសនៅធនាគារពាណិជ្ជដើម្បីគ្រប់គ្រងប្រាក់បញ្ញើជួញដូរមូលបត្ររបស់អតិថិជន។

លើសពីនេះទៀត ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រនេះក៏បានបំពានច្បាប់ដោយអនុញ្ញាតឱ្យអតិថិជនធ្វើប្រតិបត្តិការរឹមដែលលើសពីអំណាចទិញបច្ចុប្បន្ននៅក្នុងគណនីជួញដូររឹមរបស់អតិថិជន។

ទាក់ទងនឹងការរំលោភលើបទប្បញ្ញត្តិស្តីពីការទទួល និងប្រតិបត្តិការបញ្ជាទិញរបស់អតិថិជន នៅចំណុចមួយចំនួន SHS បានអនុញ្ញាតឱ្យអតិថិជនមួយចំនួនដាក់ការបញ្ជាទិញដើម្បីទិញមូលបត្រនៅពេលដែលពួកគេមិនមានប្រាក់គ្រប់គ្រាន់នៅក្នុងគណនីជួញដូរមូលបត្ររបស់ពួកគេ។

យោងតាមគណៈកម្មការមូលបត្រ ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រនេះក៏បានសម្របសម្រួលជាមួយធនាគារមួយចំនួនដើម្បីផ្តល់សេវាកម្មដល់អតិថិជនមួយចំនួនក្នុងការខ្ចីប្រាក់ដើម្បីទិញមូលបត្រដោយមិនមានការយល់ព្រមពីគណៈកម្មការមូលបត្រ។ ការបំពាននេះត្រូវពិន័យជាប្រាក់រហូតដល់ 250 លានដុង។

ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រនេះក៏បានប្រព្រឹត្តល្មើសផងដែរនៅពេលផ្តល់ប្រាក់កម្ចីដល់អតិថិជនតាមរយៈទម្រង់នៃការទូទាត់ប្រាក់បញ្ញើតាមកិច្ចសន្យាស្វែងរក និងណែនាំអតិថិជនទៅកាន់ក្រុមហ៊ុន Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company និងកិច្ចសន្យាទិញលក់ភាគហ៊ុនជាមួយក្រុមហ៊ុន Encapital Holdings ប៉ុន្តែមិនគោរពតាមកិច្ចសន្យាដែលបានចុះហត្ថលេខា ហើយមិនបានសងប្រាក់ដើម និងថ្លៃសេវាឡើយ។

ត្រូវឈប់យកលុយពីធនាគារទៅខ្ចីលុយអតិថិជនដើម្បីទិញមូលបត្រ

នៅពេលផ្តល់សេវាមូលបត្រ ឬសេវាកម្មផ្សេងទៀត ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រត្រូវរាយការណ៍ទៅគណៈកម្មការមូលបត្រ។

ទោះជាយ៉ាងណាក៏ដោយ SHS បានអនុវត្តសេវាកម្មតភ្ជាប់ និងផ្ទេរប្រាក់ពីអតិថិជនដែលបានចុះហត្ថលេខាលើកិច្ចសន្យាឈ្មួញកណ្តាលមូលបត្រទៅគណនីជួញដូរមូលបត្ររបស់អតិថិជនផ្សេងទៀត (Fintech) ដោយមិនរាយការណ៍ទៅគណៈកម្មាធិការ ដូច្នេះវាត្រូវបានពិន័យជាប្រាក់រហូតដល់ 225 លានដុង។

គណៈកម្មការមូលបត្រក៏បានស្នើសុំឱ្យក្រុមហ៊ុនមូលបត្រនេះបញ្ឈប់ការសម្របសម្រួលជាមួយធនាគារដូចជា BIDV និង SHB ដើម្បីផ្តល់សេវារឹម។

លើសពីនេះ ទីភ្នាក់ងារគ្រប់គ្រងតម្រូវឱ្យ SHS មិនផ្តល់សេវាមូលបត្រ ឬសេវាកម្មផ្សេងទៀតដោយគ្មានការរាយការណ៍ ដោយគ្មានយោបល់ជាលាយលក្ខណ៍អក្សរ ឬដោយគ្មានការណែនាំពីអាជ្ញាធរមានសមត្ថកិច្ច។

យោងតាមគណៈកម្មការមូលបត្រ SHS ក៏បានបង្ហាញព័ត៌មានមិនពេញលេញអំពីប្រតិបត្តិការជាមួយភាគីពាក់ព័ន្ធនៅក្នុងរបាយការណ៍គ្រប់គ្រងសម្រាប់ឆ្នាំ 2022 ឆ្នាំ 2023 និងរយៈពេល 6 ខែដំបូងនៃឆ្នាំ 2022 ឆ្នាំ 2023 និងឆ្នាំ 2024 ។

ក្រុមហ៊ុននេះមិនបានបញ្ជាក់ពេញលេញអំពីបរិមាណ និងតម្លៃសរុបនៃប្រតិបត្តិការនៅក្នុងផ្នែកប្រតិបត្តិការរវាងក្រុមហ៊ុន និងភាគីពាក់ព័ន្ធនោះទេ។ ឬរវាងក្រុមហ៊ុន និងម្ចាស់ភាគហ៊ុនធំៗ អ្នកខាងក្នុង និងភាគីពាក់ព័ន្ធរបស់អ្នកខាងក្នុង...

យោងតាមរបាយការណ៍ហិរញ្ញវត្ថុដែលបានធ្វើសវនកម្មសម្រាប់ឆ្នាំ 2022 SHS មានប្រតិបត្តិការដើម្បីទទួលបានប្រាក់កម្ចីដែលមានតម្លៃប្រតិបត្តិការសរុប 5.381 ពាន់លានដុង និងសងប្រាក់កម្ចីដែលមានតម្លៃប្រតិបត្តិការសរុប 7.118 ពាន់លានដុងជាមួយ SHB (ភាគីពាក់ព័ន្ធ) លើសពី 35% នៃតម្លៃទ្រព្យសកម្មសរុបរបស់ក្រុមហ៊ុននៅលើរបាយការណ៍ហិរញ្ញវត្ថុឆ្នាំ 2022 ។

ប្រភព៖ https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm